EXHIBIT 5.1
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| 柳树屋,4楼 克里克广场 大开曼KY1-9010 开曼群岛 |
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| T +1 345 949 2648 关于GSK的RSV疫苗:呼吸道合胞病毒疫苗,适应剂,包含稳定在前瞻构象(RSVPreF3)中的重组RSV糖蛋白F,该抗原与GSK的专有AS01E佐剂结合。aclynes@campbellslegal.com |
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| campbellslegal.com |
MAXIM GROUP LLC 300 Park Avenue, 16th Floor 纽约,NY 10022 Attention: James Siegel, General Counsel 电子邮件:jsiegel@maximgrp.com |
| Our Ref: 16074-30576 您的参考文号: |
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| 开曼 | BVI | 香港 |
2024年8月26日
尊敬的先生/女士:
农米良品公司
我们已被要求根据开曼群岛法律就《文件》(如附表1所定义)的相关问题向您提供法律意见。 农米良品公司 (“股东大会纪要”)公司”)与订阅普通股(如股票认购协议中所定义)(包括按A轮认股权行使而发行的股份)(“交易股份。”)及相关安排问题提供法律意见。
为了提供本意见,我们已经查阅了附表1中列出的文件。
在提供本意见时,我们依赖于附表2中列出的假设,我们尚未进行独立验证。
我们是开曼群岛的律师,就开曼群岛现行法律及其解释在本日期确定的观点而言,对除开曼群岛法律之外的任何其他法律不表态。除非在本文件中明确声明,否则我们对文件中载明的任何陈述或担保,以及文件所涉交易的商业条款不表态。
根据前述的审查和假设,并根据我们进行的调查以及我们认为相关的法律考虑,且在附表3中所列的限制条件下,我们认为根据开曼群岛法律:
1 | 公司是一家在开曼群岛合法注册、有效存在并处于良好状态的豁免公司,具有完全的公司权力、能力、授权和合法权利来执行并交付文件,并履行文件中应由其履行的条款。 |
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2 | 文件的执行由公司经过充分授权,并由公司正式签署,当由公司交付时,将根据其各自的条款构成公司具有法律效力、有效和有约束力的义务。 |
1 |
3 | 根据文件的条款和规定,公司的执行、交付和履行不会: |
| 3.1 | 违反开曼群岛公司适用于本公司的任何法律、法规、命令或法令; |
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| 3.2 | 违反备忘录和章程(如下定义)。 |
4 | 提供给该公司的文件的执行、交付或履行,以及其相关交易的执行或履行,不需要开曼群岛政府或司法机构的同意或批准、通知、注册或采取任何行动。 |
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5 | 交易股份(包括根据A系列认股权(如下定义)行使而发行的股份),已经得到妥当法律授权,并且按照证券购买协议和A系列认股权的条款进行发行、交付和支付后,将被妥当地有效地发行,全额支付并且不再需要额外清偿。根据开曼群岛法,只有在股东名册中记录后,股份才算发行。 |
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6 | 备有对文件的适用法律的明确选择,将在开曼群岛法院对文件进行的任何诉讼中作为有效的法律选择受到支持。 |
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7 | 开曼群岛法院将承认和执行经有管辖权的法院作出的外国判决,不需要在普通法上重新审查其合理性,基于这样一个原则:有管辖权的法院的判决对判决债务人施加偿还款项的义务,前提是该判决是最终的,以清偿的确定款项为基础,不涉及税收或类似性质的其他费用,不涉及罚款或其他罚则,并且该判决的取得方式符合开曼群岛公共政策。 |
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8 | 根据我们仅基于查询事件清单和大法院文件登记册的线上搜索结果,从公司成立之日起到本日前一工作日下午2点之间,确认在开曼群岛的任何法院没有对该公司进行中的任何诉讼、诉讼或程序,也没有采取任何强制清算该公司的步骤。 |
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9 | Transaction股票(包括根据下文所定义的A系列权证行使而可发行的股票)不受预购权、优先购买权、投票或转让限制的约束。 |
2 |
本意见仅限于所指事项,并不应被解释为延伸至任何其他未在此处提及的事项或文件。本意见仅为您及您的法律顾问在与此交易有关的容量中使用,不得依赖
未经我们事先书面同意,不得由任何其他人使用。本意见应根据开曼群岛法律进行解释。
您的真诚之至,
Campbells LLP
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附件1
成立证书日期为2021年1月26日,公司于2022年4月29日采用的修订后的公司备忘录和章程
1 | 公司于2015年7月28日签发的公司注册证书; |
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2 | 公司董事于2024年8月23日签发的董事证书复印件 ("董事证书”); |
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3 | 公司于2022年5月14日通过股东特别决议采纳的公司第三次修订的股东大会议事录和章程,以及公司于2023年9月21日举行的年度股东大会会议记录备份,根据董事证书认证为真实("备忘录和章程"); |
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4 | 公司于2021年7月14日在开曼群岛公司注册处备案的董事名册副本,根据董事证书认证为真实; |
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5 | 公司于2024年8月7日颁发的公司合格证书; |
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6 | 公司董事2024年8月22日签署的全体董事书面决议备份 ("决议"); |
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7 | 于2024年8月22日,公司与随附于买家名单中的投资者所列定购公司普通股的证券购买协议SPA”); |
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8 | 发给证券购买协议下的投资者的A类普通股购买权证表格A类认股权证”); |
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9 | 于2024年8月22日签署的注册权协议,其中包含公司与附加于证券购买协议上的买家名单中的投资者的条款 |
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10 | 公司与Maxim Group LLC之间于2024年8月22日签署的放置代理协议 |
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11 | 为发表本见解所必要的其他文件 |
第7至11段(含)中列出的文件在本意见中统称为“文件 ".
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时间表2
假设。
以下意见基于以下假设:
1 | 所有板块的法律条款不违反开曼群岛之外任何辖区的法律,并且,只要文件中所承担的任何义务在开曼群岛之外的任何辖区内执行或受到该辖区法律约束,其履行不会因该辖区法律而非法。 |
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2 | 文件的执行、交付和义务的履行在各方的能力和权限范围之内,并在除开曼群岛的所有相关法律和法规下得到了充分授权和执行(对于公司而言,除了开曼群岛的法律和法规)。 |
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3 | 文件在除开曼群岛的所有相关法律下,对所有相关方依照其条款而言合法、有效、具有约束力且可以强制执行(除开曼群岛的法律)。 |
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4 | 选择统治文件的辖区的法律是出于善意的,并将被视为有效和具约束力的选择,并将在除开曼群岛之外的所有相关辖区的法院中得到支持(除开曼群岛)。 |
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5 | 为了确保文件的合法性、有效性和可强制执行性,所有各方在开曼群岛之外所需的所有授权、批准、同意、许可和豁免以及所有申报和其他要求已或将得到充分获得、作出或履行,并且是并将继续全面有效,并且它们所受的任何条件都已被满足。 |
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6 | 文件中包含的所有前提条件已得到满足或豁免,没有任何文件在签订后被修改、变更或其他方式修改。 |
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7 | 文件所进行的财产处分并非出于恶意拖欠债权人的义务并对低值转让。 |
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8 | 公司在文件签署日期能够用自己的资金偿付到期的债务,并且文件所进行的任何财产处分或清偿都是出于善意和以有价值的代价,且在公司根据文件进行的每一次财产处分时,公司将能够偿付到期的债务。 |
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9 | 所有文件均未在开曼群岛执行或交付。 |
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10 | 所有原始文件均为真实有效,所有副本完整并符合其原件,并在所有重大方面与向我们呈交的最新草案一致。如果文档以连续的草案提供给我们,以标记变更,所有此类变更均已被指示。所有签名和印章均真实, 声称有加盖印章的文件,均已加盖印章,并且关于电子签名:(i)创建电子签名的方法与签署人和其他人无关;(ii)在签署时,创建电子签名的方法受到签署人 控制;(iii)签署后未对电子签名进行任何更改;(iv)对通过电子签名执行的文件进行任何更改后的定位。 |
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11 | 由公司注册办事处向我们提供的《备忘录》、《章程》和董事和高级职员、成员、抵押和担保登记的副本均为原件的真实、正确和最新副本,并且所有法律规定需在其中记录的事项均已如实记录。 |
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12 | 公司档案(除上述提到的档案外,包括但不限于附件1),我们特意未审阅的,不包含会影响此处任何意见的信息。 |
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13 | 我们提供给我们的会议记录/决议的副本(包括《决议》)正确记录了这些会议的程序和/或建议记录的主题,并且其中包含的所有事实陈述均为真实和正确,并且任何提及这些副本的会议均已得到适当召开并且举行,并且列在该副本会议记录或决议中的所有决议(包括《决议》)已得到适当通过并且具有完全的效力,并且未被撤销或废止,并且我们所依赖的任何决议、董事证明书和任何其他文件中所作的事实陈述均为真实和正确(并且继续保持真实和正确)。 |
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14 | 就我们于本日期检查过的公司分钟书而言,其包含了公司业务的完整准确记录,并且所有法律要求记录其中的事项均已记录。 |
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15 | 开曼群岛大法院的案件清单和起诉状登记册是由法院书记员在网上搜索检查得出, www.judicial.ky 截至本日期前一工作日下午2:00,自公司成立之日起,开曼群岛大法院涉及公司的所有诉讼程序都构成了完整记录。 |
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16 | 未有任何款项支付予或代表任何一方的账户,代表或将代表着刑事财产或恐怖主义财产(分别按照犯罪所得法(修订)和反恐法(修订)的定义),并且各方将遵守或已经遵守了《犯罪所得法(修订)》、《反恐法(修订)》、《扩散融资(禁止)法(修订)》、《反洗钱条例(修订)》和开曼群岛反洗钱、恐怖融资和扩散融资预防和检测指引、开曼群岛货币管理局和开曼群岛金融报告管理局发布的指令和指引下的义务。 |
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17 | 文件的各方(除公司外)均不是驻留或根据任何当前受到联合国制裁和/或英国陛下议令延伸至开曼群岛的国家法律成立的个人、政治派别或机构。 |
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18 | 公司的每位董事均认为文件中 contemplat 的交易对公司具有商业利益,并且在促成本意见涉及的交易方面,都是本着诚信行事,符合公司最佳利益以及公司的正当目的。 |
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19 | 如果文件以草案或未注明日期的形式提供给我们,其将由所有各方予以正式执行、备注日期和无条件交付,且其形式实质上与我们收到的最后版本相同。 |
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20 | 每位投资者已向公司支付了应付或尚未到期的所有款项、责任和承诺,无论是现在可支付的、召集或在固定时间支付的,无论是由其本身、他本人或其遗产所欠,无论是单独还是与任何其他人合资的,且无论是涉及交易股或其他原因。 |
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21 | 根据交易股的发行,公司将获得不低于其面值的发行价格作为对价,并且交易股将被正式登记在公司的成员登记册上。 |
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22 | 没有任何合同或其他禁止(除非根据开曼群岛法律权威)约束公司或其他任何方进入并履行其在文件下的义务或实质上影响、修改或变更文件中所 contemplat 的交易的。 |
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23 | 文件的最终条款不会使公司违反任何法律或其章程。 |
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24 | 公司将发行交易股,以实现其在公司章程中规定的宗旨。 |
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25 | 双方和我们审查的任何其他文件中关于事实问题的所有陈述、保证和承诺的准确性。 |
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26 | 除开曼群岛以外的任何司法管辖区的法律规定以及与此处表达的意见有关、可能影响此处表达的意见的任何事项。 |
7 |
附表3
限制条件
以下所述意见需遵守以下条件:
1 | 上述"可强制执行"一词意味着公司在文件中承担的义务是开曼群岛法院能够执行的一种类型的义务:这不意味着这些义务一定会在所有情况下按照其条款执行。尤其是: |
| 1.1 | 执行可能受到破产、无力支付债务、清算、重组和其他一般适用于债权人权利的法律的限制; |
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| 1.2 | 执行可能受到公平原则的限制; |
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| 1.3 | 债权可能因诉讼时效法规的限制而失效,或者可能成为或变为被抵销或反诉的抗辩; |
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| 1.4 | 如果债务在开曼群岛以外的司法管辖区履行,由于履行行为在该司法管辖区的法律下属于非法行为,该债务在开曼群岛可能无法执行; |
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| 1.5 | 开曼群岛法院的判决可能需要以开曼群岛元的形式进行; |
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| 1.6 | 如果文件的任何条款被认定为刑罚性质,该条款在开曼群岛法院可能无法执行;尤其是如果文件的任何条款在违约或默认、在约定日期之外进行支付或偿还时增加了额外义务,该条款的可执行性可能受到限制,以防后来认定为刑罚性质而不是对损失进行合理预估的尝试; |
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| 1.7 | 如果文件下的任何义务的履行属于欺诈行为或违反公共政策,该义务在开曼群岛法院中可能无法执行; |
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| 1.8 | 文件中约束开曼群岛公司任何法定权力的条款,如限制公司启动清盘程序、修改公司的章程和章程或增加股本的条款,可能无法执行; |
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| 1.9 | 有关开曼群岛公司或有限责任公司的股份、会员权益、投票权或董事或经理任命权的文件中,任何与利益直接或间接相关的条款的执行或履行可能会受到限制,如果相关利益受到《公司法》或《有限责任公司法》(修订版)下发出的限制通知的约束。 |
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| 1.10 | 开曼群岛法院不一定会根据合同规定在诉讼中授予成本。 |
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2 | 如果文件在开曼群岛的法院执行、提交或出现,则应支付开曼群岛的印花税。该印花税不得超过每份文件的CI$500。 |
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3 | 文件中任何一方对其中的任何事项所作的证明、确定、计算或指定,可能会被开曼群岛法院认定不具有决定性、最终性和约束力,尽管其中含有任何相关规定,例如,如果可以显示其来源于不合理、武断或不当行使裁量权,或在显著错误的情况下。 |
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4 | 如果文件的任何条款被认定为非法、无效或不可执行,将会由开曼群岛法院自行决定是否将该条款与其余条款分开。 |
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5 | 根据《公司法》(修订)要求,为了确保公司的合法地位,必须支付年度文件费,并向公司注册机构提交报表。 |
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6 | 文件的各方必须遵守《犯罪所得法》(修订)、《恐怖主义法》(修订)、《扩散融资(禁止)法》(修订)、《反洗钱法规》(修订)、《开曼群岛防止和侦测洗钱、恐怖融资和扩散融资指导注释》、开曼群岛货币管理局和开曼群岛金融报告局发布的指令和指导方针。 |
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7 | 对于文件中提供的任何条款,只有当其以书面形式进行修订时,我们才不会发表意见。 |
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8 | 尽管文件中存在所谓的执行日期,包含的权利和义务只有在实际执行和交付文件时才会生效,但文件可以规定其对当事方之间具有溯及力。 |
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9 | 文件中对任何一方豁免责任或义务、赔偿该方承担这种责任或违反这种义务所产生后果的条款的有效性受到法律的限制。 |
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10 | 任何文件中的任何规定,如果声称授予不是该文件当事人的权利(“第三方”),除非该第三方在文件中被明确以姓名、作为一类人或以特定描述的方式加以标明,包括根据文件的条款提名或进行其他标识的人员,并且文件明确规定该第三方可以执行该条款,否则该第三方无法执行。任何文件中的任何规定,如果声称授予不是该文件当事人的权利(“第三方”),除非该第三方在文件中被明确以姓名、作为一类人或以特定描述的方式加以标明,包括根据文件的条款提名或进行其他标识的人员,并且文件明确规定该第三方可以执行该条款,否则该第三方无法执行。任何文件中的任何规定,如果声称授予不是该文件当事人的权利(“第三方”),除非该第三方在文件中被明确以姓名、作为一类人或以特定描述的方式加以标明,包括根据文件的条款提名或进行其他标识的人员,并且文件明确规定该第三方可以执行该条款,否则该第三方无法执行。 |
9 |
11 | 在第三方被授予强制执行合同条款的权利时,合同当事方无需第三方同意即可撤销合同或变更合同以消灭或改变第三方在该权利下的权益。 |
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12 | 我们既不明示也不暗示对公司在文件中所作的任何陈述或保证的能力(财务或其他方面)持任何意见,以履行文件中所承担的义务。 |
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13 | 在这份意见函中,“不可评定”一词意味着,就股份发行而言,股东在没有合同安排或根据公司章程的义务的情况下,对公司资产没有义务进行进一步的出资(除了在特殊情况下,比如涉及欺诈、建立代理关系或非法或不当目的等情况,法院可能愿意揭开公司的法律面纱)。 |
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