美國
證券交易委員會
華盛頓,特區。20549
表格
當前報告
根據《1934年證券交易法》第13或15(d)條規定
報告日期(最早事件日期):May 24, 2024
(公司章程中指定的準確公司名稱)
(成立州或其他管轄區) | (委員) | (國 稅 號) | ||
成立地 | 請勾選下面適當的方框,以便本表8-K的提交同時滿足註冊人根據以下任一規定的申報義務: | (主要 執行人員之地址) |
主要執行辦公室地址(郵政編碼)
註冊人的電話號碼,包括區號:(585)768-2513
不適用
(更改自上一份報告後的前名稱或前地址)
如果本表8-K的提交同時滿足申報人根據下列規定的任何一個申報義務,請在下面適當的方框中打「X」:
根據《證券法》第425條規定的書面通信(17 CFR 230.425) | |
根據交易所法案第14a-12條(17 CFR 240.14a -12)邀請素材。 | |
根據交易所法案第14d-2(b)條規定的開始前通信(17 CFR 240.14d -2(b))。 | |
根據交易所法案13e-4(c)規定的前期通信(17 CFR 240.13e-4(c)) |
根據法案第12(b)節註冊的證券:
每一類別的名稱 | 交易符號 | 在每個交易所註冊的名稱 | ||
納斯達克資本市場 |
請勾選以標明註冊人是否符合1933年證券法規則405條(本章節第230.405條)或1934年證券交易法規則120億.2條(本章節第2401.2億-2條)中定義的新興成長型企業。
新興成長型企業
如果是新興成長型企業,請勾選,如果註冊人選擇不使用符合《證券交易法》第13(a)條提供的任何新財務會計準則的延長過渡期,請在右側勾選:☐
項目 1.01 關於達成重大實質性協議
2024年8月21日,Orgenesis Maryland LLC(「Orgenesis Maryland」),Orgenesis Inc.(「公司」)的子公司,與Jacob Safier(「貸款人」)簽訂了一份修正及重新規定的本票(「本票」),根據本票,貸款人同意向Orgenesis Maryland額外貸款75萬美元,並修改了雙方於2024年6月26日簽署的原始本票,原始本票的本金金額爲25萬美元,修正後的本票本金總額爲100萬美元。「貸款金額」應按年利率10%計息(按365天計算),並於2024年12月31日到期。Orgenesis Maryland可以隨時全額或部分提前償還貸款本金和已計息部分,無需貸款人事先書面批准。
作爲簽署《票據》的部分對價,公司同意向貸款人發行期限爲五年的認購權證,以每股1.03美元的價格購買公司的97,0873股普通股。如果Orgenesis Maryland未能在到期日及時支付《票據》項下的款項,則公司應向貸款人額外發行期限爲五年的認購權證,以每股1.03美元的價格購買公司的97,0873股普通股。
本便條包括特定的違約事件,其發生將使貸款人有權立即要求所有便條下的債務償還。此類違約事件包括但不限於對orgenesis Maryland提起破產或破產程序,對便條下的任何協議進行違約經過補救期後,以及未能按照便條進行付款。
上述對每張票據和本說明書中描述的權證形式的摘要並非意在完整,並受到每份附件10.1和4.1中所附的每份文件全文(分別作爲本次8-K表格的附件)的具體條款約束和限定,該附件已被引用。
2.03條款。發行人的直接財務債務或資產負債表下的義務。
此項2.03所需的信息包括在表格8-k的1.01項下。
未經註冊的股權銷售。
根據債券和行使這些權證所發行的普通股的條款,所發行的每個權證均未經1933年修訂版證券法案(以下簡稱「證券法案」)註冊,且根據證券法項下的4(a)(2)條款豁免於註冊,作爲一項不涉及公開發行的交易。以上第1.01項中的信息已被引用並併入本3.02項。
項目9.01. 財務報表和展示。
以下展示的展品索引文件作爲表格8-k的一部分提交。
展示文物編號。 | 描述 | |
4.1 | 將被髮給Jacob Safier的認股權證的形式 | |
10.1 | Orgenesis Maryland LLC、Jacob Safier和Orgenesis Inc.之間於2024年8月23日簽訂的修訂後的期票 | |
104 | 內嵌於Inline XBRL文件內的封面交互式數據文件 |
簽名
根據《證券交易法》的要求,該登記人已授權其代表簽署此報告。
ORGENESIS INC. | ||
日期: 2024年8月26日 | 通過: | /s/ Victor Miller |
Victor Miller | ||
首席財務官,司庫, | ||
秘書 |