展覽品19.1
傑克亨利和合夥人公司
公司證券交易政策
2023年5月
目的和範圍
《公司證券交易政策》（以下稱「本政策」）旨在提供關於Jack Henry＆Associates，Inc.（以下稱「公司」）證券交易的指導方針，以及關於公司及與公司有業務往來的其他公司的機密信息處理。公司董事會已經通過了該政策，以促進遵守禁止了解公司重大未公開信息的某些人士：（i）交易該公司的證券；或（ii）向其他基於該信息交易的人士提供重大未公開信息的證券法律。
本政策適用於（i）公司的董事、高級職員和僱員，（ii）公司董事、高級職員和僱員的家庭成員（如下文所定義），以及（iii）訪問公司關於重要非公開信息的承包商和顧問（統稱「內幕人員」）。本政策還適用於受政策約束的個人控制的任何實體，包括任何公司、合夥企業或信託，對這些實體的交易應按照本政策和適用的證券法視爲屬於個人帳戶。
內幕交易政策
內幕交易一般禁止
任何知悉與公司相關的重要非公開信息的內幕人士均不得直接或間接（a）參與或允許任何家庭成員參與公司證券交易，除非在本政策下「不受交易限制的交易」標題下另有規定；（b）推薦購買或出售公司證券；（c）採取任何其他行動以獲取該信息的個人利益，或（d）將該信息傳遞給公司外的其他人，包括家人和朋友。此外，在爲公司工作時，任何內幕人員若獲知與公司有業務往來的公司（包括公司的客戶或供應商）的重要非公開信息，直至該信息公開或不再具有重要性之前，不得對該公司採取本條款（a）至（d）描述的任何行動。
您可能認爲有必要或有獨立理由（例如爲緊急情況籌集資金）查看的交易不在此政策的例外範圍內。證券法不承認緊急情況或其他減輕情況，並且無論如何，即使只有出現這種情況
爲了保持公司遵循最高標準的聲譽，必須避免不當交易。
其他禁止交易
某些交易不僅因內幕交易考慮而引起關注，也因交易所創造的影響以及交易可能對投資者、監管機構和其他人造成的潛在後果而引起關注。 公司認爲，任何內部人士參與公司證券的短期或投機交易是不正當和不合適的。 因此，內部人士不得參與以下任何交易:
•賣空榜;
•購買或出售公司期權、認沽期權、認購期權或其他衍生證券;
•對沖交易；
•在按金帳戶持有公司證券和/或將公司證券作爲抵押物；以及
•向經紀人下達立即或限價訂單，用於買入或賣出公司證券，持有時間超過三個工作日（除了經過批准的10b5-1規劃）。
此外，公司可能會偶爾判斷其他類型的公司內部人士在公司證券上的交易應禁止或僅在管理員事先書面同意的情況下才允許進行。有關禁止交易的更多信息，請參閱附件A。
特定定義條款
“公司證券內幕交易和禁止交易。” 表示公司的證券，包括公司的普通股、購買普通股的期權或者公司可能發行的任何其他類型的證券。
“「家庭成員」「某人」的配偶、與內幕交易人同住的家庭成員、居住在該人家中的任何其他人、以及未居住在該人家中但交易公司證券的指導人或受該人影響或控制的任何家庭成員（如在交易公司證券前與內幕交易人商議的父母或子女）。
“未公開的內幕信息「」指的是合理的投資者在決定購買、持有或賣出證券時認爲重要的信息，這些信息並未以符合適用證券法的方式（例如通過新聞稿或SEC提交文件等）向投資公衆普遍披露。
在評估重要性方面沒有明確的明確標準；相反，重要性基於事實和環境的評估。確定重要性可能涉及一個相對較低的門檻。任何可能影響公司股價的信息，無論其是積極還是消極的，都應被視爲重要。重要信息不僅限於歷史事實，還可以包括預測、預測以及潛在或進行中的交易或發展。以下是特別敏感且應被視爲重要的信息類型的示例：
•未來收益或損失的預測，或其他收益指引；
•對先前宣佈的盈利指引進行更改，或者決定暫停盈利指引；
•當前或未來的銷售額或收入;
•收益高於或低於投資社區的預期;
•待定或擬議合併、收購或要約收購；
•重大資產的待定或擬議收購或處置；
•一個待定或擬議的聯合創業公司;
•公司正在進行重組;
•公司證券的回購計劃的設立或變更;
•重大關聯方交易;
•股息政策變更、股票分割宣告或證券發行；
•管理層變動;
•核數師變更或通知，不再可依賴核數師報告；
•有待解決或受威脅的實質性訴訟，或解決這類訴訟；
•即將或受威脅的監管行動;
•開發一項重要的新產品或流程;
•臨近破產或存在嚴重的流動性問題；
•重要客戶或供應商的獲得或損失；
•任何需要向SEC通知或提交申報的事件；
•重大的網絡安全概念事件，包括網絡安全違規；和
•禁止交易公司股票或其他公司證券。
“第16章內部人員”指的是公司的每一位董事、公司總裁/首席執行官、致富金融(臨時代碼)、首席會計官（如果不是同一人）、以及董事會指定的公司其他官員作爲第16條官員。
特定內部人士適用的額外限制
第16條內部人員
第16部分內部人員必須遵守《第16部分合規計劃》的要求，如所附的B附錄所述。
受限內部人員和受限期間
一年中某些時期，包括與財政季度結束和季度業績發佈相關的時期，公司證券的交易對公司的「封閉交易名單」中的個人關閉。封閉交易名單將包括董事、16條款內幕人士以及由管理員和致富金融(臨時代碼)指定的特定其他員工。封閉交易名單上的個人及其家庭成員一起被稱爲""。也可能出現所有公司人員被指定爲受限內幕人士的時期，被限制交易公司證券。一般來說，內部郵件會向相關人員宣佈「封閉交易」時期的開始。受限內幕人士在任何此類封閉交易時期都不得交易任何公司證券。季度封閉交易時期通常會在財政季度結束前第十一天的市場收盤後開始，並持續到季度業績會當天市場收盤。致富金融(臨時代碼)負責確定和設定封閉交易時期。受限內幕人員所有公司人員可能被指定爲受限內幕人士，受限制不能交易公司證券。一般來說，通過內部電子郵件向相關人員通知「封閉交易」時期的開始。受限內幕人士在任何此類封閉交易時期都不得交易任何公司證券。季度封閉交易時期通常會在財政季度結束前第十一天的市場收盤後開始，並持續到季度業績會當天市場收盤。致富金融(臨時代碼)負責確定和設定封閉交易時期。
根據第16節內幕交易人員和其他特定內幕交易人員的預先清算和提前通知
爲了提供協助，以滿足第16節報告要求，監視內幕交易和開空交易的關注點，避免甚至出現不當行爲的情況（例如，當一名高級管理人員在不知情即將發生重大事項時參與交易），公司要求第16節內幕人員遵循《附件b》中規定的預先清點和提前通知程序。此外，管理員可能會指定某些被限制的內幕人員不是第16節內幕人員，也要在進行涉及公司證券的任何交易之前遵守預先清點和提前通知程序。
交易不受交易限制約束
公司計劃下的交易
限制性股票授予本政策不適用於限制性股票的獲得，也不適用於內幕人選擇讓公司代持股票以滿足任何限制性股票獲得時的稅款代扣權。然而，本政策適用於任何限制性股票的市場銷售。
股票期權行權本政策不適用於根據公司計劃授予的員工股票期權的行使，也不適用於根據內幕人選擇公司提取股份以滿足納稅要求的稅收代扣權行使。 然而，本政策適用於通過經紀人協助行使期權而出售股票的任何行爲，或爲籌集支付期權行使價格所需的現金而進行的任何其他市場銷售。 換句話說，內幕人可以隨時行使期權，而不必擔心內幕交易問題，但前提是內幕人有足夠的現金來支付行使價格。經紀人立即出售部分股票以支付行使價格的無現金行使將受制於任何封閉交易期和本政策。
401(k)計劃此政策不適用於公司員工通過薪資扣除選舉週期性向401(k)計劃購買公司股票而產生的情況。但是，對於公司內部人員在401(k)計劃下可能做出的某些選舉，包括(a) 選擇增加或減少將分配給股票基金的週期性捐款，(b) 選擇將現有帳戶餘額轉入或轉出股票基金，(c) 選擇根據401(k)計劃帳戶借款，如果借款會導致一些或全部公司內部人員的股票基金餘額清算，以及(d) 內部人員選擇提前支付計劃貸款，如果提前還款將導致貸款所得分配給公司股票基金。
員工股票購買計劃本政策不適用於員工股票購買計劃中由內部人士定期向計劃投入資金而導致的公司證券購買，該內部人士在計劃入選時做出的選擇。本政策也不適用於由一次性投入計劃的資金導致的公司證券購買，前提是內部人士選擇在適用入選週期開始時通過一次性付款參與計劃。本政策適用於內部人士在任何入選週期選擇參與計劃，以及內部人士銷售根據計劃購買的公司證券。
分紅再投資計劃。本政策不適用於公司董事在公司股息再投資計劃下購買公司證券所產生的情況。但是，本政策適用於董事自願購買公司證券所導致的額外投入，以及董事選擇參加該再投資計劃或增加參與計劃的水平的情況。
該政策也適用於內部人出售根據該計劃購買的任何公司證券。
其他類似交易其他類似公司證券的購買或向公司出售公司證券不受本政策約束。
未涉及購買或銷售的交易
公司證券的真實禮物不屬於此政策約束的交易。但是，禮物是否真正「真實」取決於圍繞特定禮物的情況。收禮人與贈禮人無關聯，禮物被視爲「真實」的可能性就更大，並非「交易」。例如，贈送給慈善機構、教堂或非營利組織的禮物不會被視爲「交易」。但是，贈送給未成年子女的禮物，隨後在贈送禮物的時間接近的情況下售出「受贈證券」可能會暗示給贈禮人一定經濟利益，因此可能被視爲「交易」而非「真實禮物。」
10b5-1計劃
1934年證券交易法案下的第10b5-1條規定，如果制定符合規定條件的計劃（「10b5-1計劃」），則可在第100億.5條下獲得免責權。任何10b5-1計劃必須經管理員批准。有關10b5-1計劃的更多信息，請參閱附件C。
後果
在掌握公司的重要非公開信息的情況下購買或出售股票或其他證券，或者向其他人披露重要非公開信息，美國聯邦證券法禁止這種行爲。內幕交易違規行爲將受到美國證券交易委員會（「SEC」）的嚴格追究，並受到嚴厲懲罰。監管機構集中精力對交易個人或向其他人提供內幕信息的個人進行打擊，但是如果公司和其他「控股人」未能採取合理措施防止公司人員進行內幕交易，美國聯邦證券法也可以對它們施加法律責任。
那些利用內幕信息進行交易（或向他人提供消息）的個人可能會受到以下懲罰：
•對獲利或避免損失利潤的最高三倍民事處罰；
•一項最高可達500萬美元的刑事罰款（無論利潤多小）；以及
•最長可判20年監禁。
如果公司及其高管未採取適當措施防止非法內幕交易，則它們也將受到嚴厲處罰。
公司認爲嚴格遵守本政策是至關重要的事項。違反本政策可能會給您和公司帶來尷尬和法律責任。違反本政策的字面意思或精神將成爲紀律處分的理由，可能導致解僱。違反法律，甚至是SEC的調查，即使沒有導致起訴，也會損害您的聲譽和職業生涯。
其他
對公司的適用性
除非根據第10b5-1條規則執行計劃，否則公司在知悉與公司或公司證券相關的重要非公開信息時不會進行公司證券交易。
終止後交易
此政策仍適用於內部人員在公司證券上的交易，即使在僱傭終止後。如果內部人員在僱傭終止時掌握了重要的非公開信息，該內部人員在信息已經公開或不再具有重要性之前不得交易公司證券。
個人責任
受本政策約束的人員有道德和法律義務，保持對公司信息的機密性，並且不得在掌握重要非公開信息時進行公司證券交易。每位內幕人士有責任確保自己遵守本政策，並且任何家庭成員或其交易受本政策約束的實體，也必須遵守本政策。在所有情況下，確定個人是否掌握重要非公開信息的責任在於該個人，公司、管理員或任何其他員工或董事依據本政策（或其他）採取的任何行動均不構成法律建議，也不會使個人免責適用的證券法律下的責任。
政策的管理
公司的總法律顧問將在本政策的目的下擔任「管理員」，在總法律顧問不在場時，致富金融(臨時代碼)或由管理員或董事會指定的另一名僱員負責執行此政策。管理員的所有決定和業績解讀將是最終的，不受進一步審查。管理員可以根據需要更新
根據法律的變化或發展，我們會根據需要不時修改本政策條款。
一般情況下的保密性
公司人員不得在互聯網論壇及其他外部場合與公司外部人員討論內部公司事務或發展，無論是否出於交易目的，除非在履行正常公司職責的過程中或根據公司政策要求和授權。
公司還必須遵守聯邦證券法規FD條例下關於重大非公開信息的有選擇性披露。公司已制定了符合這些證券法規的信息發佈程序，如公司的溝通指南所述。
問題
任何對該政策或其在任何擬議交易中的應用有疑問的人，可以向管理員或致富金融(臨時代碼)官員尋求額外指導。
附件A：禁止交易
以下是某些禁止交易的進一步信息。如果您對這些限制有任何疑問，請聯繫管理員。
賣空榜。公司證券的賣空榜可能表明賣方認爲證券將下跌，因此有可能向市場傳遞賣方對公司或其短期前景信懇智能的信號。此外，賣空榜可能減少賣方尋求改善公司績效的動力。因此，本政策禁止公司證券的賣空榜。此外，《交易所法》第16(c)條禁止第16條內幕人員進行賣空榜。
公開交易期權期權交易實質上是對公司股票短期走勢的押注，因此給人一種內幕交易的印象。期權交易也可能使董事或僱員將注意力集中在短期績效上，而犧牲了公司的長期目標。因此，根據本政策，禁止在交易所或任何其他組織市場上進行看跌、看漲期權或其他衍生證券交易。
對沖交易. 通過幾種可能的機制，包括使用金融工具如預付變量遠期、權益互換、領套保以及交易所所有基金類型，可以完成對沖或變現交易。這類對沖交易可能讓內部人繼續擁有通過員工福利計劃或其他方式獲得的公司證券，但不承擔全部的所有權風險和回報。當發生這種情況時，內幕人士可能不再具有與公司其他股東相同的目標。因此，內幕人士被禁止參與任何此類交易。
按金帳戶和抵押在按金帳戶中持有的股票可能會在客戶未能滿足按金看漲要求時由經紀人出售，而無需客戶同意。同樣，作爲貸款抵押品的股票如果借款人未能償還貸款，則可能被進行抵押品清算出售。由於按金出售或抵押品清算出售可能會發生在借款人得知重要非公開信息或未被允許交易公司證券的情況下，內部人士被禁止在按金帳戶中持有公司證券或將公司證券抵押爲貸款抵押品。只有在一個人希望將公司證券作爲貸款（不包括按金債務）的抵押品，並清楚地證明有能力償還貸款而無需動用抵押股票時，可以提供特例。任何希望將公司證券抵押的人
作爲貸款抵押品的證券必須在擬定抵押之前至少提前十個工作日向管理員提交審批請求。
立場單和限價單立場單和限價單（除了規定的Rule 10b5-1計劃下的立場單和限價單，如下所述）會增加與內幕交易違規相似的風險，類似於使用按金帳戶。對於由於向經紀人發出立場指令而導致的購買或銷售的時間控制無法掌握，因此，經紀人可能會在董事、高管或其他僱員持有重要非公開信息時執行交易。因此，公司建議不要對公司證券下達立場單或限價單。如果適用本政策的人員確定必須使用立場單或限價單，則訂單持續時間不應超過三個工作日。
附件B：第16節合規計劃
[刪除]
附錄C: Rule 100億.5-1計劃指南
《交易法》下的10b5-1條款爲內幕交易責任提供了軍工股防禦。爲了有資格依賴這一防禦，受公司公司證券交易政策（「政策」）約束的人必須簽訂一項符合10b5-1規定的公司證券交易計劃（在政策中定義爲公司證券）（「10b5-1計劃」）。如果計劃符合10b5-1的要求，公司證券可以在不考慮特定內幕交易限制或封閉交易期間的情況下購買或出售。通常，10b5-1計劃必須在簽訂計劃的人員不知悉重大非公開信息的情況下采納。一旦制定了計劃，該人不得對將要交易的證券數量、價格或交易日期施加任何影響。計劃必須提前確定交易的數量、定價和時間，或者將這些事項的自由裁量權委託給獨立第三方。本處未定義的大寫術語應按照《交易公司證券政策》中規定的含義解釋。
根據政策規定，Rule 10b5-1計劃必須經管理員批准並符合Rule 10b5-1及這些指南的要求。任何Rule 10b5-1計劃必須提前一個月提交以獲得批准。不過，根據Rule 10b5-1計劃進行的交易無需進一步預先批准或清算，但是第16條內幕人士必須根據第16條合規計劃的通知在政策的附件A中提供此類交易的通知。
以下準則適用於所有10b5-1計劃：
•在閉市期間或持有重要非公開信息時，您不得進入、修改或終止交易計劃。第16條內幕人士必須在交易計劃中作出陳述，證明自己不了解有關公司或其證券的重要非公開信息，並且交易計劃是真誠採納的，而不是爲了規避《規則10b5-1》的禁令。
•所有板塊 Rule 10b5-1計劃的持續時間必須至少爲6個月，但不超過2年。
•如果 Rule 10b5-1計劃被終止，您必須等待至少30天才能在 Rule 10b5-1 計劃之外進行交易（同時仍然受限於公司證券交易政策中的其他限制）。
•如果您是第16條內幕人員，則在啓動交易計劃（或修改現有交易計劃）之前不得開始銷售。
自採納（或修改）交易計劃後90天后第（a）項，或者在披露公司10-Q或10-k表格中的財務結果至少兩個交易日後第（b）項，該交易計劃所採納（或修改）的財務季度的交易計劃；但是，儘管如前所述，這個延遲期不必超過交易計劃採納後120天。如果您不是第16節內幕人員，則在交易計劃建立後至少30天內不得開始交易，而且任何交易計劃的修改至少要在修改日期後30天內生效。
•在10b5-1計劃有效期間，除非受限於10b5-1計劃，您不得參與任何公司證券交易。
•您一次只能擁有一個生效的10b5-1計劃。
每位16號條款內幕人士還必須在10b5-1計劃中包括一個交易窗口，在公司季度盈利公佈的五個交易日前和一個交易日後關閉，以避免在此期間披露交易，以決定公司季度盈利公佈期間。
每位第16條內部人士都明白，在交易所法案第16條的規定下批准或採納先期計劃出售方案並不會減少或消除該人士在該法案第16條下的義務，包括該人的披露和開空交易責任。如果有任何問題產生，該人應該諮詢他們自己的律師以執行規則10b5-1計劃。
這些指導方針當前所 contempl 的要求或計劃條款，對公司並非是窮盡或限制性的。公司有權要求在 10b5-1 規則計劃中加入額外條款，無論是在計劃獲得管理員批准前還是之後。