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展示19

UNIFI, INC.

內幕交易政策

(截至2022年11月2日更新)

所有董事、高管和員工（每位員工統稱爲“Covered Person”）是Unifi, Inc.（連同其子公司統稱爲“公司”）的內幕交易政策（本“政策”).

要求被覆蓋人員熟悉並遵守本政策。您必須仔細閱讀並保留。員工也可能會被要求以書面形式重新認證他們已經遵守了本政策。

 

以下一些標準和規則，在實踐中可能有特殊情況需要例外或由總法律顧問或致富金融(臨時代碼)首席財務官批准的解釋。如果您對本政策有任何疑問，應聯繫指定的職務人員。如果您懷疑違反本政策，請聯繫指定的職務人員或使用公司的道德與合規熱線。「指定職員」指任何人的主席、首席執行官、總裁、首席運營官、首席財務官、司庫、控制器、秘書、任何助理秘書或任何該人的副總裁或發行人董事。如果您對本政策有任何疑問，應聯繫指定的職務人員。如果您懷疑違反本政策，請聯繫指定的職務人員或使用公司的道德與合規熱線。

「內幕交易」是什麼？

 

「內幕交易」一般指在了解重要未公開信息的情況下購買或出售證券。如果一個人將內幕信息傳達給另一個人，如果該人在知悉內幕信息的情況下購買或出售證券，則可能會承擔法律責任。內部信息如果一個人將內幕信息傳達給另一個人，如果該人在知悉內幕信息的情況下購買或出售證券，則可能會承擔法律責任。

 

對內幕交易違規行爲的處罰是巨大的。民事罰款可能高達非法購買或出售證券導致的利潤或避免的損失的三倍。對於故意或魯莽地未採取適當措施以防止內幕交易違規行爲的控制人，民事罰款可能高達取得利潤或避免的損失的三倍或100萬美元中較高的一項。此外，可能會處以刑事罰款和監禁。

 

「材料信息」是什麼？

 

材料信息通常指的是與發行證券的公司有關的信息，例如關於其業務運營或證券的信息，公開傳播這些信息可能會影響其證券的市場價格，或者可能被理性投資者認爲在確定是否買入、賣出或持有這些證券時是重要的。

 

「非公開信息」是什麼？

 

未向公衆公開披露的信息是非公開的。要證明信息是公開的，必須有廣泛傳播的證據。覆蓋人員在就業過程中了解到的有關公司或業務計劃的所有信息，直到公司公開披露爲止，都可能是內部信息。

 

內幕信息的例子

 

儘管不可能提供詳盡的清單，但以下是通常被視爲內幕信息的一些類型信息：(i) 即將進行或擬議的企業收購、處置或其他重大業務組合的消息；(ii) 財務業績,

 

特別是季度和年終收益（以及對未來收益或損失或其他收益指導的預測）以及財務結果或流動性的重大變化；（三）公司戰略或目標的重大變化；（四）收購要約或收購公司證券，包括公司普通股；（五）可能影響公司控制權的所有權變動；（六）管理層的重大變化；（七）儲備水平或做法的重大變化；（八）公開或私募發行其他股權或債務證券；（九）資本結構的重大變化；（十）融資或其他協議的違約事件；（十一）實際或可能發生的重大訴訟，或解決此類訴訟；（十二）運營或財務情況的重大變化，現金流變化或流動性變化；（十三）除了正常情況下的分紅宣佈或分紅政策變更；（十四）其收益或營業收入與投資界普遍預期不符；以及（十五）重大的新業務。

適用於被保險人及其直系親屬。

 

以下規定與被監管人的個人證券交易相關。根據本政策，個人證券交易包括被監管人的直系親屬的證券交易以及被監管人或其直系親屬對其擁有利益或行使投資決策或控制的帳戶的證券交易。被監管人有責任確保其直系親屬的交易符合本政策的要求，包括（如適用）像爲被監管人自己的帳戶那樣預先審核和報告此類交易。如果被監管人或其直系親屬在正常工作職責的範圍內對非關聯客戶帳戶行使投資決策或控制，這些帳戶不受下面所述的預先審核和報告要求的約束。但是，此類帳戶的交易可能會經過審核或合規人員的審核。

 

“「直系親屬」包括您的配偶，任何未成年子女，居住在您家庭的成年子女，主要依賴您經濟支持的成年子女以及您家庭中的其他親屬（血親、婚姻或其他方式）。「直系親屬」包括您的配偶，任何未成年子女，居住在您家庭的成年子女，主要依賴您經濟支持的成年子女以及您家庭中的其他親屬（血親、婚姻或其他方式）。

內幕交易一般禁止

 

如果您知道與公司有關的內幕信息，您將被禁止買賣或推薦公司的證券。除非以下情況，否則您也不得向任何其他人披露該信息：

 

•
該人員是一位受保護人，並且有在與公司相關的職責中需要知道此類信息的需求；
•
該人員是由公司聘請的外部公司（例如律師事務所、會計事務所或投資銀行）僱傭的，該公司需要了解相關信息以便爲公司提供服務；或者
•
如果得到指定官員的授權，可以進行披露。

一旦內幕信息已經向公衆披露並得到廣泛傳播，那麼您可以買入、賣出或推薦該發行人的證券，除非政策中另有限制。除非您確定信息不是內幕信息，否則應假定它是或與指定官員商議。

 

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黑屏時段

在下列討論期間，也就是所謂的「禁止交易期」，您被禁止購買或賣出公司的證券:

 

•
每個財政季度結束前十四(14)個日曆日開始， 並在公佈該季度公司業績後連續兩個完整交易日結束;
•
公司公告重要信息後，需等到信息公開後連續交易兩個完整交易日結束之後。
•
在指定官員或其代表通知暫停交易時（例如，預計會發生重大事件，如財務發展、合併、收購或任何其他重大公司行動），直至另行通知。

 

所有未決待處理的購買和出售訂單，涉及公司證券在停止交易期間執行的訂單，必須在停止交易期開始之前取消。

其他禁止交易

禁止參與公司證券任何衍生交易，包括但不限於認購、認沽和期權。同時也禁止進行當日交易（在一個日曆日內買賣同一證券）和開空交易（在指定日期以指定價格出售證券，但在交易日並不擁有該證券）。根據公司補償或股票計劃獲得或行使期權授予或其他衍生證券，並不違反本政策。

 

董事會事先獲得公司董事會審計委員會批准的情況下，禁止您質押任何公司證券、以按金購買公司證券或擔保任何以公司證券爲抵押物的債務；但免於受購買公司證券用於按金的限制的是「免現金行權」期權（即行使期權時賣出部分期權下的股票以支付應當預扣的稅款和/或所行使期權的行權價格）。

預清關和報告要求

 

受限工作人員（如下所定義）和董事須遵守額外的預先批准和報告要求。受限工作人員和董事在進行以下行爲之前必須獲得指定的官員的批准（儘管下方的「某些例外」章節）：

•
購買或出售公司或其關聯公司的公開交易的證券;
•
在任何公司贊助的補償或福利計劃中，進行與公司證券或虛擬股份相關的選舉或公司內部轉讓時做出改變；
•
使用公司的證券作爲貸款的擔保；或者

 

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•
贈送公司證券。

「受限制的員工」是指公司的高管，需要遵守1934年修訂的證券交易法第16條的報告要求，以及被指定的其他員工。如果您被指定爲受限制的員工，將會收到通知。使擁有公司註冊證券類別10%以上股權的官員、董事或實際股東代表簽署人遞交表格3、4和5（包括修正版及有關聯合遞交協議）,符合證券交易法案第16(a)條及其下屬規則規定的要求；您將會被告知是否被指定爲受限制的員工。

如果您符合這些要求，即使您獲得了事前審批，也不能在您知曉內幕消息的情況下進行任何證券交易。您對確定自己是否擁有內幕消息負有最終責任。根據本政策事前審批某項交易不一定能保護您免受禁止內部交易的法律的責任。

 

某些例外情況

 

以下交易不適用於本政策:

•
401(k)貢獻. 根據公司401(k)養老計劃定期繳款購買公司證券的行爲不在本政策的適用範圍之內。但是，如上所述，該豁免不適用於將現有帳戶餘額轉移至或從公司股票型基金進行的內部計劃轉移選擇。

 

•
員工股票購買計劃本政策的交易限制不適用於根據Unifi，Inc.員工股票購買計劃（「ESPP」）定期購買公司股票。然而，本政策的交易限制適用於您根據ESPP購買的公司股票的任何銷售。

 

•
10b5-1計劃. 根據《交易所法》第10b5-1(c)條所採納的交易計劃進行的公司證券交易，即使在黑市期間進行，或者涉及交易人員知曉內部信息，也不視爲違反本政策。然而，交易計劃以及對交易計劃的任何更改或修訂必須在非黑市期間和相關涉事人員不知曉內部信息的時候採納。交易計劃是關於購買或出售證券的合同、指示或書面計劃，詳細規定見第10b5-1(c)條。每個交易計劃在設立之前必須由指定人員進行審查，以確認其符合本政策和適用證券法，並可能受到指定人員實施的進一步限制。
•
股票期權行權. 公司發行的期權行使（但行使或購買後發行的股份出售）不受本政策規定。 沒有 本政策規定不包括公司行使股票期權以及因此而發行的股份出售。
•
贈與. 如果贈送給被保險人的直系親屬或被保險人控制的家族信託，公司證券的真實禮物將免除此政策的適用。

 

終止後交易

 

在僱傭結束後，前僱員仍需遵守交易限制。

如果該前 Covered Person 擁有任何 Inside Information，他或她仍然受到適用於內部人的交易限制，直到信息公開或不再具有重要性。

 

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另外，受限制員工和董事在終止僱傭關係或董事會成員資格後仍須遵守「開空」交易限制。適用的六個月期限是從最後一次購買或銷售的日期開始計算的，即使受限制的員工或董事可能已經終止了與公司的關係。所有前任被監管人員均對任何違反上述交易政策的行爲承擔個人責任。

審計

 

每位指定官員均有權審計遵守本政策的情況。受覆蓋的人必須配合接受審計，包括提供文件的要求。

 

如果您未能遵守本政策（包括拒絕在請求時重新認證遵守該政策或參與審計），您將受到紀律處分，其中可能包括終止僱傭關係。此外，對公司業務適用的法律明顯或懷疑的違反行爲可能會向相關當局報告。

本政策並不意味着對不恰當的政策行爲進行任何法律責任的強加。

 

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