0001287032 false POS EX 0001287032 2024-08-29 2024-08-29
根據2024年8月29日向美國證券交易所提交的文件
註冊號333-269714
美國證券交易委員會
華盛頓特區20549
N-2表格
☒ 根據1933年的《證券法》註冊聲明
☐ 預生效修訂案編號。
☒ 第72號後生效的修改
普羅斯佩克特資本股份有限公司
（準據公司章程規定的註冊人準確名稱）
東40街10號 , 42樓
紐約 , NY。 10016
(主要領導機構的地址)
(212 ) 448-0702
（註冊人的電話號碼，包括區號）
約翰·F·巴里三世
克里斯汀·L·範·達斯克
普羅斯佩克特管理有限合夥企業
東方40街10號 th 街道，42 nd 樓層
紐約，NY 10016
(212) 448-0702
(代理接收人的名稱和地址)
副本：
Kenneth E. Burdon, 律師
______________________________________
擬議發佈日期約爲： 如果根據本註冊聲明生效日期後有時，從時間到時間進行註冊，則選擇以下方框。
______________________________________
如果此表格上所註冊的證券僅以紅利或利息再投資計劃進行發行，請勾選以下方框。 ☐
如果本表格上註冊的任何證券將依賴於1933年《證券法》（「證券法」）下的415條規定推遲或連續方式進行發行，而不是與股息再投資計劃相關的證券，請勾選以下方框。 ☒
如果這份表格是根據A.2常規說明書或其後效附錄後的註冊聲明，勾選下列框 ☒
如果本表格是根據證券法規第b條或該規定的後效修正案，並將根據證券法規第462(e)條在提交給委員會時生效的註冊聲明，請勾選以下方框 ☒
如果此表格是根據《證券法》第b條的一般指示提出的修訂申請，並根據《證券法》第413(b)條註冊附加證券或附加證券類別，請勾選以下框。 ☐
擬建議此申報在下列情況下生效（選中適當框）：
☐
根據《證券法》第8(c)條宣佈生效時
☐
根據段落(b)遞交後立即生效
☐
按段(a)規定遞交後60天生效
☐
根據 (日期) 段(a) 規定生效
如果適用，請選中以下框：
☐
這個後修正案爲之前遞交的後修正案指定了一個新的生效日期。
☐
本表格是根據1933年《證券法》規則462(b)註冊的附加證券的登記申報，並且與同一發行中較早的有效註冊聲明的《證券法》登記聲明號碼相同。
☐
本表格是根據《證券法》規則462(c)遞交的後生效修改案，與同一發行中之前有效的註冊聲明的《證券法》登記聲明號碼相同。
☒
本表格是根據《證券法》第462(c)條規定申報的後效修訂，早期有效註冊聲明的證券法註冊聲明編號爲：333-269714。
請選擇描述註冊人適當的選項：
☐
已註冊封閉式基金（根據《1940年投資公司法》註冊的封閉式公司（「投資公司法」））
☒
商業發展公司（意向或已選定根據投資公司法規管的商業發展公司進行投資的封閉式公司。
☐
區間基金（根據《投資公司法》第23c-3條規定進行定期回購要約的已註冊封閉式基金或商業發展公司）。
☒
符合A.2資格（符合本表格A.2通用說明的證券註冊資格）。
☒
知名量化發行人（根據《證券法》第405條規定定義）。
☐
☐
☐
新註冊人（在此歸檔之前12個日曆月內根據投資公司法註冊或規管）。
說明：
本文件生效的修正案第72條針對Prospect Capital Corporation的Form N-2（文件編號333-269714）註冊聲明文件（「註冊聲明」）根據1933年修正案後的證券法規第462(d)條進行申報，僅用於提交註冊聲明的陳列。因此，本第72號後生效修正案僅包括封面、本說明和Form N-2註冊聲明的C部分，詳細列明瞭註冊聲明的陳列。本第72號後生效修正案不修改註冊聲明的任何其他部分。根據證券法第462(d)條規定，本第72號後生效修正案提交證券交易委員會後立即生效。註冊聲明的內容已被納入參考。
C部分—其他資料
項目25. 基本報表和附件。下面的附件索引已併入本文。
(1) 基本報表
Prospect Capital Corporation（以下簡稱「公司」或「註冊人」）的以下報表已經併入本註冊聲明A部分：
獨立註冊會計師事務所報告
截至2022年6月30日和2021年6月30日的資產負債表
截至2022年、2021年和2020年的營業收入報表
截至2022年、2021年和2020年的淨資產與暫時性股權變動報表
截至2022年、2021年和2020年的現金流量表
截至2022年6月30日和2021年6月30日的資產清單
合併財務報表註釋
國家物業REIT corp基本報表
First Tower Finance Company LLC基本報表
截至2022年12月31日和2022年6月30日的資產負債表（未經審計）
截至2022年12月31日和2021年12月31日的三個月和六個月的綜合收益表（未經審計）
截至2022年12月31日和2021年12月31日的六個月變動淨資產和臨時權益的綜合收益表（未經審計）
截至2022年12月31日和2021年12月31日的六個月現金流量表（未經審計）
截至2022年12月31日和2021年6月30日的投資綜合明細表（未經審計）
合併財務報表註釋
(2) 展示資料
本登記聲明所附的協議包含各方對適用協議進行的陳述和保證。這些陳述和保證僅爲適用協議的其他各方利益而作出，而（i）並非旨在作爲類別聲明的實際陳述，而是一種將風險分配給一方的方式，如果這些聲明被證明不準確，（ii）可能已在有關談判中向其他方披露了該協議的規定，（iii）可以適用於「重大性」的合同標準，這些標準與適用證券法下的「重大性」有所不同（iv）僅作爲適用協議或協議中可能指定的其他日期之日做出。
公司承認，儘管包括上述謹慎聲明，但其有責任考慮是否需要披露有關重大合同條款的其他具體信息，以使本登記聲明中的聲明不具有誤導性。
描述 (a) (1) (a) (2) (a) (3) (a) (4) (a) (5) (a) (6) (a) (7) (a) (8) (a) (9) (a) (10) (a) (11)
描述 (a) (12) (b) (1) (c) 不適用 (d) (1) (d) (2) (d) (3) (d) (4) (d) (5) (d) (6) (d) (7) (d) (8) (d) (9) (d) (10) (d) (11) (d) (12) (d) (13) (d) (14) (d) (15) (d) (16) (d) (17) (d) (18) (d) (19) (d) (20) (d) (21) (d) (22) (d) (23) (d) (24) (d) (25) (d) (26) (d) (27) (d) (28)
描述 (d) (29) (d) (30) (d) (31) (d) (32) (d) (33) (d) (34) (d) (35) (d) (36) (d) (37) (d) (38) (d) (39) (d) (40) (d) (41) (d) (42) (d) (43) (d) (44) (d) (45) (d) (46) (d) (47) (d) (48) (d) (49) (d) (50) (d) (51) (d) (52) (d) (53) (d) (54) (d) (55) (d) (56) (d) (57) (d) (58) (d) (59)
描述 (d)(60) (d)(61) (d)(62) (d)(63) (d)(64) (d)(65) (d)(66) (d)(67) (d)(68) (d)(69) (d)(70) (d)(71) (d)(72) (d)(73) (d)(74) (d)(75) (d)(76) (d)(77) (d)(78) (d)(79) (d)(80) (d)(81) (d)(82) (d)(83) (d)(84) (d)(85) (d)(86) (d)(87) (d)(88)
描述 (d) (89) (d) (90) (d) (91) (d) (92) (d) (93) (d) (94) (d) (95) (d) (96) (d) (97) (d) (98) (d) (99) (d) (100) (d) (101) (d) (102) (d) (103) (d) (104) (d) (105) (d) (106) (d) (107) (d) (108) (d) (109) (d) (110) (d) (111) (d) (112) (d) (113) (d) (114) (d) (115) (d) (116) (d) (117)
描述 (d)(118) (d)(119) (d)(120) (d)(121) (d)(122) (d)(123) (d)(124) (d)(125) (d)(126) (d)(127) (d)(128) (d)(129) (d)(130) (d)(131) (d)(132) (d)(133) (d)(134) (d)(135) (d)(136) (d)(137) (d)(138) (d)(139) (d)(140) (d)(141) (d)(142) (d)(143) (d)(144) (d)(145) 2021年7月9日簽署的第990次補充協議，針對美國銀行債券託管協議，以及3.700%的普羅斯佩克特資本InterNote®，到期日爲2033年(112)
描述 2021年7月9日簽署的第991次補充協議，針對美國銀行債券託管協議，以及4.000%的普羅斯佩克特資本InterNote®，到期日爲2036年(112) (d)(148) (d)(149) (d)(150) (d)(151) (d)(152) (d)(153) (d)(154) (d)(155) (d)(156) (d)(157) (d)(158) (d)(171) (d)(172) (d)(173) (d)(174) (d)(175)
描述 (d) (176) (d) (177) (d) (178) (d) (179) (d) (180) (d) (181) (d) (182) (d) (183) (d) (184) (d) (185) (d) (186) (d) (187) (d) (188) (d) (189) (d) (190) (d) (191) (d) (192) (d) (193) (d) (194) (d) (195) (d) (196) (d) (197) (d) (198) (d) (199) (d) (200) (d) (201) (d) (202) (d) (203) (d) (204)
描述 (d) (205) (d) (206) (d) (207) (d) (208) (d) (209) (d) (210) (d) (211) (d) (212) (d) (213) (d) (214) (d) (215) (d) (216) (d) (217) (d) (218) (d) (219) (d) (220) (d) (221) (d) (222) (d) (223) (d) (224) (d) (225) (d) (226) (d) (227) (d) (228) (d) (229) (d) (230) (d) (231) (d) (232) (d) (233)
描述 (d) (234) (d) (235) (d) (236) (d) (237) (d) (238) (d) (239) (d) (240) (d) (241) (d) (242) (d) (243) (d) (244) (d) (245) (d) (246) (d) (247) (d) (248) (d) (249) (d) (250) (d) (251) (d) (252) (d) (253) (d) (254) (d) (255) (d) (256) (d) (257) (d) (258) (d) (259) (d) (260) (d) (261) (d) (262)
描述 (d) (263) (d) (264) (d) (265) (d) (266) (d) (267) (d) (268) (d) (269) (d) (270) (d) (271) (d) (272) (d) (273) (d) (274) (d) (275) (d) (276) (d) (277) (d) (278) (d) (279) (d) (280) (d) (281) (d) (282) (d) (283) (d) (284) (d) (285) (d) (286) (d) (287) (d) (288) (d) (289) (d) (290) (d) (291)
描述 (d)(292) (d)(293) (d)(294) (d)(295) (d)(296) (d)(297) (d)(298) (d)(299) (d)(300) (d)(301) (d)(302) (d)(303) (d)(304) (d)(305) (d)(306) (d)(307) (d)(308) (d)(309) (d)(310) (d)(311) （d）（312） （d）（313） （d）（314） （d）（315） （d（）316） （d（）317） （d（）318） （d（）319）
描述 (d) (321) (d) (322) (d) (323) (d) (324) (d) (325) (d) (326) (d) (327) (d) (328) (d) (329) (d) (330) (d) (331) (d) (332) (d) (333) (d) (334) (d) (335) (d) (336) (d) (337) (d) (338) (d) (339) (d) (340) (d) (341) (d) (342) (d) (343) (d) (344) (d) (345) (d) (346) (d) (347) (d) (348) (d) (349)
描述 (d)(350) (d)(351) (d)(352) (d)(353) (d)(354) (d)(355) (d)(356) (d)(357) (d)(358) (d)(359) (d)(360) (d)(361) (d)(362) (d)(363) (d)(364) (d)(365) (d)(366) (d)(367) (d)(368) (d)(369) (d)(370) (d)(371) (d)(372) (d)(373) （d）（374） （d）（375） （d）（376） （d）（377） （d）（378）
描述 (d) (379) (d) (380) (d) (381) (d) (382) (d) (383) (d) (384) (d) (385) (d) (386) (d) (387) (d) (388) (d) (389) (d) (390) (d) (391) (d) (392) (d) (393) (d) (394) (d) (395) (d) (396) (d) (397) (d) (398) (d) (399) (d) (400) (d) (401) (d) (402) (d) (403) (d) (404) (d) (405) (d) (406) (d) (407)
描述 (d) (408) (d) (409) (d) (410) (d) (411) (d) (412) (d) (413) (d) (414) (d) (415) (d) (416) (d) (417) (d) (418) (d) (419) (d) (420) (d) (421) (d) (422) (d) (423) (d) (424) (d) (425) (d) (426) (d) (427) (d) (428) (d) (429) (d) (430) (d) (431) (d) (432) (d) (433) (d) (434) (d) (435) (d) (436)
描述 (d) (437) (d) (438) (d) (439) (d) (440) (d) (441) (d) (442) (d) (443) (d) (444) (d) (445) (d) (446) (d) (447) (d) (448) (d) (449) (d) (450) (d) (451) (d) (452) (d) (453) (d) (454) (d) (455) (d) (456) (d) (457) (d) (458) (d) (459) (d) (460) (d) (461) (d) (462) (d) (463) (d) (464) (d) (465)
描述 (d) (466) (d) (467) (d) (468) (d) (469) (d) (470) (d) (471) (d) (472) (d) (473) (d) (474) (d) (475) (d) (476) (d) (477) (d) (478) (d) (479) (d) (480) (d) (481) (d) (482) (d) (483) (d) (484) (d) (485) (d) (486) (d) (487) (d) (488) (d) (489) (d) (490) (d) (491) (d) (492) (d) (493) (d) (494)
描述 (d) (495) (d) (496) (d) (497) (d) (498) (d) (499) (d) (500) (d) (501) (d) (502) (d) (503) (d) (504) (d) (505) (d) (506) (d) (507) (d) (508) (d) (509) (d) (510) (d) (511) (d) (512) (d) (513) (d) (514) (d) (515) (d) (516) (d) (517) (d) (518) (d) (519) (d) (520) (d) (521) (d) (522) (d) (523)
描述 (d) (524) (d) (525) (d) (526) (d) (527) (d) (528) (d) (529) (d) (530) (d) (531) (d) (532) (d) (533) (d) (534) (d) (535) (d) (536) (d) (537) (d) (538) (d) (539) (d) (540) (d) (541) (d) (542) (d) (543) (d) (544) (d) (545) (d) (546) (d) (547) (d) (548) (d) (549) (d) (550) (d) (551) (d) (552)
描述 (d) (553) (d) (554) (d) (555) (d) (556) (d) (557) (d) (558) (d) (559) (d) (560) (d) (561) (d) (562) (d) (563) (d) (564) (d) (565) (d) (566) (d) (567) (d) (568) (d) (569) (d) (570) (d) (571) (d) (572) (d) (573) (d) (574) (d) (575) (d) (576) (d) (577) (d) (578) (d) (579) (d) (580) (d) (581)
描述 (d)(582) (d)(583) (d)(584) (d)(585) (d)(586) (d)(587) (d)(588) (d)(589) (d)(590) (d)(591) (d)(592) (d)(593) （d）（594） （d）（595） （d）（596） (e) (e)(1) (f) (g) (h)(1) (h)(2) (h)(3) (h)(4) (h)(5) （h）（6） (h)(7) (h)(8)
描述 (h) (9) (h) (10) 承保協議* (i) 不適用 (j) (1) (j) (2) (j) (3) (j) (4) (j) (5) (j) (6) (j) (7) (j) (8) (k) (1) (k) (2) (k) (3) (k) (4) (k) (5) (k) (6) (l) (1) (l) (2) (m) 不適用 (n) (1) (n) (2) (n) (3) (n) (4) (o) 不適用 (p) 不適用 (q) 不適用 (r) (s) 申請費表的計算† 99.1 99.2 99.3 99.4 99.5 99.6
___________________________________________
(1) 引用自申請人於2004年7月6日提交的N-2表格的預生效修正案第2號。 (2) 引用自申請人於2004年7月6日提交的N-2表格的預生效修正案第2號。
(3) 以引用方式納入註冊人於 2004 年 7 月 6 日提交的 N-2 表格註冊聲明生效前第 2 號修正案。 (4) 以引用方式納入註冊人於 2004 年 7 月 6 日提交的 N-2 表格註冊聲明生效前第 2 號修正案。 (5) 以引用方式納入註冊人於 2004 年 7 月 23 日提交的 N-2 表格註冊聲明生效前第 3 號修正案。 (6) 以引用方式納入註冊人於 2012 年 3 月 1 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 1 號生效後修正案。 (7) 以引用方式納入註冊人於 2012 年 3 月 14 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 3 號生效後修正案。 (8) 以引用方式納入註冊人於 2012 年 11 月 23 日提交的 N-2 表格註冊聲明生效後第 2 號修正案。 (9) 以引用方式納入註冊人於2012年11月29日提交的對錶格N-2註冊聲明的生效後第3號修正案。 (10) 以引用方式納入註冊人於2012年11月29日提交的對錶格N-2註冊聲明的生效後第3號修正案。 (11) 以引用方式納入註冊人於 2013 年 1 月 4 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 9 號生效後修正案。 (12) 以引用方式納入註冊人於 2013 年 1 月 10 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 10 號生效後修正案。 (13) 以引用方式納入註冊人於 2013 年 1 月 17 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 11 號生效後修正案。 (14) 以引用方式納入註冊人於 2013 年 1 月 25 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 12 號生效後修正案。 (15) 以引用方式納入註冊人於 2013 年 1 月 25 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 12 號生效後修正案。 (16) 以引用方式納入註冊人於2013年1月31日提交的對錶格N-2註冊聲明的第13號生效後修正案。 (17) 以引用方式納入註冊人於 2013 年 2 月 7 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 14 號生效後修正案。 (18) 以引用方式納入註冊人於 2013 年 2 月 22 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 16 號生效後修正案。 (19) 以引用方式納入註冊人於 2013 年 2 月 28 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 17 號生效後修正案。 (20) 以引用方式納入註冊人於 2013 年 3 月 7 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 18 號生效後修正案。 (21) 以引用方式納入註冊人於 2013 年 3 月 14 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 19 號生效後修正案。 (22) 參照註冊人於2013年3月15日提交的表格8-K附錄4.1而納入。 (23) 參照註冊人於2013年3月15日提交的8-K表格附錄4.2而納入。 (24) 以引用方式納入註冊人於 2013 年 3 月 21 日提交的 N-2 表格註冊聲明的第 21 號生效後修正案。 (25) 以引用方式納入註冊人於2013年3月28日提交的N-2表格註冊聲明的第22號生效後修正案。 (26) 以引用方式納入註冊人於2013年4月4日提交的N-2表格註冊聲明的第23號生效後修正案。 (27) 以引用方式納入註冊人於2013年4月11日提交的N-2表格註冊聲明的第24號生效後修正案。 (28) 以引用方式納入註冊人於 2013 年 5 月 2 日提交的 N-2 表格註冊聲明的第 27 號生效後修正案。 (29) 以引用方式納入註冊人於2013年5月9日提交的對錶格N-2註冊聲明的第29號生效後修正案。 (30) 以引用方式納入註冊人於 2013 年 5 月 23 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 30 號生效後修正案。 (31) 以引用方式納入註冊人於 2013 年 5 月 31 日提交的 N-2 表格註冊聲明的第 31 號生效後修正案。 (32) 參照註冊人於2013年8月21日提交的10-K表格附錄10.258而納入。 (33) 以引用方式納入註冊人於 2013 年 11 月 7 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 6 號生效後修正案。
(34) 以引用方式納入註冊人於 2013 年 11 月 15 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 7 號生效後修正案。 (35) 以引用方式納入註冊人於 2013 年 11 月 21 日提交的 N-2 表格註冊聲明的生效後第 8 號修正案。 (36) 以引用方式納入註冊人於 2013 年 11 月 29 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 9 號生效後修正案。 (37) 以引用方式納入註冊人於 2014 年 1 月 9 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 15 號生效後修正案。 (38) 以引用方式納入註冊人於 2014 年 5 月 1 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 34 號生效後修正案。 (39) 以引用方式納入註冊人於 2014 年 5 月 8 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 35 號生效後修正案。 (40) 參照註冊人於 2014 年 5 月 9 日提交的 8-K 表格附錄 3.1 納入。 (41) 參照註冊人於2014年8月25日提交的10-K表格附錄10.12而納入。 (42) 參照註冊人於2014年8月25日提交的10-K表格附錄10.13而納入。 (43) 以引用方式納入註冊人於 2014 年 10 月 14 日提交的 N-2 表格註冊聲明生效前第 1 號修正案。 (44) 以引用方式納入註冊人於 2014 年 10 月 14 日提交的 N-2 表格註冊聲明生效前第 1 號修正案。 (45) 以引用方式納入註冊人於 2014 年 11 月 7 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 1 號生效後修正案。 (46) 以引用方式納入註冊人於 2015 年 10 月 9 日提交的 N-2 表格註冊聲明生效前第 1 號修正案。 (47) 參照註冊人於2015年12月11日提交的8-K表格附錄3.1而納入。 (48) 以引用方式納入註冊人於 2016 年 9 月 1 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 37 號生效後修正案。 (49) 以引用方式納入註冊人於 2016 年 9 月 22 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 39 號生效後修正案。 (50) 以引用方式納入註冊人於2017年8月30日提交的N-2表格註冊聲明的第39號生效後修正案。 (51) 以引用方式納入註冊人於2018年6月20日提交的N-2表格註冊聲明的第81號生效後修正案。 (52) 以引用方式納入註冊人於2018年10月1日提交的N-2表格註冊聲明的第98號生效後修正案。 (53) 以引用方式納入註冊人於2019年8月1日提交的N-2表格註冊聲明的第40號生效後修正案。 (54) 以引用方式納入註冊人於 2019 年 8 月 2 日提交的 N-2 表格註冊聲明。 (55) 以引用方式納入註冊人於2019年8月8日提交的N-2表格註冊聲明的第41號生效後修正案。 (56) 以引用方式納入註冊人於2019年8月15日提交的N-2表格註冊聲明的第42號生效後修正案。 (57) 以引用方式納入註冊人於2019年8月22日提交的N-2表格註冊聲明的第43號生效後修正案。 (58) 以引用方式納入註冊人於2019年8月22日提交的N-2表格註冊聲明的第43號生效後修正案。 (59) 以引用方式納入註冊人於2019年9月3日提交的N-2表格註冊聲明的生效前第1號修正案。 (60) 以引用方式納入註冊人於2019年9月3日提交的N-2表格註冊聲明的生效前第1號修正案。 (61) 以引用方式納入註冊人於2019年9月26日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第1號修正案。 (62) 以引用方式納入註冊人於2019年9月26日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第1號修正案。 (63) 以引用方式納入註冊人於2019年10月3日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第2號修正案。 (64) 以引用方式納入註冊人於2019年10月3日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第2號修正案。 (65) 以引用方式納入註冊人於2019年10月10日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第3號修正案。
(66) 以引用方式納入註冊人於2019年10月10日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第3號修正案。 (67) 以引用方式納入註冊人於2019年10月18日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第4號修正案。 (68) 以引用方式納入註冊人於2019年10月24日提交的N-2表格註冊聲明的第5號生效後修正案。 (69) 以引用方式納入註冊人於2019年10月31日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第6號修正案。 (70) 以引用方式納入註冊人於2019年12月19日提交的N-2表格註冊聲明的第12號生效後修正案。 (71) 以引用方式納入註冊人於2020年2月12日提交的N-2表格註冊聲明的第20號生效後修正案。 (72) 以引用方式納入 2020 年 2 月 13 日註冊人在 N-2 表格上提交的註冊聲明。 (73) 參照註冊人於2020年4月17日提交的8-K表格附錄99.1而納入。 (74) 以引用方式納入註冊人於2020年4月30日提交的N-2表格註冊聲明的第7號生效後修正案。 (75) 以引用方式納入註冊人於2020年5月7日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第8號修正案。 (76) 以引用方式納入註冊人於2020年5月14日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第9號修正案。 (77) 以引用方式納入註冊人於2020年5月29日提交的N-2表格註冊聲明的第10號生效後修正案。 (78) 參照註冊人於2020年8月4日提交的表格8-K附錄3.1而納入。 (79) 參照註冊人於2020年8月4日提交的8-K表格附錄3.2而納入。 (80) 參照註冊人於2020年8月5日提交的8-K表格附錄99.1而納入。 (81) 參照註冊人於2020年11月4日提交的表格8-K附錄3.1而納入。 (82) 參照註冊人於2020年11月4日提交的8-K表格附錄3.2而納入。 (83) 以引用方式納入註冊人於2021年1月7日提交的N-2表格註冊聲明的第40號生效後修正案。 (84) 以引用方式納入註冊人於2021年1月14日提交的N-2表格註冊聲明的第41號生效後修正案。 (85) 參照註冊人於2021年1月22日提交的表格8-K附錄4.1而納入。 (86) 以引用方式納入註冊人於2021年1月22日提交的N-2表格註冊聲明的第42號生效後修正案。 (87) 以引用方式納入註冊人於2021年1月28日提交的N-2表格註冊聲明的第43號生效後修正案。 (88) 以引用方式納入註冊人於2021年2月4日提交的N-2表格註冊聲明的第44號生效後修正案。 (89) 以引用方式納入註冊人於2021年2月11日提交的N-2表格註冊聲明的第45號生效後修正案。 (90) 以引用方式納入註冊人於2021年2月25日提交的N-2表格註冊聲明的第46號生效後修正案。 (91) 參照註冊人於2021年2月25日提交的8-K表格附錄1.1而納入。 (92) 以引用方式納入註冊人於2021年3月4日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第47號修正案。 (93) 以引用方式納入註冊人於2021年3月11日提交的N-2表格註冊聲明的第48號生效後修正案。 (94) 以引用方式納入註冊人於2021年3月18日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第49號修正案。 (95) 以引用方式納入註冊人於2021年3月25日提交的N-2表格註冊聲明的第50號生效後修正案。 (96) 以引用方式納入註冊人於2021年4月1日提交的N-2表格註冊聲明的第51號生效後修正案。 (97) 以引用方式納入註冊人於2021年4月8日提交的N-2表格註冊聲明的第52號生效後修正案。 (98) 以引用方式納入註冊人於2021年4月15日提交的N-2表格註冊聲明的第53號生效後修正案。
(99) 以引用方式納入註冊人於2021年4月22日提交的N-2表格註冊聲明的第54號生效後修正案。 (100) 以引用方式納入註冊人於2021年4月29日提交的N-2表格註冊聲明的第55號生效後修正案。 (101) 以引用方式納入註冊人於2021年5月6日提交的N-2表格註冊聲明的第56號生效後修正案。 (102) 以引用方式納入註冊人於2021年5月20日提交的N-2表格註冊聲明的第57號生效後修正案。 (103) 參照註冊人於2021年5月26日提交的8-K表格附錄3.1而納入。 (104) 參照註冊人於2021年5月26日提交的8-K表格附錄99.1而納入。 (105) 參照註冊人於2021年5月27日提交的表格8-K附錄4.1而納入。 (106) 以引用方式納入註冊人於2021年5月27日提交的N-2表格註冊聲明的第58號生效後修正案。 (107) 以引用方式納入註冊人於2021年6月4日提交的N-2表格註冊聲明的第59號生效後修正案。 (108) 以引用方式納入註冊人於2021年6月10日提交的N-2表格註冊聲明的第60號生效後修正案。 (109) 以引用方式納入註冊人於2021年6月17日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第61號修正案。 (110) 以引用方式納入註冊人於2021年6月24日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第62號修正案。 (111) 以引用方式納入註冊人於2021年7月1日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第63號修正案。 (112) 以引用方式納入註冊人於2021年7月9日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第64號修正案。 (113) 以引用方式納入註冊人於2021年7月15日提交的N-2表格註冊聲明的第65號生效後修正案。 (114) 參照註冊人於2021年7月19日提交的表格8-K附錄3.1而納入。 (115) 參照註冊人於2021年7月19日提交的8-K表格附錄3.2而納入。 (116) 以引用方式納入註冊人於2021年7月22日提交的N-2表格註冊聲明的第66號生效後修正案。 (117) 以引用方式納入註冊人於2021年7月29日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第67號修正案。 (118) 以引用方式納入註冊人於2021年8月5日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第68號修正案。 (119) 以引用方式納入註冊人於2021年8月12日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第69號修正案。 (120) 以引用方式納入註冊人於2021年8月19日提交的N-2表格註冊聲明的第70號生效後修正案。 (121) 以引用方式納入註冊人於2021年8月26日提交的N-2表格註冊聲明的第71號生效後修正案。 (122) 以引用方式納入註冊人於2021年9月10日提交的N-2表格註冊聲明的第72號生效後修正案。 (123) 以引用方式納入註冊人於2021年9月16日提交的N-2表格註冊聲明的第73號生效後修正案。 (124) 以引用方式納入註冊人於2021年9月23日提交的N-2表格註冊聲明的第74號生效後修正案。 (125) 參照註冊人於2021年9月30日提交的表格8-K附錄4.1而納入。 (126) 以引用方式納入註冊人於2021年9月30日提交的N-2表格註冊聲明的第75號生效後修正案。 (127) 以引用方式納入註冊人於2021年10月7日提交的N-2表格註冊聲明的第76號生效後修正案。 (128) 以引用方式納入註冊人於2021年10月15日提交的N-2表格註冊聲明的第77號生效後修正案。 (129) 以引用方式納入註冊人於2021年10月21日提交的N-2表格註冊聲明的第78號生效後修正案。 (130) 以引用方式納入註冊人於2021年10月28日提交的N-2表格註冊聲明的第79號生效後修正案。
(131) 以引用方式納入註冊人於2021年11月4日提交的N-2表格註冊聲明的第80號生效後修正案。 (132) 以引用方式納入註冊人於2021年11月18日提交的N-2表格註冊聲明的第81號生效後修正案。 (133) 以引用方式納入註冊人於2021年11月26日提交的N-2表格註冊聲明的第82號生效後修正案。 (134) 以引用方式納入註冊人於2021年12月2日提交的N-2表格註冊聲明的第83號生效後修正案。 (135) 以引用方式納入註冊人於2021年12月9日提交的N-2表格註冊聲明的生效後修正案第84號。 (136) 以引用方式納入註冊人於2021年12月16日提交的N-2表格註冊聲明的第85號生效後修正案。 (137) 以引用方式納入註冊人於2021年12月23日提交的N-2表格註冊聲明的第86號生效後修正案。 (138) 以引用方式納入註冊人於2021年12月30日提交的N-2表格註冊聲明的第87號生效後修正案。 (139) 以引用方式納入註冊人於2022年1月6日提交的N-2表格註冊聲明的第88號生效後修正案。 (140) 以引用方式納入註冊人於2022年1月13日提交的N-2表格註冊聲明的第89號生效後修正案。 (141) 以引用方式納入註冊人於2022年1月21日提交的N-2表格註冊聲明的第90號生效後修正案。 (142) 以引用方式納入註冊人於2022年1月27日提交的N-2表格註冊聲明的第91號生效後修正案。 (143) 以引用方式納入註冊人於2022年2月3日提交的N-2表格註冊聲明的第92號生效後修正案。 (144) 以引用方式納入註冊人於2022年2月10日提交的N-2表格註冊聲明的第93號生效後修正案。 (145) 參照註冊人於2022年2月23日提交的8-K表格附錄1.1而成立。 (146) 參照註冊人於2022年2月23日提交的8-K表格附錄3.1而納入。 (147) 參照註冊人於2022年2月23日提交的8-K表格附錄10.1而成立。 (148) 以引用方式納入註冊人於2022年2月25日提交的N-2表格註冊聲明的第94號生效後修正案。 (149) 以引用方式納入註冊人於2022年3月3日提交的N-2表格註冊聲明的第95號生效後修正案。 (150) 以引用方式納入註冊人於2022年3月10日提交的N-2表格註冊聲明的第96號生效後修正案。 (151) 以引用方式納入註冊人於2022年3月17日提交的N-2表格註冊聲明的第97號生效後修正案。 (152) 以引用方式納入註冊人於2022年3月24日提交的N-2表格註冊聲明的第98號生效後修正案。 (153) 以引用方式納入註冊人於2022年3月31日提交的N-2表格註冊聲明的第99號生效後修正案。 (154) 以引用方式納入註冊人於2022年4月7日提交的N-2表格註冊聲明的第100號生效後修正案。 (155) 以引用方式納入註冊人於2022年4月14日提交的N-2表格註冊聲明的第101號生效後修正案。 (156) 以引用方式納入註冊人於2022年4月21日提交的N-2表格註冊聲明的第102號生效後修正案。 (157) 以引用方式納入註冊人於2022年4月28日提交的N-2表格註冊聲明的第103號生效後修正案。 (158) 以引用方式納入註冊人於2022年5月5日提交的N-2表格註冊聲明的第104號生效後修正案。 (159) 以引用方式納入註冊人於2022年5月19日提交的N-2表格註冊聲明的第105號生效後修正案。 (160) 以引用方式納入註冊人於2022年5月26日提交的N-2表格註冊聲明的第106號生效後修正案。 (161) 以引用方式納入註冊人於2022年6月3日提交的N-2表格註冊聲明的第107號生效後修正案。
(162) 參照註冊人於2022年6月9日提交的8-K表格附錄3.1而納入。 (163) 以引用方式納入註冊人於2022年6月9日提交的N-2表格註冊聲明的第108號生效後修正案。 (164) 參照註冊人於2022年6月9日提交的8-K表格附錄1.1而成立。 (165) 以引用方式納入註冊人於2022年6月16日提交的N-2表格註冊聲明的第109號生效後修正案。 (166) 以引用方式納入註冊人於2022年6月24日提交的N-2表格註冊聲明的第110號生效後修正案。 (167) 以引用方式納入註冊人於2022年6月30日提交的N-2表格註冊聲明的第111號生效後修正案。 (168) 以引用方式納入註冊人於2022年7月8日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第112號修正案。 (169) 以引用方式納入註冊人於2022年7月14日提交的N-2表格註冊聲明的第113號生效後修正案。 (170) 以引用方式納入註冊人於2022年7月21日提交的N-2表格註冊聲明的第114號生效後修正案。 (171) 以引用方式納入註冊人於2022年7月28日提交的N-2表格註冊聲明的第115號生效後修正案。 (172) 以引用方式納入註冊人於2022年8月4日提交的N-2表格註冊聲明的第116號生效後修正案。 (173) 以引用方式納入註冊人於2022年8月11日提交的N-2表格註冊聲明的第117號生效後修正案。 (174) 以引用方式納入註冊人於2022年8月18日提交的N-2表格註冊聲明的第118號生效後修正案。 (175) 以引用方式納入註冊人於2022年8月25日提交的N-2表格註冊聲明的第119號生效後修正案。 (176) 參照註冊人於2022年9月7日提交的8-K表格附錄10.1而成立。 (177) 以引用方式納入註冊人於2022年9月22日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第120號修正案。 (178) 參照註冊人於2022年10月12日提交的8-K表格附錄1.1而成立。 (179) 參照註冊人於2022年10月12日提交的8-K表格附錄1.1而成立。 (180) 參照註冊人於2022年10月12日提交的8-K表格附錄3.1而納入。 (181) 參照註冊人於2022年10月12日提交的8-K表格附錄3.1而納入。 (182) 以引用方式納入註冊人於2022年10月20日提交的N-2表格註冊聲明的第121號生效後修正案。 (183) 以引用方式納入註冊人於2022年10月27日提交的N-2表格註冊聲明的生效後修正案第122號。 (184) 以引用方式納入註冊人於2022年11月3日提交的N-2表格註冊聲明的生效後修正案第123號。 (185) 以引用方式納入註冊人於2022年11月10日提交的N-2表格註冊聲明的生效後修正案第124號。 (186) 以引用方式納入註冊人於2022年11月25日提交的N-2表格註冊聲明的第125號生效後修正案。 (187) 以引用方式納入註冊人於2022年12月1日提交的N-2表格註冊聲明的第126號生效後修正案。 (188) 以引用方式納入註冊人於2022年12月8日提交的N-2表格註冊聲明的生效後修正案第127號。 (189) 以引用方式納入註冊人於2022年12月15日提交的N-2表格註冊聲明的生效後修正案第128號。 (190) 以引用方式納入註冊人於2022年12月22日提交的N-2表格註冊聲明的生效後修正案第129號。 (191) 以引用方式納入註冊人於2022年12月30日提交的N-2表格註冊聲明的第130號生效後修正案。 (192) 以引用方式納入註冊人於2023年1月6日提交的N-2表格註冊聲明的第131號生效後修正案。 (193) 以引用方式納入註冊人於2023年1月12日提交的N-2表格註冊聲明的第132號生效後修正案。
(194) 以引用方式納入註冊人於2023年1月20日提交的N-2表格註冊聲明的第133號生效後修正案。 (195) 以引用方式納入註冊人於2023年1月26日提交的N-2表格註冊聲明的第134號生效後修正案。 (196) 以引用方式納入註冊人於 2023 年 2 月 2 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 135 號生效後修正案。 (197) 以引用方式納入註冊人於2023年2月9日提交的N-2表格註冊聲明的第136號生效後修正案。 (198) 以引用方式納入註冊人於2019年3月1日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第18號修正案。 (199) 以引用方式納入註冊人於 2023 年 2 月 10 日提交的 N-2 表格註冊聲明。 (200) 以引用方式納入註冊人於 2023 年 2 月 13 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 1 號生效後修正案。 (201) 以引用方式納入註冊人於 2023 年 2 月 24 日提交的 N-2 表格註冊聲明生效後第 2 號修正案。 (202) 以引用方式納入註冊人於 2023 年 3 月 2 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 3 號生效後修正案。 (203) 以引用方式納入註冊人於 2023 年 3 月 9 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 4 號生效後修正案。 (204) 以引用方式納入註冊人於 2023 年 3 月 16 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 5 號生效後修正案。 (205) 以引用方式納入註冊人於 2023 年 3 月 23 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 6 號生效後修正案。 (206) 以引用方式納入註冊人於 2023 年 3 月 30 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 7 號生效後修正案。 (207) 以引用方式納入註冊人於 2023 年 4 月 6 日提交的 N-2 表格註冊聲明的生效後第 8 號修正案。 (208) 以引用方式納入註冊人於 2023 年 4 月 13 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 9 號生效後修正案。 (209) 以引用方式納入註冊人於 2023 年 4 月 20 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 10 號生效後修正案。 (210) 以引用方式納入註冊人於2023年4月27日提交的N-2表格註冊聲明的第11號生效後修正案。 (211) 以引用方式納入註冊人於 2023 年 5 月 4 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 12 號生效後修正案。 (212) 以引用方式納入註冊人於 2023 年 5 月 11 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 13 號生效後修正案。 (213) 以引用方式納入註冊人於 2023 年 5 月 25 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 14 號生效後修正案。 (214) 以引用方式納入註冊人於 2023 年 6 月 2 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 15 號生效後修正案。 (215) 以引用方式納入註冊人於 2023 年 6 月 8 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 16 號生效後修正案。 (216) 以引用方式納入註冊人於2023年6月15日提交的N-2表格註冊聲明的第17號生效後修正案。 (217) 以引用方式納入註冊人於 2023 年 6 月 23 日提交的 N-2 表格註冊聲明的第 18 號生效後修正案。 (218) 以引用方式納入註冊人於2023年6月29日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第19號修正案。 (219) 以引用方式納入註冊人於 2023 年 7 月 7 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 20 號生效後修正案。 (220) 以引用方式納入註冊人於2023年7月13日提交的N-2表格註冊聲明的第21號生效後修正案。 (221) 以引用方式納入註冊人於2023年7月20日提交的N-2表格註冊聲明的第22號生效後修正案。 (222) 以引用方式納入註冊人於2023年7月27日提交的N-2表格註冊聲明的第23號生效後修正案。 (223) 以引用方式納入註冊人於2023年8月3日提交的N-2表格註冊聲明的第24號生效後修正案。
(224) 以引用方式納入註冊人於2023年8月10日提交的N-2表格註冊聲明的第25號生效後修正案。 (225) 以引用方式納入註冊人於2023年8月17日提交的N-2表格註冊聲明的第26號生效後修正案。 (226) 以引用方式納入註冊人於2023年8月24日提交的N-2表格註冊聲明的第27號生效後修正案。 (227) 以引用方式納入註冊人於 2023 年 9 月 21 日提交的 N-2 表格註冊聲明的第 28 號生效後修正案。 (228) 以引用方式納入註冊人於2023年9月28日提交的N-2表格註冊聲明的第29號生效後修正案。 (229) 以引用方式納入註冊人於 2023 年 10 月 5 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 30 號生效後修正案。 (230) 以引用方式納入註冊人於 2023 年 10 月 19 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 31 號生效後修正案。 (231) 以引用方式納入註冊人於 2023 年 10 月 26 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 32 號生效後修正案。 (232) 以引用方式納入註冊人於 2023 年 11 月 9 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 33 號生效後修正案。 (233) 以引用方式納入註冊人於 2023 年 11 月 24 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 34 號生效後修正案。 (234) 以引用方式納入註冊人於 2023 年 11 月 30 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 35 號生效後修正案。 (235) 以引用方式納入註冊人於 2023 年 12 月 7 日提交的 N-2 表格註冊聲明第 36 號生效後修正案。 (236) 以引用方式納入註冊人於 2023 年 12 月 14 日提交的 N-2 表格註冊聲明的生效後第 37 號修正案。 (237) 以引用方式納入註冊人於 2023 年 12 月 21 日提交的 N-2 表格註冊聲明的生效後第 38 號修正案。 (238) 以引用方式納入註冊人於 2023 年 12 月 29 日提交的 N-2 表格註冊聲明的生效後第 39 號修正案。 (239) 以引用方式納入註冊人於2024年1月5日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第40號修正案。 (240) 以引用方式納入註冊人於2024年1月11日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第41號修正案。 (241) 以引用方式納入註冊人於2024年1月19日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第42號修正案。 (242) 以引用方式納入註冊人於2024年1月25日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第43號修正案。 (243) 以引用方式納入註冊人於2024年2月1日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第44號修正案。 (244) 以引用方式納入註冊人於2024年2月8日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第45號修正案。 (245) 以引用方式納入註冊人於2024年2月23日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第46號修正案。 (246) 以引用方式納入註冊人於2024年2月29日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第47號修正案。 (247) 以引用方式納入註冊人於2024年3月7日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第48號修正案。 (248) 以引用方式納入註冊人於2024年3月14日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第49號修正案。 (249) 以引用方式納入註冊人於2024年3月21日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第50號修正案。 (250) 以引用方式納入註冊人於2024年3月28日提交的對N-2表格註冊聲明的生效後第51號修正案。 (251) 以引用方式納入註冊人於2024年4月4日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第52號修正案。 (252) 以引用方式納入註冊人於2024年4月11日提交的N-2表格註冊聲明的生效後第53號修正案。 (253) 以引用方式納入註冊人於2024年4月18日提交的對N-2表格註冊聲明的生效後第54號修正案。
(254) 依據於2024年4月25日提交的表格N-2的註冊聲明後有效修正案第55號，參照註冊人的發帖。 (255) 依據於2024年5月2日提交的表格N-2的註冊聲明後有效修正案第56號，參照註冊人的發帖。 (256) 依據於2024年5月9日提交的表格N-2的註冊聲明後有效修正案第57號，參照註冊人的發帖。 (257) 依據於2024年5月23日提交的表格N-2的註冊聲明後有效修正案第58號，參照註冊人的發帖。 (258) 參照註冊申報表格N-2於2024年5月31日提交的後續生效修訂案No.59。 (259) 參照註冊申報表格N-2於2024年6月6日提交的後續生效修訂案No.60。 (260) 參照註冊申報表格N-2於2024年6月13日提交的後續生效修訂案No.61。 (261) 參照註冊申報表格N-2於2024年6月21日提交的後續生效修訂案No.62。 (262) 參照註冊申報表格N-2於2024年6月27日提交的後續生效修訂案No.63。 (263) 參照註冊申報表格N-2於2024年7月5日提交的後續生效修訂案No.64。 (264) 參照註冊申報表格N-2於2024年7月11日提交的後續生效修訂案No.65。 (265) 參照註冊申報表格N-2於2024年7月18日提交的後續生效修訂案No.66。 (266) 根據申報生效修正案第67號登記聲明表格N-2，於2024年7月25日提交。 (267) 根據申報生效修正案第68號登記聲明表格N-2，於2024年8月1日提交。 (268) 根據申報生效修正案第69號登記聲明表格N-2，於2024年8月8日提交。 (269) (270)
† 附帶提交。
* 須通過修正案進行歸檔。
ITEm 26. 營銷安排
依據《證券法》第4300億條，該N-2表格的自動貨架註冊聲明中省略了第26項所要求的信息。在該N-2表格的自動貨架註冊聲明下進行的特定發行的任何招股書補充中，將包含第26項要求的信息，標題爲「承銷」或「分銷計劃」。
第27項。 發行和分配的其他費用
委託註冊費用 $ 519,165 納斯達克全球貨幣選擇額外上市費用 100,000 會計費和費用* 500,000 法律費用和支出* 1,000,000 印刷和雕刻* 500,000 其他費用* 100,000 總費用 $ 2,719,165
___________________________________________
* 這些金額是估計值。
所有上述費用應由公司承擔。
受控於或受共同控制的人物
截至2022年12月31日，以下列出了註冊人擁有控制權的實體，以及實體依照哪個州的法律組織，並且註冊人在該實體持有的投票權益或成員權益的比例。
實體名稱和司法管轄地 擁有的有表決權證券的百分比 SB Forging Company, Inc.（特拉華州）* 100.0 % 北極能源服務有限責任公司（特拉華州） 100.0 % 特拉華州CP控股有限責任公司（特拉華州）* 99.8 % CP 能源服務公司（特拉華州） 99.8 % CP油井測試有限責任公司（特拉華州） 99.8 % ProHaul 運輸有限責任公司（俄克拉荷馬州） 99.8 % 賴特福斯特處置有限責任公司（特拉華州） 99.8 % 萊特卡車公司（特拉華州） 99.8 % Foster Testing Co., Inc.（特拉華州） 99.8 % 斯巴達能源控股有限公司（特拉華州） 96.7 % 斯巴達能源服務有限責任公司（特拉華州） 96.7 % Spartan Thru Tube Services, LLC（特拉華州） 75.9 % 斯巴達油井測試服務有限責任公司（特拉華州） 96.7 % 斯巴達流量控制服務有限責任公司（特拉華州） 96.7 % Echelon 運輸有限責任公司（特拉華州） 100.0 % Echelon Aviation II, LLC（特拉華州） 100.0 % 美國 Echelon Prime Coöperatief（荷蘭） 100.0 % Echelon 愛爾蘭麥迪遜一號有限公司（愛爾蘭） 100.0 % AerLift 租賃有限公司（馬恩島） 60.7 % AerLift 租賃噴氣機有限公司（愛爾蘭） 60.7 % AerLift 租賃馬恩島 MSN 28415 Limited（馬恩島） 60.7 % Alpha 15 Waha Lease Limited（馬恩島） 60.7 % Bravo 第十五租賃有限公司（馬恩島） 60.7 % 第十四 Waha Lease Limited（馬恩島） 60.7 % Wahaflot 租賃 1 有限公司（塞浦路斯） 60.7 % AerLift 租賃荷蘭有限公司（荷蘭） 60.7 % AerLift 租賃馬恩島 1 有限公司（馬恩島） 60.7 % 阿爾法愛爾蘭租賃 MSN 1149 有限公司（愛爾蘭） 60.7 % Bravo 愛爾蘭租賃 MSN 1156 Limited（愛爾蘭） 60.7 % 能源解決方案控股公司（特拉華州）* 100.0 % 自由海事解決方案有限責任公司（特拉華州） 100.0 % 船舶公司有限責任公司（路易斯安那州） 100.0 % 第二船舶有限責任公司（路易斯安那州） 100.0 % MV 海灣奮進號有限公司（路易斯安那州） 100.0 % MV 克林特有限責任公司（路易斯安那州） 100.0 % MV JF Jett LLC（路易斯安那州） 100.0 % 船舶公司 III, LLC（路易斯安那州） 100.0 % MV FMS 勇氣有限責任公司（路易斯安那州） 100.0 % MV FMS 耐力有限責任公司（路易斯安那州） 100.0 % 耶茨維爾煤炭公司有限責任公司（特拉華州） 100.0 %
實體名稱和司法管轄地 擁有的有表決權證券的百分比 特拉華第一塔控股有限責任公司（特拉華州）* 100.0 % 第一塔金融有限責任公司（密西西比州）† 80.1 % 第一塔有限責任公司（密西西比州）† 80.1 % 第一塔貸款有限責任公司（路易斯安那州）† 80.1 % 路易斯安那州海灣有限責任公司（路易斯安那州）† 80.0 % 密西西比州海灣有限責任公司（密西西比州）† 80.0 % 阿拉巴馬州海灣有限責任公司（阿拉巴馬州）† 80.0 % 伊利諾伊州塔貸有限責任公司（密西西比州）† 80.0 % 密西西比塔貸有限責任公司（密西西比州）† 80.0 % 密蘇里州塔貸有限責任公司（密西西比州）† 80.0 % 塔樓汽車貸款有限責任公司（密西西比州）† 80.0 % 德克薩斯州塔貸有限責任公司（密西西比州） 80.0 % InterDent, Inc.（特拉華州） 99.9 % InterDent 服務公司（華盛頓） 99.9 % 國會大廈牙科保健有限公司（俄勒岡州） 99.9 % 俄勒岡管理牙科保健有限公司（俄勒岡州） 99.9 % 專用牙科系統有限公司（華盛頓） 99.9 % 西南牙科集團有限公司（亞利桑那州） 99.9 % 溫柔牙科微笑計劃有限責任公司 99.9 % 美國聯邦控股公司（密西西比州）† 80.0 % 美國聯邦保險公司（密西西比州）† 80.0 % 美國聯邦人壽保險公司（密西西比州）† 80.0 % NMMB 控股有限公司（特拉華州）* 100.0 % NMMB, Inc.（特拉華州） 90.4 % Refuel Agency, Inc.（特拉華州） 90.4 % 武裝部隊通信公司（紐約） 90.4 % 展望資本融資有限責任公司（特拉華州）* 100.0 % 展望收益公司有限責任公司（特拉華州）* 100.0 % 太平洋世界公司（加利福尼亞州） 100.0 % W.E. Bassett 公司（康涅狄格州） 100.0 % 墨西哥太平洋世界，S.De R.L. De C.V.（墨西哥） 100.0 % 太平洋世界有限公司（英格蘭和威爾士） 100.0 % Fing's（歐洲）股份公司（瑞士） 100.0 % Fing's（德國）有限公司（德國） 100.0 % 沃爾夫能源有限責任公司（特拉華州） 99.8 % 阿巴拉契亞能源控股有限責任公司（特拉華州） 99.8 % C & S Operating, LLC（特拉華州） 99.8 % 沃爾夫能源服務有限責任公司（特拉華州） 99.8 % R-V 工業公司（賓夕法尼亞州） 88.3 % STI 控股有限公司（特拉華州） 100.0 % 阿靈頓公園瑪麗埃塔有限責任公司（特拉華州） 93.3 % NPH 墨西哥灣沿岸控股有限責任公司（特拉華州） 99.3 % NPH 房地產控股有限責任公司（特拉華州）* 100.0 % NPH 房地產控股公司 II, LLC（特拉華州）* 100.0 % 美國消費者貸款控股有限公司（開曼群島） 100.0 %
實體名稱和司法管轄地 擁有的有表決權證券的百分比 美國消費者貸款有限公司（開曼群島） 100.0 % 美國消費者貸款 V, LLC（特拉華州） 100.0 % 美國消費者貸款VI, LLC（特拉華州） 100.0 % 美國消費者貸款三期（Near-Prime）有限責任公司（特拉華州） 100.0 % 美國消費者貸款IV（Near-Prime）有限責任公司（特拉華州） 100.0 % ACL Near-Prime, LLC（特拉華 100.0 % 全國市場金融有限責任公司（特拉華州） 100.0 % 美國消費者貸款VII, LLC（特拉華州） 100.0 % 默裏希爾市場信託基金 2016-LC1（特拉華州） 100.0 % 默裏希爾贈款信託基金 2016-LC1（特拉華州） 100.0 % Murray Hill 2016-LC1 控股有限責任公司（特拉華州） 100.0 % 美利山證券化控股有限公司（開曼群島） 100.0 % 國家地產房地產投資信託公司（馬里蘭州） 100.0 % NPH 擔保人有限責任公司（特拉華州） 100.0 % ACL Loan Holdings, Inc.（特拉華州） 100.0 % ACL 貸款公司（特拉華州） 100.0 % ACL 貸款公司 III, Inc.（特拉華州） 100.0 % ACL 消費者貸款信託基金（特拉華州） 100.0 % ACL 消費者貸款信託基金 III（特拉華州） 100.0 % ACL 消費者貸款信託基金 V（特拉華州） 100.0 % ACL 患者解決方案信託基金（特拉華州） 100.0 % 俱樂部信貸信託 2018-NP1（特拉華州） 56.4 % CLUB Grantor Trust 2018-NP1（特拉 56.4 % LCIT 2016-NP2（特拉華州） 72.6 % LCIT 設保人信託基金 2016-NP2（特拉華州） 72.6 % 全國通用貸款有限公司 100.0 % NGL 子公司有限公司 100.0 % 俄亥俄州哥倫布公寓控股有限責任公司（特拉華州） 79.1 % Crown Pointe Passthrough, LLC 80.0 % Crown Pointe SPE, LLC（特拉華州） 80.0 % SSIL I, LLC（特拉華州） 80.0 % SSIL 果園村有限責任公司（特拉華州） 80.0 % 9220 Old Lantern Way 控股有限責任公司（特拉華州） 92.5 % Baymeadows Holdings, LLC（特拉華州） 92.5 % 7915 Baymeadows Circle 所有者有限責任公司（特拉華州） 92.5 % 8025 Baymeadows Circle Owner LLC（特拉華州） 92.5 % 紹斯菲爾德控股有限責任公司（特拉華州） 92.5 % 23275 河濱大道所有者有限責任公司（特拉華州） 92.5 % 23741 龐德路業主有限責任公司（特拉華州） 92.5 % Steeplechase Holdings, LLC（特拉華州） 92.5 % 150 Steeplechase Way Owner, LLC（特拉華州） 92.5 % 奧倫坦基下議院控股有限公司（特拉華州） 92.5 % Olentangy Commons 所有者有限責任公司（特拉華州） 92.5 % 懷爾德伍德控股有限責任公司（特拉華州）村莊 92.5 % 懷爾德伍德村莊所有者有限責任公司（特拉華州） 92.5 %
實體名稱和司法管轄地 擁有的有表決權證券的百分比 Falling Creek 控股有限公司（特拉華州 90.0 % Falling Creek BL 所有者有限責任公司（特拉華州 90.0 % 俄亥俄州艾比湖合夥人有限責任公司（特拉華州） 79.1 % 肯格瑞威俄亥俄州合夥人有限責任公司（特拉華州） 79.1 % 俄亥俄州傑斐遜大通合夥人有限公司（特拉華州） 79.1 % 俄亥俄州湖點合夥人有限責任公司（特拉華州） 79.1 % 俄亥俄州希瑟布里奇合夥人有限責任公司（特拉華州） 79.1 % 俄亥俄州森伯裏合夥人有限責任公司（特拉華州） 79.1 % 俄亥俄州湖景步道合作伙伴有限責任公司（特拉華州） 79.1 % 俄亥俄州戈登斯特蘭德合夥人有限責任公司（特拉華州） 79.1 % Vesper Portfolio 合資有限責任公司（特拉華州） 67.0 % Vesper Tuscaloosa LLC（特拉華州） 67.0 % Vesper 愛荷華城有限責任公司（特拉華州） 67.0 % Vesper Corpus Christi LLC（特拉華州） 67.0 % Vesper 校園宿舍有限責任公司（特拉華州） 67.0 % Vesper 大學城有限責任公司（特拉華州） 67.0 % Vesper Kennesaw LLC（特拉華州） 67.0 % Vesper Statesboro LLC（特拉華州） 67.0 % 堪薩斯州威斯珀曼哈頓有限責任公司（特拉華州） 67.0 % 9220 Old Lantern Way 所有者有限責任公司（特拉華州） 92.5 % Lorring Owner, LLC（特拉華州） 80.0 % Lorring Park Apts, LLC（特拉華州） 80.0 % 漢普頓公寓控股有限責任公司（特拉華州） 92.5 % 漢普頓公寓業主有限責任公司（特拉華州） 92.5 % 5224 長路控股有限責任公司（特拉華州） 92.5 % 5224 長路公寓有限責任公司（特拉華州） 92.5 % 德魯伊希爾斯控股有限責任公司（特拉華州） 96.3 % 德魯伊山公寓有限責任公司（特拉華州） 96.3 % Bel Canto NPRC, LLC（特拉華州） 88.0 % Bel Canto NPRC Parcstone, LLC（特拉華州） 88.0 % Bel Canto NPRC Stone Ridge, LLC（特拉華州 88.0 % 斯特林廣場控股有限責任公司（特拉華州） 92.5 % 斯特林廣場公寓業主有限責任公司（特拉華州） 92.5 % SPCP Hampton, LLC（特拉華州） 80.0 % SPCP 漢普頓所有者有限責任公司（特拉華州） 80.0 % 帕爾梅託溪控股有限責任公司（特拉華州） 90.0 % Palmetto Creek BL 所有者有限責任公司（特拉華州） 90.0 % Valora at Holdings, LLC（特拉華州） 90.0 % Valora at Homewood BL, LLC（特拉華州） 90.0 % NPRC Fairburn, LLC（特拉華州） 100.0 % NPRC Grayson, LLC（特拉華州） 100.0 % NPRC Taylors, LLC（特拉華州） 100.0 % 斯巴達堡控股有限責任公司（特拉華州） 96.3 % Parkside at Laurel West 業主有限責任公司（特拉華州 96.3 % Willows at North End 業主有限責任公司（特拉華州 96.3 %
實體名稱和司法管轄地 擁有的有表決權證券的百分比 SPCP Edge CL, LLC（特拉華州） 80.0 % SPCP Edge CL 所有者有限責任公司（特拉華州） 80.0 % 特拉華州信貸中央控股有限責任公司（特拉華州）* 100.0 % 信貸中央貸款公司有限責任公司（南卡羅來納州） 99.8 % 信貸中心有限責任公司（南卡羅來納州） 99.8 % 信貸中央安德森有限責任公司（南卡羅來納州） 99.8 % 南方信貸有限責任公司（南卡羅來納州） 99.8 % 田納西中央信貸有限責任公司（南卡羅來納州） 99.8 % 德克薩斯中央信貸有限責任公司（南卡羅來納州） 99.8 % 特拉華州米蒂控股有限公司 100.0 % MITY, Inc.（猶他州） 100.0 % MITY-LITE, Inc.（猶他州） 100.0 % Broda Canada ULC（加拿大不列顛哥倫比亞省） 100.0 % Broda GP，ULC（加拿大） 100.0 % Broda有限合夥企業（加拿大） 100.0 % Holsag Canada, Inc.（加拿大） 100.0 % 阿特拉斯和萊恩有限責任公司（猶他州） 100.0 % Mity FSC, Inc.（猶他州） 100.0 % Broda 美國有限公司（猶他州） 100.0 % 全國認可控股有限責任公司（特拉華州）* 100.0 % 全國貸款公司有限責任公司（特拉華州） 94.5 % 全國在線貸款有限責任公司（特拉華州） 94.5 % 鵜鶘貸款公司有限責任公司（特拉華州） 94.5 % 全國驗收有限責任公司（特拉華州） 94.5 % 赫拉克勒斯保險代理有限責任公司（伊利諾伊州） 94.5 % 全國 CAC 有限責任公司（伊利諾伊州） 94.5 % 全國卡塞爾有限責任公司（伊利諾伊州） 94.5 % 全國分期付款服務有限責任公司（伊利諾伊州） 94.5 % 全國貸款有限責任公司（伊利諾伊州） 94.5 % 內華達全國有限公司（伊利諾伊州） 94.5 % 全國西北有限責任公司（伊利諾伊州） 94.5 % 全國東南有限責任公司（伊利諾伊州） 94.5 % 全國西部有限責任公司（伊利諾伊州） 94.5 % NIKO 信貸服務有限責任公司（伊利諾伊州） 94.5 % 谷電控股有限公司（特拉華州）* 100.0 % 谷電控股二期有限公司（特拉華州）* 100.0 % 谷電公司（特拉華州） 95.0 % VE Company, Inc（特拉華州） 95.0 % 富士山谷電氣公司弗農公司（華盛頓） 95.0 % USES 公司（特拉華州） 99.9 % USES, Inc.（德克薩斯州） 99.9 % 美國環境服務有限責任公司（路易斯安那州） 99.9 % UTP 控股集團有限公司（特拉華州） 100.0 % 環球渦輪零件有限責任公司（特拉華州） 100.0 % B.V. Aviation, LLC（特拉華州） 100.0 %
實體名稱和司法管轄地 擁有的有表決權證券的百分比 展望房地產收益信託公司（特拉華州） 100.0 % Kickapoo, LLC（特拉華州） 100.0 % 諾克羅斯艾略特公寓有限責任公司（特拉華州） 90.0 % Vida Borrower, LLC（特拉華州） 90.0 % Jackson 4 Pack JV LLC（特拉華州） 80.0 % 傑克遜·克羅斯溫茲有限責任公司（特拉華州） 80.0 % 傑克遜湖岸蘭丁有限責任公司（特拉華州） 80.0 % 傑克遜梨園有限責任公司（特拉華州） 80.0 % 傑克遜反射點有限責任公司（特拉華州） 80.0 % NPRC 費爾本控股有限責任公司（特拉華州） 100.0 % NPRC 格雷森控股有限責任公司（特拉華州） 100.0 % NPRC 蘭開斯特有限責任公司（特拉華州） 100.0 % NPRC 拉特蘭有限責任公司（特拉華州） 100.0 % NPRC Twin Oaks LLC（特拉華州） 100.0 % NPRC 沃爾夫切斯有限責任公司（特拉華州） 100.0 % 奧蘭多 442 所有者，有限責任公司（特拉華州） 90.0 % 奧蘭多 442 Venture, LLC（特拉華州） 90.0 % 南港控股有限責任公司（特拉華州） 92.5 % 南港業主有限責任公司（特拉華州） 92.5 % Perkins Rowe JV LLC（特拉華州）的露臺 62.3 % Perkins Rowe 所有者有限責任公司（特拉華州） 62.3 % TP 夏安運營有限責任公司（特拉華州） 90.0 % TP Cheyenne, LLC（特拉華州） 90.0 % TP Kokomo 運營有限責任公司（特拉華州） 90.0 % TP Kokomo, LLC（特拉華州） 90.0 % TP 普韋布洛運營有限責任公司（特拉華州） 90.0 % TP Pueblo, LLC（特拉華州） 90.0 % TP 斯蒂爾沃特運營有限責任公司（特拉華州） 90.0 % TP Stillwater, LLC（特拉華州） 90.0 % TP-NPRC 老年生活控股有限責任公司（特拉華州） 90.0 % TP-NPRC 老年生活運營有限責任公司（特拉華州） 90.0 % TP-NPRC 老年人生活有限責任公司（特拉華州） 90.0 %
___________________________________________
* 用於財務報告目的而合併的實體。
† 提交獨立財務報表的實體。
普羅斯佩克特資本管理有限合夥公司，一個特拉華州的有限合夥公司，不擁有任何註冊公司的股份。不表示普羅斯佩克特資本管理有限合夥公司控制該註冊公司，普羅斯佩克特資本管理有限合夥公司或其關聯方可能是以下實體的普通合夥人或相當於普通合夥人，並且可能被視爲控制以下實體：
姓名 組織的管轄權 普羅斯佩克特資本管理集團有限責任公司 特拉華州 普羅斯佩克特資本管理有限責任公司 特拉華州 普羅斯佩克特資本機會基金管理有限責任公司 特拉華州 優先高級擔保收入管理有限責任公司 特拉華州 普羅斯佩克特靈活收入管理有限責任公司 特拉華州 普羅斯佩克特資本投資管理有限責任公司 特拉華州 普羅斯佩克特資本管理股份有限公司 特拉華州 愛國者金融有限責任公司 特拉華州 愛國者資產管理有限責任公司 特拉華州 普羅斯佩克特資本利益有限責任公司 特拉華州 普羅斯佩克特機會區基金有限合夥 特拉華州 PCm機會區基金顧問有限責任公司 特拉華州 PCm機會區基金GP有限責任公司 特拉華州
ITEm 29。 以下是公司記錄持有人數，截至2024年5月31日，每個證券類別的記錄持有人數：
以下表格列出了2023年2月8日我們普通股的近似持股人數量。
股份種類的名稱 記錄持有人的數量 普通股，每股面值$0.001 168
物品30。 賠償
馬里蘭法律允許馬里蘭公司在其章程中包含一項規定，限制董事和高管因金錢損失而對公司及其股東承擔責任，除非責任是因(a)實際收受不當利益或利潤的金錢、財產或服務，或(b)有關終審判決認定的對訴因的重大欺詐和惡意行爲造成的責任。我們的章程包含了這樣一項規定，依據馬里蘭法律的最大允許範圍，排除了董事和高管的責任，但需遵守1940年法案的要求。
根據馬里蘭法律的最大程度授權和1940法案的要求，我們有權義務對任何現任或前任董事或高級職員，以及在我們的要求下，任何在任董事或高級職員時並曾爲另一家公司、房地產投資信託、合夥企業、聯營企業、信託、僱員福利計劃或其他企業擔任董事、高級職員、合夥人或受託人的個人進行補償，以及賠償其在訴訟終結前的合理費用。根據我們的章程，根據馬里蘭法律的最大程度授權和1940年法案的要求，我們有責任對任何現任或前任董事或高級職員，以及在我們的要求下，任任何另一家公司、房地產投資信託、有限責任公司、合夥企業、聯營企業、信託、僱員福利計劃或其他企業擔任董事、高級職員、合夥人、成員、經理或受託人的個人進行補償，並因其在任何此類職位中可能面臨的任何索賠或責任，以及賠償其在訴訟終結前的合理費用。章程和章程還允許我們對任何曾在我們之前的公司中任何上述職位的人員以及我們的員工或代理人或我們之前的員工或代理人進行補償和提前支付費用。根據1940法案的規定，我們不會爲故意瀆職、惡意、嚴重疏忽或對其職責的草率忽視行爲所導致的任何責任對任何人進行補償。
馬里蘭法律要求一家公司（除非其章程另有規定，而我們的章程沒有）在成功保衛或以其他方式保衛任何可能使他或她成爲訴訟當事人的訴訟中的董事或高級職務人員時進行補償。馬里蘭法律允許一家公司向其現任和前任董事和高級職務人員等賠償，在任何可能使他們成爲訴訟當事人的訴訟中支付他們實際發生的判決、罰款、罰金、和解款和合理費用，除非已確定（a）對該行爲或遺漏提出質疑。
如果（1）董事或高級職員在引發訴訟的事務中存有不誠實行爲或（2）董事或高級職員的行爲是蓄意而有詐騙行爲，或（b）董事或高級職員在個人利益上確實獲得了不當的金錢、財產或服務，或（c）在任何刑事訴訟中，董事或高級職員有合理理由相信這種行爲或不作爲是非法的。但是，在馬里蘭州法律下，除非法院下令賠償並且只限於支付費用，否則馬里蘭州的公司不得因公司的逆訴或因個人利益不當獲得責任判決而進行賠償。此外，馬里蘭法律允許公司在收到董事或高級職員的書面保證（a）其真誠相信自己已滿足公司對其進行賠償所必需的行爲標準以及（b）以其自己或其代表的名義書面承諾，如果最終確定未達到行爲標準，公司支付或退款的金額。
《投資顧問協議》規定，在沒有故意瀆職、惡意或嚴重過失履行職責，或者因對職責和義務的魯莽忽視的情況下，普羅斯佩克特資本管理有限責任公司（「顧問」）及其管理人員、經理、代理人、僱員、控制人、成員以及與其有關的任何其他個人或實體有權獲得公司的賠償，用於補償因履行《投資顧問協議》項下或作爲公司投資顧問而發生的任何損害、責任、成本和費用（包括合理的律師費和合理支付的和解金額）。
根據行政協議的規定，在履行其職責過程中，如除非出現故意不當行爲、惡意或翫忽職守、或因職責和義務的魯莽忽視外，前景管理有限責任公司及其高級管理者、經理、代理人、僱員、控制人、成員以及與其有關的任何其他個人或實體均有權從公司獲得賠償，以應對由於在行政協議下或作爲公司的管理員提供前景管理有限責任公司服務而導致的任何損害、責任、費用和支出（包括合理的律師費用和合理支付的解決金額)。
管理員有權與其他服務提供商（每一個「子管理員」）簽訂一個或多個子管理協議，根據這些協議管理員可以獲得服務提供商的服務來履行其在這裏的職責。任何此類子管理協議都應符合1940年法案和其他適用的美國聯邦和州法律的要求，並應包含一項規定，要求子管理員遵守管理員適用的相同限制。
第31項。 投資顧問的業務和其他聯繫
在過去的兩個財年中，投資顧問及其每位管理成員、董事或高級管理人員在本人帳戶或作爲董事、高級管理人員、僱員、合夥人或受託人的身份從事過其他任何業務、職業、職務或大規模從業的描述在本註冊申報書A部分中列明，在「管理」部分。有關投資顧問及其官員和董事的其他信息在其ADV表格中載明，已向美國證券交易委員會（SEC File No. 801-62969）提交，現已納入本文件中。
帳戶和記錄的位置
根據1940年投資公司法第31（a）節和相關規定規定，所有需要保存的帳戶、賬本和其他文件保存在以下辦公室：
(1) 登記人 Prospect Capital Corporation，東40街10號 th 42街 第42層 紐約，紐約州10016
(2) 股票轉讓代理美國股份轉讓信託公司;
(3) 美國銀行國家協會，以色列紐約折扣銀行有限公司，第五第三銀行，Customers銀行和Peapack-Gladstone銀行
(4) 管理顧問Prospect Capital Management L.P.，位於紐約東40街10號，42層。 th 紐約市10016 nd 紐約10016號樓
項目33。 管理服務
不適用。
保證：存託人在美國的主要辦事處將把存託證券發行人收到並且既是（1）作爲存託證券的持有人收到的報告和通信；又是（2）由發行人向基礎證券的所有持有人普遍公開的報告和通信提供給ADR的持有人檢查。如果在招股說明書中未披露收取的費用金額，保證定製一份單獨的文檔，說明收取的費用金額並描述其收費的服務，並根據請求快速提供該等費用計劃的副本而不收取任何費用。依據修訂後的1933年證券法，註冊申請人保證其有充分理由相信可以滿足提交F-6表格的所有要求，並已由在其授權下在紐約市紐約州簽署本F-6表格的委任人代表註冊申請人。
1. 不適用。
2. 不適用。
3. 註冊人承諾：
a. 不適用；
我們將附件1「比較的特徵」與附件A上顯示在最終數據文件上的對應信息上的更新後的數據文件進行比較，發現該信息一致。 爲了確定1933年法案下的任何責任，每一次有效後修訂應被視爲與在其中所提供的證券相關的新註冊聲明，並且那時候的證券發行將被視爲其初始的真實發行；
c. 在發行結束時，通過一份生效的修正案將任何未售出的證券從註冊中移除。
d. 爲了根據證券法對任何購買者確定責任的目的，
(1) 如果註冊人依賴第430B條：（A）自提交的招股說明書被視爲註冊聲明的一部分幷包含在註冊聲明之日起，根據第424（b）（3）條提交的每份招股說明書均應被視爲註冊聲明的一部分；（B）根據第424（b）（2）、（b）（5）條要求提交的每份招股說明書，或 (b) (7) 作爲註冊聲明的一部分，依據第 430B 條與根據第 415 (a) (1)、(i)、(x) 或 (xi) 條進行的發行有關，目的是提供證券第 10 (a) 條所要求的信息自招股說明書生效後首次使用該形式的招股說明書之日或招股說明書中第一份證券銷售合同簽訂之日起，該法應被視爲註冊聲明的一部分幷包含在註冊聲明中。根據規則430B的規定，就發行人和當時擔任承銷商的任何人的責任而言，該日期應被視爲與該招股說明書相關的註冊聲明中與證券相關的註冊聲明的新生效日期，當時此類證券的發行應被視爲首次真誠發行；但是，註冊聲明或招股說明書中不得作出任何聲明這是註冊聲明的一部分或在合併的文件中作出的，或對於在該生效日期之前簽訂銷售合同的買方，被視爲以引用方式納入註冊聲明或招股說明書中的任何聲明，將取代或修改註冊聲明或招股說明書中作爲註冊聲明一部分的註冊聲明或招股說明書中作出的任何聲明，或在該生效日期前夕在任何此類文件中作出的任何聲明；或
（2）如果註冊人受到《證券法》第430C條規定的規則的約束，則根據《證券法》第424(b)條作爲本登記聲明的一部分而提交的每份意向書（除了依賴於《證券法》第4300億規則的登記聲明或依賴於《證券法》第430A條規則的意向書）應被視爲並納入在註冊聲明中自此生效日期後首次使用時，但前提是，對於在此首次使用之前就已簽署購買合同的購買人，註冊聲明或註冊聲明中的意向書或納入或視爲納入該註冊聲明或意向書中的文件中所作的任何陳述不會取代或修訂在此首次使用之前註冊聲明或意向書中所作的任何陳述。和
e. 爲了確定註冊人在證券法下對初始分銷的證券買方的責任，註冊人承諾，在根據本註冊聲明進行的註冊人證券的首次發行中，無論通過何種方式將證券賣給買方，如果通過以下任何一種通信向該買方提供或銷售證券，註冊人將成爲買方的賣方，並被視爲向買方提供或銷售這些證券：
(1)任何根據《證券法》第424條規定必須提交的與發行有關的登記報告或招股說明書；
（2）以由公司或代表公司編制的或由公司所使用或引用的自由書面招股說明書有關的發售文件；
(3) 任何根據《證券法》第482條規定，與發行有關幷包含有關公司或其證券的重要信息的其他免費書面招股說明書或廣告的部分，由公司或代表公司提供。
（4）其他任何與登記者向購買者發出的要約有關的溝通。
4. 不適用。
爲了根據1934年證券交易所法第13(a)條或第15(d)條要求確定任何《證券法》下的責任，每一份作爲註冊聲明內容引用的註冊人年度報告的申報書都應被視爲涉及其中所提供證券的新註冊聲明，而當時的證券發行將被視爲其中的初次正當發行。
6. 在股份法案根據法案中允許股東、高管和決策人被賠償的情況下，註冊方已被告知，據委員會的意見，這種賠償補償違反了根據股份法案公開表達的公共政策，因此，不可實施。如果在與註冊的證券相關聯時，這些董事、高管或決策人就此類責任提出賠償要求（除非註冊者因爲支出或支付了董事、高管或決策人在任何訴訟、訴訟或訴訟中進行成功防禦的費用），註冊方，除非在註冊方的顧問的意見下，該問題已被經控制性先例解決，否則，將提交給適當管轄區的法庭審理，以確定該註冊方的賠償是否違反了根據證券法案表達的公共政策，並將受到這個問題的最終裁決的支配。.
7. 通過頭等郵件或其他旨在確保在收到書面或口頭請求後兩個工作日內確保同樣迅速交付的方式，發送任何招股說明書或附加信息聲明。
簽名
根據1933年證券法的要求，發行人已經授權下面簽署人代表其在紐約州紐約市於2024年8月29日正式簽署了N-2表格的註冊聲明的生效修正案第72號。
普羅斯佩克特資本股份有限公司 通過： /s/約翰·F·巴里三世 約翰·F·巴里三世
首席執行官和董事會主席
根據1933年證券法的要求，本註冊聲明的有效修正案編號72已經由以下人員於2024年8月29日按所載職務簽署。本文件可由簽署人在任意數量的副本上執行，所有副本均構成同一文件。
簽名 標題 /s/ 約翰·巴里三世 首席執行官兼董事會主席（首席執行官） 約翰·F·巴里三世 /s/ M. GRIER ELIASEK 首席運營官兼董事 M. Grier Eliasek /s/ KRISTIN L. VAN DASK 首席財務官、財務主管兼秘書（首席財務和會計官） Kristin L. Van Dask //WILLIAM J. GREMP* 董事 威廉·J·格林普 /s/ 安德魯 ·C· 庫珀* 董事 安德魯 ·C· 庫珀 /s/ 尤金 S. 斯塔克* 董事 尤金·S·斯塔克
*由: /s/穆尼爾·格里爾·埃利阿塞克 M. Grier Eliasek,
作爲代理人
附件索引
展示編號 描述 (d)(597) (d)(598) (d)(599) (s)