美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格
目前報告
根據1934年證券交易法第13條或第15(d)條的規定
報告日期（報告的最早事件日期）：
（依憑章程所載的完整登記名稱）
| (成立的州或其他地區) 成立證明書) |
（報告書文件號碼） | (IRS雇主 身份證號碼) |
（註冊人主要行政辦公室的地址，包括郵政編碼、電話號碼，包括區域號碼）
根據《證券法》第12(b)條註冊的證券：
| 每種類別的名稱 | 交易標的（s） | 每個註冊交易所的名稱 | ||
不適用
(若自上次報告改變，請提供前名稱或前地址)
如果這份8-K表格同時也滿足登記公司遵循以下任何條款的申報義務，請勾選下面適當的方框：
| 根據證券法規則425（17 CFR 230.425）的書面通信 | |
| 根據交易所法案規則14a-12（17 CFR 240.14a-12）的招攬材料 | |
| 根據交易所法規17 CFR 240.14d-2(b)條款，交易所前通訊。 | |
| 根据交易所法规17 CFR 240.13e-4(c)条款，交易所前通信。 |
請勾選表示公司是否屬於1933年證券法規則405條（本章第230.405條）所定義的新興成長公司，或1934年證券交易法規則120億2條（本章第2401.2億2條）。
新興成長型公司
如果是一家新興增長型公司，請打勾，如果發行人選擇不使用延長過渡期來遵守任何新的或修訂的財務會計準則，則根據《交易所法》第13(a)條的規定提供。 ☐
項目3.01 停止上市通知或未能滿足持續上市規則或標準；上市轉換
在2024年8月21日，Riley Financial, Inc.（以下称为“公司”）收到了納斯達克股票市場有限責任公司（以下称为“納斯達克”）的通知（以下称为“通知”），通知中指出，由于公司未能按時提交截至2024年6月30日的季度報告（以下稱为“季度報告”），公司未符合納斯達克上市规则5250(c)(1)（以下稱为“规则”），該规则要求納斯達克上市的公司必須及時向美國證券交易委員會（以下称为“SEC”）提交所有需要的定期財務報告。
根據通知，公司從收到通知之日起有60個日歷天，或直至2024年10月20日，提交恢復遵循該規則的計劃。如果納斯達克接受公司的恢復遵循計劃，則納斯達克可能在指定的季度報告截止日期後180個日歷天，或直至2025年2月10日，給予公司提交季度報告以恢復遵循的期限。該通知對公司證券在納斯達克上市沒有立即影響。
公司會繼續努力提交季度報告，以盡快恢復遵守規則。
第7.01項法規FD披露事項
公司於2024年8月23日按照納斯達克上市規則5810(b)發布新聞稿，宣布公司已收到通知。新聞稿的副本請見附件99.1。
根據本條款7.01所示及附上的附件99.1，此資訊僅供參考，並不被視為根據1934年修正版（「交易所法」）第18條的檔案，或其他相關條文的責任所限制。本條款7.01中的資訊以及附件99.1，不得被引用為參考條件，適用於1933年修正版證券法或交易所法的任何檔案，除非在該等檔案中明確參考此份「目前報告」。
第9.01項。基本報表和展品。
(d) 展覽品
| 展品編號。 | 描述 | |
| 99.1 | 2024年8月23日的新聞稿 | |
| 104 | 交互式數據文件封面（嵌入在內聯XBRL文檔中） |
簽名
根據1934年證券交易所法案的要求，申報人已經授權簽署此報告，代表公司簽名。
| 致富金融(臨時代碼)公司. | ||
| 作者： | /s/ Phillip J. Ahn | |
| 名字： | Phillip J. Ahn | |
| 職稱： | 致富金融(臨時代碼)及首席營運長 | |
日期：2024年8月23日