FF301 10頁v 1.1.0 根據交易所上市規則第190條下上市的股票發行人和香港存託憑證的月報,有關證券的變動 截至日期:2024年8月31日 狀態:新提交 致:香港交易所 發行人名稱:阿里巴巴集團控股有限公司 提交日期:2024年9月5日 I. 授權/註冊股本變動 1. 股份類別:普通股 股份類型:不適用 上市交易所(註1):是 (如已上市)股票代碼:09988 說明 多結算股票代碼:89988 人民幣 說明 授權/註冊股份數量 每股面值 授權/註冊股本 前一月結餘 32,000,000,000 USD 0.000003125 USD 100,000 增加/減少(-) 0 USD 本月結餘 32,000,000,000 USD 0.000003125 USD 100,000 月底總授權/註冊股本:USD 100,000 備註: 前一月結餘代表2024年8月27日截止即公司自願轉換為香港交易所主板上市的生效日期前一天(2024年8月28日)的終點結餘。 |
FF301 10頁v 1.1.0 II. 發行股份和/或庫藏股變動 1. 股份類別:普通股 股份類型:不適用 上市交易所(註1):是 (如已上市)股票代碼:09988 說明 多結算股票代碼:89988 人民幣 說明 已發行股份數量(不包括庫藏股) 庫藏股數量 已發行股份總數 前一月結餘 19,254,701,124 0 19,254,701,124 增加/減少(-) 0 0 本月結餘 19,254,701,124 0 19,254,701,124 備註: 前一月結餘代表2024年8月27日截止即公司自願轉換為香港交易所主板上市的生效日期前一天(2024年8月28日)的終點結餘。 |
FF301 Page 3 of 10 v 1.1.0 III. 已發行股份和/或庫存股的變動詳情 (A). 股票期權 (依發行人的股票期權計劃) 1. 股份類別 普通股 股票類別 不適用 於交易所上市(註1)是 股票代號 (如有上市)09988 描述 多檯股票代號89988 人民幣描述 股票期權計劃詳情 股份選擇權 上月完結日時處 理法 往後一個月的變 動 下月完結日時處 理法 新股份發行數量 (A1)(依此而處 理) 於該一個月由庫存 股中轉出的庫存股 數量(A2) 於該一個月完結日 時在庫存股中可發 行或轉讓的股份數 量 在該一個月完結日 時根據該計劃授予 的所有股票期權行 使庫存股發行或轉 讓的總股份數 1). 基於2014年首次公開 發售後股權激勵計劃 54325336 54325336 0 0 54325336 0 股東大會准議日期(如 適用) 2). 基於2024股權激勵計 劃 0 0 0 0 0 483000000 股東大會准議日期(如 適用)2024年8月22日 發行的股份增加(不包 括庫存股):0 普通股(AA1) 庫存股減少:0 普通股(AA2) 該月從行使期權中籌得 的總資金:USD 0 備註: 1. 上個月完結時的股 票期權數量表示截至2024 年8月27日的未清餘額,即 公司自願轉換為香港交 易所主板的主要上市日 期(2024年8月28日)之 前的日期。 2. 根據2014年首次公開 發售後股權激勵計劃,每 次行使一個期權,可發行 八股普通股。爲了保持 一致性,上述股票期權數 量表示行使期權後可發行 的普通股數量。 3. 在公司自願轉換為香 港交易所主板的主要上市 日(2024年8月28日)或 之後,不會再根據2014年 首次公開發售後股權激勵計 劃授予其他期權。 |
FF301第4頁 具體版本號1.1.0 (B)。發行人股票解禁權證 不適用 |
FF301第5頁 具體版本號1.1.0 (C)。轉換式證券(即可轉換為發行人股票) 1.股份類別:普通股份 股份類型:不適用 上市交易所別 (註1):是 股票代碼 (如有列明):09988 描述 多交易所代碼:89988 人民幣 描述 描述轉換式證券 貨幣 前一個月結束時的數量 本月變動數量 本月結束時的數量 本月發行的新股份(根據此項目c1) 本月從庫存中轉移的庫藏股份(據此項目c2)根據本月結束的數量 可發行或轉讓的庫存股份在本月結束時 按此數發行 可轉增值債券 - 2024年5月 美元 5,000,000,000 5,000,000,000 0 0 505,808,000 轉換式證券類型 債券/票據 在交易所上市的轉換式證券股票代碼(如有)(註1) 個股訂閱/轉換價格: 美元12.8507 一般會議批准日期(如適用) 增加發行的股份(不包括庫藏股份): 0普通股 (cc1) 減少庫存股份: 0普通股 (cc2) 備註: 1.前一個月結束時的數量指的是2024年8月27日之前的結算金額,即公司自願將其股份轉換為香港聯合交易所主板(2024年8月28日)的有效日之前一天的日期。 2.本月結束時可發行或轉讓的股份數量代表公司在轉換可轉增值債券並考慮某些企業事件中的形成調整的情況下可發行的普通股的最大數量(包括ADS形式的普通股)。 |
FF301第6頁 具體版本號1.1.0 (D)。發行人發行股票的其他協議或安排,包括期權(不包括股權期權計劃) 1.股份類別:普通股份 股份類型:不適用 上市交易所別 (註1):是 股票代碼 (如有列明):09988 描述 多交易所代碼:89988 人民幣 描述 其他協議或安排的描述 一般會議批准日期(如適用) 本月根據該項目發行的新股份(d1) 本月從庫存中轉移的庫藏股份(據此項目d2)根據本月結束時的數量 在本月結束時可發行或轉讓的股份數量 限制股票單位授予2014年新股上市後權益激勵計劃 0 0 408,358,296 增加發行的股份(不包括庫藏股份): 0普通股 (dd1) 減少庫存股份: 0普通股(dd2) |
FF301 第7頁,共10頁 v 1.1.0 (E)已發行股份和/或庫藏股份的其他變動 1.類別普通股份股份類型NA上市交易(註1)是 股票代碼(如上市)09988說明 多輪股票代碼89988個說明 事件 價格(如適用) 貨幣金額 事件日期 (註2) 股东大会 批准日期 (如适用) 在该月增减的已发行股份 (不包括庫藏股份)(E1) 在该月增减的庫藏股份 (E2) 截至该月底赎回或 已購股份取消的數量(註3) 1)股票回购(尚未取消的股票回购)2024年8月22日-35,197,016 已发行股票(不包括庫藏股份)的增减:普通股份(EE1) 庫藏股份的增减:普通股份(EE2) 備註: 35,197,016股普通股份于2024年8月23日、26日、27日、28日、29日和30日在紐約证券交易所回购,但截至2024年8月31日尚未取消。 在该月期间已发行的(不包括庫藏股份)股票的总体增减(即AA1到EE1的总和):0股普通股 在该月期间庫藏股份的总体增减(即AA2到EE2的总和):0股普通股 |
FF301 第8頁,共10頁 v 1.1.0 四. 有關香港存託凭証(HDR)的信息不适用 |
FF301 第9頁,共10頁 v 1.1.0 五. 確認 根據主板規則13.25C/GEm規則17.27C,我們在此最佳知識、信息和信念的基礎上確認,在III部分和IV部分列明的發行的證券或庫藏股的出售或轉讓,此前未披露在主板規則13.25A/Gem規則17.27A下公布的申報內容中,它是經上市發行人的董事會授權並且符合所有適用的上市規則、法律和其他監管要求,只要適用: (注4) (i)上市发行人就證券發行、庫藏股的出售或轉讓而應收到的款項均已收到; (ii)在香港联合交易所「證券上市規則」下「上市資格」规定的所有上市前提条件均已履行; (iii)所有(如有)以正式函件批准證券上市和處理的條件均已履行; (iv)每一类股份的證券在各方面均相同(注5); (v)根据《公司(清盘及其他规定)条例》,所有必须报给公司注册处的文件均已按规定报备,并且已满足其它的法律要求; (vi)所有正式的所有權文件已交付/准备交付/正准备交付,并且将按照发行、出售或转让的条款交付; (vii)上市发行人已完成在上市文件中列明的其已购买或同意购买的所有财产的购买,并且对所有上述财产的购买报酬已获得适当满足; (viii)关于债券、贷款票据或债券的信托契约/契约已完成和签署,并且如法律要求,其详细资料已报送给公司注册处。 提交者:张锦伟 职务:秘书 (董事、秘书或其它授权人员) |
FF301 第10/10頁 v 1.1.0 備註 1. 交易所指的是香港聯合交易所有限公司。 2. 在買回股份(買回並取消的股份)和贖回股份(贖回並取消的股份)的情況下,“事件日期”應解釋為“取消日期”。 在買回股份(作為庫藏股持有的股份)的情況下,“事件日期”應解釋為“發行人由發行人在庫藏中買回並持有股份的日期”。 3. 在買回股份(買回但尚未取消的股份)和贖回股份(贖回但尚未取消的股份)的情況下,需要提供這些信息。請說明在月底時尚待取消的上個月(或多個月)買回或贖回的股份數量,作為負數。 4. (i) 至 (viii)為確認書的建議格式。上市發行人可以修改與該個案不適用的項目。在有關股票、庫藏股份販售或轉讓的報表已經根據主板規則13.25A / 創業板規則17.27A發布且已經做出相關確認的情況下,本報表不需要再進行進一步的確認。 5. “相同”在此內容中的定義如下: . 證券的面值相同,召集或實付的金額相同; . 它們享有相同利率和相同期間的紅利/利息,以便在下一次發放時,每個單位應支付的紅利/利息將總計達到完全相同的金額(毛和淨);以及 . 它們享有不受限制的換股,參加會議和投票的相同權利,並在其他方面以差不多的方式排序。 |