表格4 |
美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)條款 |
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請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(說明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(說明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股,面值0.01美元 | 08/28/2024 | A | 24,390(1) | A | $0(2) | 135,347 | D | |||
普通股,面值0.01美元 | 15,334,006 | I | 見腳註(3)(4) |
表格II - 獲得的衍生證券,出售或受益所有權 (例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
認股權 | $21.53 | (5) | 10/27/2024 | 普通股票 | 10,132 | 10,132(6) | D | ||||||||
認股權 | $17.28 | (5) | 08/03/2025 | 普通股票 | 11,821 | 11,821(6) | D | ||||||||
認股權 | $5.35 | (5) | 08/01/2026 | 普通股票 | 30,675 | 30,675(6) | D | ||||||||
認股權 | $4.1 | (5) | 09/12/2027 | 普通股票 | 42,919 | 42,919(6) | D |
響應的說明: |
1. 代表容器商店集團公司("公司")2024年8月28日授予報告人作爲發行人董事的服務的補償,以每股$0.01的限制普通股份("普通股")爲基準。 |
2. 作爲服務的補償而授予。 |
3. 代表Green Equity Investors V,L.P.("GEI V"),Green Equity Investors Side V,L.P.("GEI Side V")和TCS Co-Invest,LLC("TCS")持有的普通股份。報告的普通股中,GEI V持有11,680,206股,GEI Side V持有3,503,776股,TCS持有150,024股。 |
4. Galashan先生通過直接(無論通過所有權或職位)或間接通過一個或多箇中介,根據1934年修訂的證券交易法第16條的目的,可能被視爲GEI V,GEI Side V和TCS持有的股份的間接受益所有者。 Galashan先生聲明在此報告的股份中對其與該股份的金錢利益(pecuniary interest)的範圍之外不享有受益所有權,並且本報告不得視爲他對於證券交易法第16條或任何其他目的的受益所有權的承認。 |
5. 此行的期權已完全行權。 |
6. 此行報告的期權由Galashan先生代萊昂納德格林和合夥人有限合夥公司(Leonard Green & Partners, L.P.)持有。Galashan先生聲明並非對這些證券具有受益所有權。 |
Andrew C. Goldberg律師代理人 | 08/30/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閱4(b)(v)條說明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱第6項說明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |