EX-5.1 3 ea021290601ex5-1_borealis.htm OPINION OF BENNETT JONES LLP

展示文件5.1

 

   

 

2024年9月3日

波里亞利斯食品公司

1540 Cornwall Rd. #104

安大略省奧克維爾 L6J7W5

加拿大

 

根據美國證券法(以下簡稱 「證券法」)第1933號修正案,我方代表Canopy Growth Corporation,一家根據加拿大聯邦法律成立的公司(以下簡稱「公司」),就公司在U.S.證券交易委員會(以下簡稱「委員會」)於2024年6月5日提交的S-3(文件號333-279949)登記表及公司於2024年6月5日提交的與之相關的招股說明書補充文件(採用規則424(b)(7)提交於2024年6月5日)的幾個法律事項提供法律意見。上述登記表及招股說明書補充文件涉及向公司股本中出售的共計20,949,390股普通股(以下簡稱「股票」)。

 

關於:Borealis Food Inc. - S-8形式的註冊聲明

 

我們擔任Borealis Food Inc.(下稱「Borealis Food」)的加拿大法律顧問公司一個根據(安大略省) (以下簡稱「(安大略省)」)合併的公司 《商業公司法》(安大略省) 在該公司的S-8表上進行註冊聲明(以下簡稱「S-8表」)期間安大略省公司法蘋果公司CEO庫克大規模拋售股票,套現逾3億港元,資金已存入上市公司設立的專項帳戶(「信託帳戶」),以公共股東(定義詳見下文)爲受益人的註冊聲明(FORM S-1)中所規定的一定金額及特定款項。信託帳戶中持有的基金類型(包括資金持有的利息)除支付公司稅費以外,一旦實現以下最早的情況之一即可支取: (i) 完成首次(業務)組合;(ii) 如果公司未能在2025年3月3日之前完成首次(業務)組合,則可以贖回100%的發行股份(如下所述);或 (iii) 股東表決贖回發行股份。 若要批准修訂本Amended and Restated Certificate,必須就修訂對決定最早如下情形之一的公司的義務以在首次業務組合中允許贖回或未在終止日期之前完成首次業務組合即贖回100%的發行股份產生影響或涉及股東權益或首次業務組合前的活動(如第9.7節所述),對修訂進行表決。發售期(「發售期」)所出售單位的組成部分的Common Stock股份的持有人(「發售股份」),不論這些發售股份是在發售期內還是在發售市場上的二級市場中購買,也不論這些持有人是公司的發起人,高管或董事,或上述任何關聯方的子公司,均在此被稱爲「公共股東」。本意見作爲附件提交給美國證券交易委員會(「交易所」)的申請文件,由公司在本日期前後提交。委員會:本日期前後,相關文件已提交給美國證券交易委員會,以便進行註冊。 1933年證券法, 經修訂版 (「本登記聲明」) 由特立軟件股份有限公司,一家德拉華州股份公司 (以下簡稱爲「本公司」) 提交,目的是爲了註冊其額外的7,184,563股A類普通股,每股面值$0.0001 (以下簡稱爲「A類普通股」), 以及在特立軟件股份有限公司 2022年股權激勵計劃下可發行股份的1,436,911股A類普通股,注(下文簡稱爲「A類普通股」)。行動相關文件已提交給美國證券交易委員會(「交易所」),以便發行最多數量的普通股。 1,125,869 公司擬發行最多數量的普通股,以增加公司的資本。股份”)即在期權、股票增值權益和股份單位(包括績效股份單位、限制性股份單位或延期股份單位)的行使、結算或贖回時發行的股份。獎項”)根據公司於2024年2月7日生效的股權激勵計劃授予的股份。401(k)計劃的僱主貢獻”).

 

針對上述事項並基於以下所表達的意見,我們已經檢查了相關法規、規章、公開和公司記錄以及其他文件,並進行了必要的調查,考慮了我們認爲必要的法律問題作爲下文所表達意見的基礎。我們還檢查了註冊聲明書和計劃書,該計劃書已作爲附表提交給了委員會。關於我們爲未經獨立核實的我們意見的證明書,我們已經依賴於公司官員的證書,這些證書涉及到對我們意見具有重要性的各種事實問題。在表達以下第1段意見時,我們僅僅依賴於公司合併章程和根據OBCA發佈的截至今日日期的地位證書。

 

關於我們下面的意見 所謂的「全面付清"和"免予索價」發行股票,指的是假設將會支付或提供所有所需款項(以任何形式)。對於任何已收到的款項的充分性不表示任何意見。

 

在所有這些審查中,我們假定所有簽名的真實性以及由我們審查的文件中籤字人的授權和法定能力,所有提交給我們的文件的真實性和完整性以及與真實原始文件的一致性(包括通過傳真收到的文件)的真實性,以及我們以前審查的文件的形式來自我們,且在提交給我們時未經書面或口頭協議或當事方的行爲或其他形式進行了修改,以及所有公共官員和公司官員的證明的真實性和準確性。我們還假設根據計劃授予的獎勵已經或將會由董事會(即「董事會」,一個董事會委員會)或根據董事會或委員會授權的權限的授予,都符合計劃和OBCA的條款。董事會委員會

 

 

 

 

2024年9月3日

第二頁

 

我們是合格的律師,有資格在安大略省執業,對於安大略省和加拿大聯邦法律適用的任何法律或事項,我們不表達任何意見。本文所表達的意見僅爲本文日期的意見,基於本文日期生效的立法和法規以及本文日期的事實。我們明確聲明沒有義務,並不承諾在法律發生變化和事實引起我們關注時,補充我們在此所發表的意見,或者告知我們在本文日期後可能引起我們關注的任何法律或事實的變化。

 

根據上述和依賴上述,以及根據本文件包含的假設、限制和條件,我們認爲:

 

1.該公司是根據《多倫多》成立的公司合併而成, 尚未解散。 《商業公司法》(安大略省) 尚未解散。

 

2.根據計劃和任何獎勵協議的條款和條件,按照規定的時間,根據行使、結算或贖回的情況,發行的每股不超過1,125,869股股份都將作爲已繳足的、不可壓縮的股份由公司合法發行。

 

本意見僅供收件人受益,並僅於本日期與相關的註冊聲明有關的情況下發表。我們的意見明確限於上述事項,我們對任何其他與公司、註冊聲明或股份有關的事項,不論從含蓄或其他方式,均不表達意見。未經我們明確書面同意,不能依賴、使用、引用或轉到其他文件中,由其他人或用於任何其他目的。

 

我們在此同意將此意見作爲註冊聲明的附件,並在註冊聲明中被指明。在提供同意時,我們並不承認自己屬於根據該法案第7條或委員會下發的規則和規定需要取得同意的人員類別。

 

此致