美國
證券及交易委員會
華盛頓特區20549

表格8-K

公司當前報告

根據1934年證券交易法第13或15(d)條款

報告日期(最早報告事件日期):2024年8月23日

VERTEX ENERGY, INC.

（按其章程規定的確切名稱）

註冊機構電話號碼，包括區號：(866) 660-8156

以下任何一項的根據規則425（17 CFR230.425）作出書面通信

根據法案第12（b）項註冊的證券：

請在以下複選框內打勾，表明註冊申請人是否爲《1933年證券法規則》第405條或本章第230.405條或《1934年證券交易所法》第1202.2條或本章第240.12億.2條定義的新興成長型企業。

新興成長公司 ☐

如果是成長型企業，請在「check mark」中標明是否選擇不使用根據交易所法第13(a)條規定提供的適用的任何新的或修訂後的財務會計準則遵守延遲期限。 ☐

項目1.01。簽署具有重大約束力的協議。

貸款和擔保協議的第八項修訂

Vertex Energy, Inc.（以下簡稱「vertex」）曾在證券交易委員會（以下簡稱「交易委員會」）提交了一份當前報告表格8-K。公司”, “我們”和“我們之前虛線公司曾向交易委員會提交了一份當前報告表格8-K。SEC”或“公司委員會:2022年4月7日),披露 2022年4月1日，總部位於特拉華州的有限責任公司Vertex Refining Alabama LLC（“Vertex Refining”公司間接全資擁有的子公司; 作爲擔保方負責連帶擔保的公司的全部或主要擔保子公司(連同之後成爲擔保方的公司的全部或部分直接或間接子公司，共稱爲“「保證人」”，連同公司和Vertex Refining，一同指“貸款方”); 貸款人(以下定義); Cantor Fitzgerald Securities作爲貸款人的行政代理和抵押物代理人(以下稱爲“第五章 定義和引用 第5.1節 定義 第1.1節中所指的術語包括其單數形式以及複數形式，其相對應的意思當然依然是如此。簽訂了貸款和安防協議。

在八月 2024 年 23 日，貸款方簽訂了第八號修正案和《有限同意貸款和擔保協議》（”修正案 沒有。八股貸款協議”，以及迄今爲止修訂的《貸款和擔保協議》，”貸款和擔保協議”）， 作爲貸款人，某些資金和帳戶由貝萊德金融管理公司或其附屬公司管理（”貝萊德”）， 由Whitebox Advisors, LLC作爲貸款人管理或建議的某些基金（”白盒”），由 Highbridge 管理的某些基金 作爲貸款人的資本管理有限責任公司（”高橋”），CrowdOut Capital LLC，作爲貸款人（”衆籌資本”）， CrowdOut 信貸機會基金有限責任公司，作爲貸款人（”衆籌積分”）和個人（”個人貸款人”， 再加上貝萊德、Whitebox、Highbridge、CrowdOut Capital和Crowdout Credit，統稱爲”貸款人”) 和代理人，根據該代理人，(a) 某些貸款人（”2024 年 8 月貸款人”) 同意提供定期貸款 金額爲2500萬美元（”新貸款”，再加上現有的定期貸款，”定期貸款”); (b) 貸款人同意允許貸款方的合併流動資金低於2500萬美元，但不低於1200萬美元， 在每種情況下，在2024年9月20日之前的連續三個工作日以上的任何時間內；（c）貸款人同意某些條款 貸款和擔保協議的其他修正案，雙方同意對貸款進行其他協商；以及 擔保協議；以及 (d) 貸款雙方同意 (i) 編寫並向貸款人交付一份與營銷有關的備忘錄 2024年8月30日當天或之前出售貸款方的部分或幾乎全部資產和/或股權的程序， (ii) 啓動營銷流程，出售貸款方的部分或幾乎全部資產和股權 至 2024 年 9 月 3 日，以及 (iii) 促成重組和支持協議的執行和交付（”RSA”）， 根據貸款和擔保協議在2024年9月20日當天或之前提供里程碑和文件。

新貸款的收益可以用於公司的一般企業用途，符合批准的預測，並用於支付與新貸款交易的結束相關的一些費用和開支（“費用和支出”).

Vertex煉化在2024年8月23日收到新貸款扣除費用和支出後的淨額。

到期貸款（包括新貸款）的未償金額，按照年利率支付利息，年利率等於以下數額的總和：（i）每年按照《華爾街日報》公開報價的利率（作爲「美國」的一部分），減去1.50%（其在當天生效），和（y）當天的聯邦基金利率加上0.50%，對於本款（i），下限爲1.0%，加上（ii）10.25%。 新貸款利息以現金方式支付：（i）按季度，按照每個日曆季度的最後一個工作日支付，從2024年9月30日結束的日曆季度的最後一個工作日開始，（ii）與貸款償還或還款（包括如下詳細討論的償還或還款）相關，以及（iii）到期日（無論是根據要求、加快還是其他方式）。Prime Rate到期貸款（包括新貸款）的未償金額，按照年利率支付利息，年利率等於以下數額的總和：（i）每年按照《華爾街日報》公開報價的利率（作爲「美國」的一部分），減去1.50%（其在當天生效），和（y）當天的聯邦基金利率加上0.50%，對於本款（i），下限爲1.0%，加上（ii）10.25%。 新貸款利息以現金方式支付：（i）按季度，按照每個日曆季度的最後一個工作日支付，從2024年9月30日結束的日曆季度的最後一個工作日開始，（ii）與貸款償還或還款（包括如下詳細討論的償還或還款）相關，以及（iii）到期日（無論是根據要求、加快還是其他方式）。

公司還同意支付與新貸款有關的一些費用和交易費用，包括按照新貸款金額計算出的退出費用，該費用按照投資本金的1.40倍支付給提供新貸款的2024年8月放貸人。

根據貸款和安防協議，包括新貸款，在未提前還清的情況下，應於2025年4月1日到期。

根據貸款和安防-半導體協議，Vertex Refining在2024年9月30日和12月31日之前需要償還新貸款本金中的312,500美元，以及其他長期貸款借款下的320萬美元。

貸款金額由公司及其子公司的現有資產和後來取得的資產擔保。此外，Vertex Refining根據貸款和擔保協議的義務由公司的幾乎所有子公司和公司共同擔保。

貸款和安全協議包括慣例的陳述與保證、肯定性和消極性公約，涉及到此類規模和類型的貸款方的約定，包括禁止貸款方在未經借款人同意的情況下創造任何債務，但有一些例外（包括如上所述），並要求貸款方在三個連續工作日以上的任何時期內至少持有2500萬美元的無限制現金（除2024年9月20日之前，該最低無限制現金門檻爲1200萬美元）。貸款和安全協議包括此類交易的慣例違約事件，包括未支付到期款項、破產程序、公約違約、對用於擔保貸款和安全協議的擔保財產的附着或扣押、交叉違約（如果存在超過300萬美元的債務協議違約），導致有權加速償還此類債務，貸款方受到某些判決的欺騙行爲，交易文件中的虛假陳述，債務人的資不抵債狀態，此前由公司簽訂的供應協議和簽訂協議出現交叉違約，貸款和安全協議中確定的控制權轉移，某些雙重債權人協議的終止，以及某些重要合同的喪失或終止。一旦發生違約事件，代理人可以立即宣佈貸款和安全協議項下的全部債務立即到期支付，並採取貸款和安全協議中規定的其他措施，包括對擔保權益和保證進行執行。

貸款和安防-半導體協議包括對於此類規模和類型的設施的慣例補償義務，要求我們對代理人和貸款人負責，以賠償特定的費用、損失和索賠。

貸款和安防協議項下的欠款也通過各種信託契據和抵押品得到擔保，用以擔保其中描述的房地產，包括公司在阿拉巴馬州莫比爾的煉油廠和擔保人所有和租賃的其他主要房地產，包括在德克薩斯州和路易斯安那州的房產。

第五份有限同意供應和購銷協議

同樣在2024年8月23日，vertex r溶解和馬格利能源北美貿易公司（下稱「馬格利」）簽署了第五份有限同意書（下稱「馬格利有限同意書」）麥格理與某個2022年4月1日的供應和提取協議有關，該協議是vertex r 和馬格利之間簽署的（該協議按時間修訂，以下稱爲「供應和提取協議」）根據馬格利有限同意書，馬格利同意允許vertex r擁有不超過2500萬美元的不受限制的現金，但不少於1200萬美元 ，任何連續不超過三個工作日的時期，而不觸發此供應和提取協議下的違約事件，截至2024年9月20日馬格利有限同意書還規定，如果截至2024年9月20日的無限現金低於2500萬美元，則會觸發供應和提取協議的違約事件supply and offtake agreement供應和提取協議

* * * * *

關於貸款協議修正案號八和麥格理有限公司同意書的上述描述，並不打算完整，並且完整地參考了這些貸款協議修正案號八和麥格理有限公司同意書的全文，這些文件已作爲附件10.1提交至本8-k表格中。附件10.1上的Volcom10.2本報告的8-k表格，分別以此爲依據，並在此引用。

項目2.03　建立直接財務義務或發行登記者的非平衡表安排義務。

該披露包括在上述的（中）項目1.01包括有關貸款協議修訂第八號和新增貸款，以及與之相關的協議和交易的信息 以及這些交易完整地被引用到本文項目 2.03上述內容整體地通過引用融入到本文中

第3.03項目 權利的實質變更

上述披露內容，包括有關貸款與安防-半導體協議、貸款協議修正案八號及有關定期貸款（包括新貸款）及相關協議，已納入本文件項目1.01內全部內容項目3.03均通過引用納入本文件

項目5.02董事或某些高級職員離職;董事選舉;某些高級職員的任命;某些高級職員的補償安排。

根據公司的第二次修正和重訂章程，董事會決議，於2024年8月23日生效，將董事會成員人數從五人增加到六人，並任命Jeffrey S. Stein爲董事會成員，填補新設立的空缺。董事會根據公司的第二次修正和重訂章程，董事會決議，於2024年8月23日生效，將董事會成員人數從五人增加到六人，並任命Jeffrey S. Stein爲董事會成員，填補新設立的空缺。規則根據公司的第二次修正和重訂章程，董事會決議，於2024年8月23日生效，將董事會成員人數從五人增加到六人，並任命Jeffrey S. Stein爲董事會成員，填補新設立的空缺。

自2023年7月以來，斯坦先生擔任來愛德公司（紐交所：RAD）的首席執行官和首席重組官。斯坦先生是斯坦顧問有限責任公司的創始人和董事總經理，該公司是一家提供諮詢服務給公共和私人公司以及機構投資者的金融諮詢公司。斯坦先生擁有數十年的經驗，領導企業進行重大業務轉型。斯坦先生曾擔任過多種領導職務，包括執行主席、首席執行官和首席重組官，並曾在多個董事會委員會上任職，包括財務、審計、公司治理、薪酬和風險管理。斯坦先生獲得了布蘭迪斯大學經濟學學士學位和紐約大學金融和會計榮譽碩士學位。他還是一個由重組管理協會指定的認證重組專業人士。

Stein先生還未被任命爲董事會的任何委員會成員，董事會也還未確定他將在哪些委員會中任職。公司將在本次8-k文件之下提交一份修正文件。 事項5.02 在他被任命爲董事會的任何委員會成員之後的四個工作日內，公司將在本次文件之下提交修正文件。

除了下面討論的那封offer信之外，公司和Stein先生之間沒有需要根據《S-k規則》第404條(a)項報告的交易。

關於他被任命爲董事，公司與斯坦先生簽訂了一份錄用信，規定他作爲董事每月獲得45000美元的現金報酬，以及每天的「日薪」。該錄用信的副本附在本展示文書10.3並且前述對錄用信的描述不意味着是完整的，並且完全參閱錄用信的全文，其被提交爲附件展品10.3根據此次現行報告表格8-k，並由此引用

項目9.01 財務報表和展示文件。

(d) 展示資料.

*隨此提交。

#根據S-k規定第601(a)(5)項，某些時間表、附件和類似附件已被省略。如有省略的時間表或展品的副本將會根據請求隨附提交給證券交易委員會；但是，Vertex Energy, Inc.可以根據經修訂的證券交易法規240億.2條的規定，要求對所隨附提交的任何時間表或展品進行保密處理。

簽名

根據1934年證券交易法的要求，申報人已授權下列人員爲其簽署本報告。