美國 | ||
證券交易所 | ||
華盛頓特區20549 | ||
13D附表 |
根據1934年證券交易法
(第四修正案)*
ClearPoint Neuro, Inc.
(發行人名稱)
普通股股票,每股面值0.01美元
(證券類別的名稱)
55347P209
(CUSIP編號)
Mark E. Boulding
執行副總裁兼首席法律官。
/ s / Pierre Gravier
Warren Corporate Center Drive 500
新澤西州禾倫市 07059
(908) 222-7000
如果申報人此前已在表格13G上報告本表13D的對象所涉及的獲取情況,並且
因爲規則13d-l(e)、13d-l(f)或13d-l(g)的緣故而報告此表格,請打勾此框☐。
)
2024年8月23日
(需要提交本聲明的事項的日期)
如果申報人之前已按照13G表格提交聲明,報告了本13D表所涉及的收購情況,且根據§§240.13d-1(e),240.13d-1(f) 或240.13d-1(g)提交本表格,請在下面勾選。 ¨
單張債券以紙質格式提交的附表應包括一份簽字原件和五份附表(包括所有附件)。請查閱240.13d-7條款以了解應向哪些方發送副本。
* | 本封面剩餘部分應填寫關於報告人首次在本表格上提交的涉及主體證券類別的信息,以及包含將修改之前封面提供的披露信息的任何後續修正。 |
本頁剩餘部分所需信息不得視爲根據1934年證券交易法(「法案」)第18條的文件披露,也不受法案該部分的任何責任,但受法案的所有其他規定約束(然而,請參閱註釋)。
CUSIP 編號:55347P209 | |||||
1. | 報告人員姓名
百拓財務科技公司 | ||||
2. | 如果屬於團體,請選擇適用的選項 | ||||
(a) | ¨ | ||||
(b) | ¨ | ||||
3. | 僅供SEC使用 | ||||
4. | 資金來源(請參見說明)
WC | ||||
5. | 檢查是否需要根據2(d)或2(e)進行法律訴訟披露¨ | ||||
6. | 公民身份或組織地點
特拉華州 | ||||
未行使的股票 擁有股票的人名字 有權受益 資金來源(請參閱說明書) WC,OO 檢查行2(d)或2(e)是否需要披露法律訴訟 ¨ 報告 個人 與: |
7. | 唯一投票權 894,578 | |||
8. | 共同表決權數0股 0 | ||||
9. | 唯一決策權 894,578 | ||||
10. | 所有板塊共同決策權 0 | ||||
11. | 每個報告人擁有的受益所有權總量 894,578 | ||||
12. | ¨ | ||||
13. | 3.24% (1) | ||||
14. | 報告人類型(參見說明書) CO |
(1) | 基於2024年7月31日尚未兌現的27595699股普通股,按照2024年6月30日該發行人提交給美國證券交易委員會(「SEC」)的第10-Q表格中所列數據計算。該表格於2024年8月7日提交。 |
2 |
項目1.證券和發行人
此第四修正案修正了最初於2019年5月24日向證券交易委員會提交的13D表格陳述,以及2020年1月31日向證券交易委員會提交的第一修正案13D表格,2021年3月2日向證券交易委員會提交的第二修正案13D表格,以及2023年6月15日向證券交易委員會提交的第三修正案13D表格(統稱爲「該13D表格」)。該13D表格涉及ClearPoint Neuro, Inc.(以下簡稱「發行人」)特定股票,每股面值0.01美元的普通股(以下簡稱「普通股」)。發行人主要執行辦公室地址爲加利福尼亞州Solana Beach市Sierra Ave. 120 S. Suite 100號92075。
PTC Therapeutics, Inc.,一家註冊在特拉華州的公司(「PTC」),正在提交此第四次修訂的13D登記表,報告PTC藉由於2024年8月23日償還一張面值爲1000萬美元的、以資產爲擔保的可轉換債券(「PTC債券」)而導致其對發行人普通股的持股比例減少,該PTC債券是在2020年1月31日前(如PTC債券所規定),PTC之前所報告的獲得的。
由於償還了本文件中描述的PTC票據,2024年8月23日,PTC不再擁有超過發行人流通普通股五%以上的有益所有人地位。提交本第四修正案代表對本13D表格的最終修正,並構成PTC的退出申報。
第2項。身份和背景。
根據需要,特此修改附表13D的第2條款如下:
PTC公司的主要業務地址是 500 Warren Corporate Center Drive, Warren, NJ 07059。
第3條. 資金來源和金額 或其他考慮因素。
附件13D的第3項在此修訂如下:
2024年8月23日,發行人全額償還了PTC票據的未償本金及應計未付利息,並取消了PTC票據。 由此,PTC不再是發行人普通股1,666,667股的受益所有人,該數量代表了PTC票據轉換時發行人可以發行給PTC的最大普通股份。
項目4.交易目的。
本修訂文本第4條將第3條中的信息納入引用。
該發行人的證券利益。
根據日程表13D第5項的規定,現予以修改如下:
(a)截至本附表13D的日期,PTC受益擁有Issuer的普通股894,578股,這些股票是PTC在2019年5月24日、2021年3月2日和2023年6月15日之前獲取的。根據Issuer於2024年8月7日向SEC提交的截至2024年6月30日的季度報告,Issuer的普通股爲27,595,699股,PTC受益擁有的Issuer普通股佔比3.24%。
(b) PTC對其所擁有的發行人普通股擁有唯一的表決權和決定權。
(c) 附件4的第3項信息已被引用並納入本第5項。
(d)不適用。
(e) PTC不再是受益所有人 截至2024年8月23日,發行人已發行普通股的百分之五以上。
第6項 關於發行人證券的合同、安排、理解或關係。
本修訂第4號文中提出的第3項信息已被引用,並納入本第6項。
3 |
簽名
經過合理調查並根據簽字人的最佳知識和信念,簽字人特此證明本聲明中所載信息真實、完整和正確。
/ s / Pierre Gravier | ||
通過: | /s/馬克·伊·波爾丁 | |
姓名: | Mark E. Boulding | |
標題: | 執行副總裁兼首席法律官。 |
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