SEC Form 4
表格4 美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30(h)條款
OMB批准號
OMB號碼:3235-0287 3235-0287
如果不再受第16條的限制,請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
X
請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址
  
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。
1. 報告人姓名和地址*
道格拉斯·帕特里斯·D

(姓) (第一步) (中間)
777 N. ELDRIDGE PKWY
1100號辦公室

(街道)
休斯頓 德克薩斯州 77079

(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱 逐筆明細或交易標的
DIAMOND OFFSHORE DRILLING,INC。 [ DO ]
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
X 董事 10%所有人
官員(在下面給出頭銜) 其他(下面請說明)
3. 最早交易日期 (月/日/年)
09/04/2024
4. 如有修正,最初提交日期 (月/日/年)
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
X 由一個報告人提交的表格
由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱(說明書第3條) 2. 交易日期(月/日/年) 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) 3. 交易代碼(說明書第8條) 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條)
代碼 V 數量 (A)或(D) 價格
表格II - 獲得的衍生證券,出售或受益所有權
(例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) 4. 交易代碼(Instr. 8) 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) 8. 衍生證券價格(Instr. 5) 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
受限股票單位 (1)(2)(3)(5) 09/04/2024 (1)(2)(3)(5) M 6,631 (1)(2)(3)(5) (1)(2)(3)(5) 普通股票 6,631 (1)(2)(3)(5) 0 D
受限股票單位 (1)(2)(4)(5) 09/04/2024 (1)(2)(4)(5) M 9,562 (1)(2)(4)(5) (1)(2)(4)(5) 普通股票 9,562 (1)(2)(4)(5) 0 D
響應的說明:
1. 這份4表格報告了與2024年6月9日之間由Diamond Offshore Drilling, Inc.(以下簡稱"發行人")與Noble Corporation plc,英格蘭和威爾士公衆有限公司(以下簡稱"Noble")及其子公司Dolphin Merger Sub 1, Inc.(以下簡稱"Merger Sub 1")和Dolphin Merger Sub 2, Inc.(以下簡稱"Merger Sub 2")之間的《協議與合併計劃》(以下簡稱"合併協議")有關而出售的證券(以下簡稱"本次出售的證券")。根據該合併協議的條款和條件,Merger Sub 1與發行人合併(以下簡稱"第一次合併"),發行人成爲Noble的間接全資子公司,隨即發行人作爲第一次合併的存續實體,與Merger Sub 2 合併,Merger Sub 2 成爲Noble的間接全資子公司。
2. (續之腳註1)根據合併協議,在第一次合併生效時(以"生效時間"計),每個報告人擁有的發行人普通股(每股面值爲$0.0001)將被交換爲以下權益:(a)每股Diamond Offshore common stock獲得$5.65現金(不含利息)。(b)每股獲得0.2316 A ordinary shares,面值爲$0.00001每股的Noble常股。(c)根據合併協議支付的任何代替分紅Noble常股的現金(統稱爲合併對價)。
3. 報告的證券是報告人所擁有的一些有時效限制的鑽石海外common stock的股份。
4. 報告的證券是報告人所擁有的一些未到期的時效限制型的鑽石海外common stock的股份。根據合併協議,在生效時間,每個非到期的時效限制股票系一次性到期。
5. 在生效時間,根據適用的受限股票單位授予協議,每個時間授予的受限股票單位都以鑽井公司普通股的股份結算,並且在結算中收到的這些股票將自動轉換爲根據併購協議規定的條款和條件享有合併對價的權利。
/s/ Terence W. Waldorf 作爲Patrice D. Douglas的代理人 09/04/2024
** 申報人簽字 日期
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閱4(b)(v)條說明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。