表格4 |
美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)條款 |
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請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
[ TCS ] |
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 08/28/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(說明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(說明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股,面值0.01美元 | 08/28/2024 | A | 24,390(1) | A | $0(2) | 221,914(3) | I | (3) | ||
普通股,面值0.01美元 | 11,680,206(4)(5)(6)(7) | D | ||||||||
普通股,面值0.01美元 | 3,503,776(5)(6)(8)(9) | D | ||||||||
普通股,面值0.01美元 | 150,024(5)(6)(10)(11) | D |
表格II - 獲得的衍生證券,出售或受益所有權 (例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
認股權 | $21.53 | (12) | 10/27/2024 | 普通股票 | 10,132 | 10,132 | I | (13) | |||||||
認股權 | $17.28 | (12) | 08/03/2025 | 普通股票 | 11,821 | 11,821 | I | (13) | |||||||
認股權 | $5.35 | (12) | 08/01/2026 | 普通股票 | 30,675 | 30,675 | I | (13) | |||||||
認股權 | $4.1 | (12) | 09/12/2027 | 普通股票 | 42,919 | 42,919 | I | (13) |
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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1. 報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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1. 報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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1. 報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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1. 報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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1. 報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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1. 報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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1. 報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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1. 報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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響應的說明: |
1. 代表Container Store Group,Inc.(以下簡稱「發行人」)的限制性普通股份,每股面值爲0.01美元(以下簡稱「普通股」),授予J. Kristofer Galashan先生用於對發行人擔任董事的服務作爲補償,日期爲2024年8月28日。 |
2. 作爲服務的補償而授予。 |
3. 代表Galashan先生和Jonathan D. Sokoloff先生所擁有的限制性普通股。Galashan先生持有135,347股限制性普通股。Sokoloff先生曾擔任發行人董事會的任命人,由Leonard Green & Partners, L.P.(以下簡稱「LGP」)任命,並擁有86,567股,這些股份是爲LGP的利益而持有的。 |
4. 代表Green Equity Investors V, L.P.(以下簡稱「GEI V」)直接持有的普通股。 |
5. GEI Capital V, LLC(以下簡稱「GEIC」)是GEI V和Green Equity Investors Side V, L.P.(以下簡稱「GEI Side V」)的普通合夥人。Green V Holdings, LLC(以下簡稱「Holdings」)是GEI V和GEI Side V的有限合夥人。LGP是GEI V,GEI Side V和Peridot Coinvest Manager LLC(以下簡稱「Peridot」)的經理,並且是GEIC和Holdings的關聯方。LGP Management, Inc.(以下簡稱「LGPM」)是LGP的普通合夥人。Peridot是LGP Associates V LLC(以下簡稱「Associates V」)的經理。Associates V是TCS Co-Invest, LLC(以下簡稱「TCS」)的經理。 |
6. GEI Side V作爲GEI V的關聯實體,LGP作爲GEI V和GEI Side V的經理,LGPm作爲LGP的普通合夥人,GEIC作爲GEI V和GEI Side V的普通合夥人,Holdings作爲GEI V和GEI Side V的有限合夥人,Peridot作爲Associates V的經理,以及Associates V作爲TCS的經理,直接(無論是通過所有權還是職位)或間接通過一個或多箇中介機構,在1934年修正的《證券交易法》第16節中,可以被視爲GEI V,GEI Side V或TCS所擁有股份的間接受益人(對於GEI Side V而言,是GEI V的股份和TCS的股份,對於GEI V而言,是GEI Side V的股份和TCS的股份,對於TCS而言,是GEI V的股份和GEI Side V的股份)。 |
7. GEI Side V、TCS、GEIC、Holdings、LGP、LGPm、Peridot和Associates V各自聲明對此處報告的股份不享有實際所有權,除非在其中具有其利害關係的程度,並且本報告不應被視爲報告人承認其爲《第16條》或其他任何目的的證券的實際所有者。 |
8. 代表GEI Side V直接持有的普通股份。 |
9. GEI V、TCS、LGP、LGPm、GEIC、Holdings、Peridot和Associates V各自聲明對此處報告的股份不享有實際所有權,除非在其中具有其利害關係的程度,並且本報告不應被視爲報告人承認其爲《第16條》或其他任何目的的證券的實際所有者。 |
10. 代表TCS直接持有的普通股份。 |
11. GEI V、GEI Side V、LGP、LGPm、GEIC、Holdings、Peridot和Associates V各自聲明對此處報告的股份不享有實際所有權,除非在其中具有其利害關係的程度,並且本報告不應被視爲報告人承認其爲《第16條》或其他任何目的的證券的實際所有者。 |
12. 此處報告的期權已完全授予。 |
13. 此處報告的期權是授予Galashan先生,以表彰其擔任發行人董事會成員的服務,以造福LGP。Galashan先生聲明對此類期權不享有實際所有權,除非在其中具有其利害關係的程度。LGP可以直接(無論是通過所有權還是職位)或通過一個或多箇中介,對於《1934年證券交易所法》第16條的目的,間接被視爲此類期權的間接實際所有者。 |
備註: |
J. Kristofer Galashan先生是Issuer董事會的成員,也是LGP的合作伙伴,LGP是其他報告人("LGP Entities")的關聯公司。因此,可能認定Galashan先生代表LGP Entities在Issuer董事會上代表利益,據此,根據1934年修訂的證券交易法第16條的規定,LGP Entities可能被視爲董事。 |
08/30/2024 | ||
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閱4(b)(v)條說明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱第6項說明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |