EX-4.1
展覽4.1
本證券及本證券行使權利之證券尚未根據1933年修正的《證券法》向證券交易委員會或任何州的證券委員會註冊,而是依據《證券法》的豁免條款,因此根據有效的《證券法》註冊聲明或根據可用的免除註冊或未受《證券法》註冊要求約束的交易進行提供或銷售,並遵守適用州證券法律。本證券及本證券行使權利之證券可能作為與由該等證券擔保的善意保證賬戶或其他貸款相關的抵押品。
普通股份購買認股權
維拉克斯生物實驗室集團有限公司
認股股份: _______ 初始行使日期:2024年8月23日
這普通股購買權證(“ 權證(即「Warrant」) )为证明,为获得相应的代价,_____________或其受让人(以下简称“ 持有人 ”)根據下文規定的條款和行使限制,在上文設定的日期(以下簡稱“ 初始行使日期 ”)及於2029年8月21日(“ 終止日期 但此後,將可訂閱及從Virax Biolabs Group Limited(一家開曼群島豁免公司)購買 權益代理 )、最多______普通股(視情況調整為「 認股權證股份 )。此認股權的一股普通股購買價格將等於「行使價」,如第2(b)條所定義。此認股權是根據公司和H.C. Wainwright & Co., LLC之間於2024年6月6日簽訂的某特定委託協議發行的。
第一節 . 定義 本資本化用語之意義,如未在某特定證券購買協議(以下簡稱為“協議”)中另行定義,則應參照該協議中的內容。 購買協議 該公司及根據協議簽署的購買者之間,於2024年8月21日簽訂的協議。
第二節 . 行使數量: .
a) 行使認股權 行使此認股權所代表的購買權可以在初始行使日期之後的任何時間或次數以全部或部分方式行使,並且必須在終止日期之前將由電子郵件提交的正式執行PDF複本(或電子郵件附件)發送給公司,其格式附於此(「 行使通知書 )。 在行使如上述所述日期後的(i)一(1)個交易日之內或(ii)交易天數小於標準結算期間(在第2(d)(i)條文中定義),
持有人應按照適用的行使通知中指定的認股證股份支付合計行使價款,以銀行匯款或美國銀行開出的銀行本票支付,除非適用的行使通知中詳細說明了下文第2(c)條所指定的無現金行使程序。 不需要墨水原件的行使通知,也不需要對任何行使通知進行鏡像保證(或其他類型的保證或公證)。儘管本文有與此相反的內容,但持有人直到購買全部此處可用的認股權股份並且認股權已全部行使完畢前,不需要實際交還此認股權給公司。屆時,持有人應盡快在交付給公司最終行使通知之後交還此認股權予公司進行註銷。對本認股權部分行使而導致購買此處可用的認股權股份總數的部分行使,將使此處可購股份的未還數量減少等於已購買的認股權股份數量。持有人和公司應保留記錄,顯示已購買的認股權股份數量和購買日期。公司應在收到任何行使通知後的一(1)個交易日內提出任何異議。 持有人和任何受讓方,通過接受本認股權,承認並同意,由於本段條款的規定,在此處購買一部分認股權股份後,在任何特定時候,在此處可購買的認股權股份數量可能少於此處面值上所述數量。
b) 行使價格 本認股權之每股普通股行使價應為 $ 5.625,根據下文條款進行調整(以下簡稱“ 行使價格 ”).
c) 無現金行使 若在本行使時本權證沒有有效的登記聲明書登記,或在其中載有的招股說明書無法供持有人轉售權證股票,則本權證亦可在該時通過“無現金行使”方式全部或部分行使,其中持有人應有資格按照 [(A-B) (X)]/(A) 獲得的商數收到一定數量的權證股票,其中:
(A) = 視適用情況而定:(i) 在適用行使通知之日之前的交易日的 VWAP,如果該行使通知已 (1) 根據本條 2 (a) 條在非交易日當天執行和交付,或 (2) 根據本文第 2 (a) 條同時在「正常交易時間」開放前的交易日執行和交付(如規則所定義)根據聯邦證券法律公布的規例 NMS 600 (b)) 於該交易日,(ii) 根據持有人的選擇,(y) 在交易日的 VWAP 任何一項按彭博公司所報告,在適用行使通知的日期即前或 (z) 在主要交易市場上普通股買賣價格之前(」 彭博 」) 從持有人執行適用行使通知的時間,如該行使通知在交易日的「正常交易時間」發出,並在其後兩 (2) 小時內交付(包括在交易日「正常交易時間」結束後的兩 (2) 小時)根據本條第 2 (a) 條或 (iii) VWAP 當日的規定
當屆屆通知是交易日,並且根據本條款2(a)處進行執行和交付的,如果在該交易日的「美股盤中」結束後。
(B) = 此認股權的行使價,在此下調整;以及
(X) = 根據本權證條款,如果行使本權證將發行的認股股份數,在採用現金行使而不是免現金行使的情況下。
“ 買盤價格 對於任何日期而言,“”表示確定價格的方式為作用的以下條款中第一項適用:(a) 如果普通股當時在交易市場上掛牌或報價,則普通股的買盤價格為該時間點上(或最近的前一個日期)普通股所在之交易市場上的買盤價格,該價格由Bloomberg報告(根據紐約時間上午9:30至下午4:02之交易日計算),(b) 如果OTCQb創業公司市場或OTCQX最佳市場不是交易市場,則普通股於該日期(或最近的前一個日期)於OTCQb或OTCQX相應之成交量加權平均價格,(c) 如果普通股當時未在OTCQb或OTCQX掛牌或報價進行交易,且如果當時普通股價格在由OTC Markets, Inc.運營的Pink Open Market(或類似機構或機構繼承其價格報告功能)上報導,則報導的每股普通股最近的買盤價格,或(d) 在其他所有情況下,普通股的公允市場價值由持有當時未清償證券中大多數權益的持有人誠實地選擇的獨立估價師所確定,該獨立估價師對公司合理接受,其費用和開支由公司支付。 場外交易市場OTCQB 場外交易市場 ”)或OTCQX最佳市場(“ 在OTC Markets運營的Pink Open Market
“ VWAP 對於任何日期,“價格”乃由適用的以下條款第一款確定:(a) 如果普通股當時在交易市場上掛牌或報價,則從9:30 a.m.(紐約市時間)至4:02 p.m.(紐約市時間)交易市場上如Bloomberg所報告的當日(或最接近的前一個日期)的普通股日成交量加權平均價格,(b) 如果OTCQb或OTCQX不屬於交易市場,則對於該日期(或最接近的前一個日期)在OTCQb或OTCQX上對普通股的成交量加權平均價格,(c) 如果普通股當時並未在OTCQb或OTCQX上掛牌或報價進行交易,且如果當時普通股價格在由OTC Markets, Inc.(或接替其報告價格功能的類似組織或機構)經營的粉紅市場上進行報告,則最近報告的每股普通股的最高買盤價格,或 (d) 在其他所有情況下,作為由當時仍未償還的有價證券持有人代表的絕大多數誠意選擇的獨立估價師合理可接受的公司公平市值,其費用和開支應由公司支付。
如果認股權股份以無現金行使方式發行,各方應知悉並同意根據《證券法》第3(a)(9)條的規定,持有期
發行的認股權股份可能會被連繫到這個認股權的持有期。 公司同意不採取任何違反本第2條(c)條款的立場。
i. 行使後交付認股權證股份 。本公司須透過其存款或提款系統將持有人或其指定人在存託信託公司的餘額賬戶存入存款信託公司的賬戶,將轉讓代理將本公司所購買的認股權證股份轉移給持有人(」 杜瓦克 」) 如本公司當時是該系統的參與者,而且 (A) 有一份有效登記聲明,允許持有人發行認股權證股份或轉售認股權證股份,或 (B) 認股權證股份有資格被持有人轉售,但根據規則 144 條(假設無現金行使認股權證),以及通過實體交付證書或記錄憑證,以持有人或其指定人的名義註冊在公司的股份登記冊中,編號為持有人根據此行使權的認股權證股份,該股份在 (i) 交付總行使價給本公司後一 (1) 交易日以及 (ii) 在交付給本公司之後的標準結算期間包含標準結算期的交易日期之前的日期之前的日期,以及 (ii) 包括標準結算期的交易日數之前的日期(如:」 認股權證交付日期 」)。在發出行使通知後,持有人對所有公司目的而被視為已行使本認股權證股份的記錄持有人,不論發出認股權證股份的日期為何,但在認股權證交付日期之前收到總行使價(非現金行使的情況除外)。如本公司因任何原因未能在認股權證交付日期前向持有人交付受行使通知的認股權證股份,則該公司將按每 1,000 美元的認股權證股(根據適用行使通通告當日的普通股 VWAP 計算)支付持有人,以現金作為清算損害,而不作為罰款,每個交易日 10 美元(增加至每個交易日 20 美元)第三個 (3 第 ) 認股權證交付日期之後的每個交易日期為該認股權證交付日期後的交易日期,直到該認股權證股份交付或持有人撤銷該行使。本公司同意持有一名參與 FAst 計劃的轉讓代理人,只要本認證仍未償還及可行使。如本文所使用,」 標準結算期間 」指在本行使通知發出之日生效之普通股在本公司主要交易市場的標準結算期(以交易日數計算)。
ii. 行使期權時領取新的認股權證 。如果此認股權部分行使,本公司應在持有人的要求並交出這張認股權證時,在交付認股權股份時,向持有人交付一張新的認股權證,證明持有人購買本認股權中未購買的認股權股份的權利,該新的認股權證在其他所有方面均與此認股權證相同。
iii. 撤銷權 如果公司未能要求轉讓代理將認股權股份按照2(d)(i)條款於認股權股份交付日期寄發至持有人的話,則持有人將有權撤銷該行使。
iv. 行使時未能及時交付認股權證股份之買入賠償 。除了持有人可享的任何其他權利外,如本公司根據證股份交付日期或之前行使未能讓轉讓代理人根據上述第 2 (d) (i) 條的規定向持有人轉讓認股權證股份,並且在該日期後持有人要求持有人購買(以開放市場交易或以其他方式)或持有人的經紀公司以其他方式購買普通股份持有人預期的認股權證股份出售在此類行動時接收(a」 買入 」),則本公司應 (A) 以現金支付持有人的金額(如有),以 (x) 持有人購買的普通股總購買價(包括經紀佣金(如有)超過 (y) 通過乘以 (1) 公司在發行時間行使有關的證股權證數量乘以獲得的金額(2)導致出售命令的價格該等購買義務已執行,並 (B) 根據持有人的選擇,可以恢復認股權證的部分,以及若本公司及時遵守本公司下的行使及交付義務,則將被視為已撤銷的認股權證股數目,或向持有人交付該等數目的認股權證股權證股份,如果本公司及時履行其行使及交付義務,則將會發行的普通股數目。例如,如果持有人購買總購買價格為 11,000 美元的普通股,以支付有關嘗試行使普通股的買入,而總售價導致該購買義務為 10,000 元,則根據前一句的 (A) 條,該公司必須向持有人支付 1,000 元。持有人須向公司提供書面通知,指明有關買入金向持有人應付的金額,並應該公司的要求,證明該等損失金額的證據。本文不會限制持有人根據本條款行使認股權證時未能及時交付普通股權,包括但不限於本公司在行使認股權證時未能及時交付普通股權利的權利,包括但不限於在本公司行使認股權證時未能及時交付普通股權利的權利。
v. 沒有碎股或代碼股 行使此認股權證時將不發行任何碎股或以碎股代表的立據。至於持有人在行使時本應有資格購買的任何一股股票的碎股部分,公司可選擇以等於該碎股乘以行使價格的金額作為現金調整,或者將其四捨五入為下一整數股票。
vi. 費用、稅項和支出 按照發行的條款,發行認股權股票不收持有人任何證券發行或轉讓稅或其他相關費用,所有這些稅款和費用將由公司支付,且這些認股權股票將以持有人的名義發行,或以持有人指示的名義發行; 提供 , 但是 如果認股權股票須以持有人之外的名義發行,則行使時需附上隨附的簽名表,由持有人正式簽署,公司可能要求在此情況下支付足夠金額以償還任何轉讓稅;公司將支付所有轉讓代理人費用,以確保任何行使通知當日處理及轉讓認股權股票當日電子交付的Depository Trust Company(或其他開立類似功能的註冊清償機構)所需的所有費用。
vii. 結帳 公司不會以任何方式封閉其股東記錄,以阻礙根據本証券條款的及時行使權利。
e) 持有人行使限制 公司不得行使本認股權,持有人不得行使本認股權的任何部分,根據第2條或其他情況,在考慮接受適用行使通知後運作後,持有人(與持有人的聯屬公司以及任何其他作為一組與持有人或持有人的聯屬公司的人(該等人,「 歸屬者 ”))),如果考慮到其行使後的發行後情況,持有人(及持有人的聯屬公司和任何與持有人或其聯屬公司或歸屬方合組行動的其他人)將基本持有超過有利擁有限制(如下所定義)。 根據前述句,持有人及其聯屬公司和歸屬方所基本持有的普通股數將包括根據該判定進行的本認股權的行使而得的普通股數,但將不包括將可根據(i)持有人或其聯屬公司或歸屬方基本持有的本認股權尚未行使部分的行使,或(ii)持有人或其聯屬公司持有的任何其他本公司證券(包括但不限於收益持股等等)尚未行使或尚未轉換部分的行使或轉換,其對行使之限制類似於本文所含之限制。 除前述句所載外,針對本第2條(e)條,基本持有權將按照《交易法》第13(d)條及相關規則和規例計算
在此基礽上公布,持有人承認,公司並未向持有人保證此計算遵守《交易法》第13(d)條的規定,持有人對根據該規定需要提交的任何時間表負全責。在本第2(e)條規定適用的範圍內,決定此認股權證是否可以行使(與持有人及其聯屬公司和歸因方一起持有的其他證券有關)以及此認股權證的哪部分可以行使應完全由持有人自行決定,並提交行使通知應被認為是持有人對此認股權證是否可以行使(與持有人及其聯屬公司和歸因方一起持有的其他證券有關)以及此認股權證的哪部分可以行使的決定,每種情況都受有利擁有限制之約束,公司無須驗證或確認此決定的準確性。此外,按照《交易法》第13(d)條及在該條例下頒佈的規則和法規決定任何上述構成集團狀態的機構。為了本第2(e)條的目的,在確定已發行普通股數目時,持有人可依賴(A)公司向證券及交易委員會提交的最近週期性或年度報告、(B)公司的較新公開公告,或(C)公司或過戶代理發出的標明已發行普通股數量的更近期書面通知。在持有人的書面或口頭要求下,公司應在一(1)個交易日內口頭和書面向持有人確認當時已發行普通股的數量。在任何情況下,已發行普通股數量應在報告該已發行普通股數目的日期後生效公司的證券包括此認股權證,由持有人或其聯屬公司或歸因方自該已發行普通股數量報告日期以來進行轉換或行使。 《有益所有權限制》 “”應占發行普通股後流通中普通股數量的4.99%。持有人可以通知公司,增加或減少本第2條(e)款之有利擁有限制條款,但在任何情況下,該有利擁有限制不得超過可行使本認股權而發行的普通股數量中普通股的9.99%,該普通股由持有人持有,本第2條(e)款的條款仍需適用。 有利擁有限制的增加直到該通知遞交給公司後61天後才生效。本段條文的條款應解釋和實施,與本第2條(e)款的條款不完全一致,以更正本段條文(或其任何部分)的缺陷或不一致之處,該處可能對此處載有的有利擁有限制意圖有變動或補充之必要或欲望,以正確實施該限制。 本段條文所規定的限制,適用於本認股權的繼任持有人。 st 於向公司發出通知後61天起,本段內容條款應解釋和實施,不得嚴格遵循本第2條(e)款的條款,以修正本段條文(或其任何部分)可能存在的缺陷或與本處載有的有利擁有限制意圖不一致之處,或為使所述限制正確實施而作出必要或理想的變更或補充。 本段條文所載有的限制適用於本認股權的繼任持有人。
第三節 . 某些調整 .
a) 分紅派息和股票拆分 如果公司在本認股權仍有效期間的任何時間支付股息或以其他形式發放普通股或任何其他普通股或普通股等值證券的分紅派息(就明確而言,不包括由該公司發行的任何普通股)
當(1)公司在行使本認股權時,(2)將現有普通股進行股份劃分,使其變多,(3)將現有普通股合併(包括逆向分拆),使其變少,或者(4)通過對普通股重新分類發行公司任何股份,那麼在每種情況下,行使價格應該乘以一個分數,其中分子應該是該事件之前(如有的話,不包括庫藏股)即時應有的普通股數,分母應該是該事件之後即時應有的普通股數,並且應對應地調整本認股權行使後可發行的股數,使本認股權的總行使價格保持不變。根據本第3條(a)款進行的任何調整應在確定有權獲得該股息或分配的股東的記錄日後立即生效,並應在劃分、合併或重新分類的情況下的生效日後立即生效。
b) 隨後的權益發行 除了根據上述第3(a)條所做的任何調整之外,如果公司隨時授予、發行或出售任何普通股等同物或購股權、認股權證、證券或其他財產,按比例分配給任何一類普通股的記名持有人(「 購買權 」),則持有人有權根據適用於該購股權的條款,取得持有人若在記錄持有人在何時為授予、發行或出售該購股權而應取得的普通股數完全行使本認股權(不考慮本認股權的任何行使限制,包括但不限於受益擁有限制)當日之前,立即, 提供 , 但是 如持有人有權參與任何該等購股權將使持有人超出受益擁有限制,則持有人將不得有權參與該等購股權至該程度(或因該等購股權而取得的普通股受益所有權至該程度)和該等購股權至該程度將為持有人暫停,直至其有權取得該等權利不致使持有人超出受益擁有限制之時(如果有的話)。
c) 按比例分配 其他情況下,若本認股權狀仍然有效,如果公司宣佈或發出任何現金以外的股息或其他資產分派(或資產取得權利),給普通股持有人,無論通過資本返還或其他方式(包括但不限於通過股息、股票或其他證券、財產或期權的分配,如股息、分拆、重新分類、公司重組、安排計劃或其他類似交易)(一“ 分配 ),則在頒佈本認股權狀後的任何時間內,持有人在這樣的情況下,持有人將有權參與該分配,其程度將與持有人在該分配之前持有應行使完畢本認股權狀所可獲得的普通股數相同(不考慮任何行使本認股權狀的限制,包括但不限於收益所有權限制)立即在為該分配作出記錄的日期之前,或如果沒有這樣的記錄被記錄,則以辦理分配的記錄持有人的日期為準。 提供 , 但是 ,擁有者參與任何分配的權利的程度,取決於持有人在股東記錄日期之前完整行使本認股權狀所應持有普通股的數量。
若參與任何此類分配導致持有人超出有利擁有限制,則持有人不得享有參與該等分配的權利(或由於參與該等分配而導致擁有任何普通股的利益超出該等限制),且該等分配的部分將暫緩,以便為持有人利益保留,直至某一時間(如果有的話),持有人對其享有權利不致導致持有人超出有利擁有限制為止)
d) 基本交易 . 在本認股權仍有效的任何時候,(i) 公司以直接或間接方式,在一宗或多宗相關交易中進行任何與其他人合併或合併的交易,(ii) 公司(或任何附屬公司)以直接或間接方式,在一宗或多宗相關交易中進行公司所有或其主要資產的全部或實質性出售、租賃、許可、轉讓、讓與或其他處分,(iii) 任何直接或間接的,由公司或其他人完成的購買要約、收購要約或交換要約可能獲得接受,根據該要約,普通股股東被允許出售、交換或以其他證券、現金或財產交換其股份,並已獲得超過50%的現有普通股股份或公司普通股權的50%或以上股東接受,(iv) 公司以直接或間接方式,在一宗或多宗相關交易中進行任何普通股股份的重新分類、重組或股本重組,或根據該重新分類、重組或股本重組強制進行任何普通股股份交換,其中普通股股份有效地轉換為或以其他證券、現金或財產交換,或(v) 公司 ,以直接或間接方式,在一宗或多宗相關交易 完成與另一人或一組人(每一個“ 基本交易 ”)達成股票或股份購買協議或其他業務合併(包括但不限於重組、股本重組、剝離、合併或安排方案),並使該另一人或一組人收購公司50%或以上的現有普通股股份或公司普通股權(每一個“ 其他考虑 購買者於基本交易後所收到的應收款項,應係根據在該基本交易發生前立即行使此認股權的普通股股數而定(不考慮在第2(e)條對行使此認股權的限制)。為進行該等行使,行使價格的確定應適當調整,以適用於根據該基本交易對應的替代代價額,且公司應以反映替代代價的各項不同元件的相對價值的合理方式將行使價格分配於該替代代價中。若普通股持有人可對其於基本交易中收到的證券、現金或財產作出選擇,則認股人在任何對其行使本認股權後獲得的替代代價方面應獲得同等的選擇權。不受任何相反規定的限制,若發生基本交易,公司或任何繼承實體(如下所定義)應按照認股人的選擇,在任何時間與之同時行使,或在基本交易後30日內行使,
在基本交易的達成之日(或之後,基本交易的公開公告日期),通過支付現金金額等於此認股權證未行使部分的 Black Scholes Value(如下所定義)來購買該認股權證。 提供 , 但是 如果基本交易不在公司業務控制範圍內,包括未經公司董事會批准的情況下,持有人僅有資格從公司或任何繼承實體領取相同類型或形式的考慮,並按照此認股權證未行使部分之 Black Scholes Value的比例,與基本交易有關的公司普通股持有人所獲提供和支付的考慮,無論該考慮是以現金、股份或任何組合的形式提供和支付,或者基本交易時是否讓普通股持有人選擇從可供選擇之考慮形式中選擇。 提供 , 進一步說明 如果公司普通股持有人在這樣的基本交易中未獲提供或支付任何考慮,則這些公司普通股持有人被視為在該基本交易中收到繼任實體的普通股(該實體可能是在該基本交易後成為公司)。 Black Scholes價值 “”代表根据布莱克-舒尔斯期权定价模型从彭博终端的“OV”函数获得的认购权的价值,用于定价目的,并反映(A)风险免费利率,对应于自适用基本交易的公告日期和终止日期之间的时间等于美国国债利率,(B)预期波动率等于以下情况中较大者:(1)30日波动率,(2)100日波动率或(3)365日波动率,每个子句(1)-(3)均从彭博终端的HVt函数中获得(利用365天年化因子确定),即在公告适用的基本交易的交易日之后立即的交易日确定(C)用于此计算的每股基础价格应为在适用的基本交易的公告前一交易日(或适用的基本交易完成前的时间)开始,并于交易日结束 根据本部分第Holder’s request提出的, 3(d)和(D)剩余期权期间等于适用的基本交易的公告日期和终止日期之间的时间和(E)零借借入成本。 布莱克-舒尔斯价值的支付将通过即时可用资金的电汇(或其他方式)在Holder’s选择的第五个营业日和基本交易完成日期之后较晚的日期内进行。 根据第3(d)的规定,公司应导致在基本交易中公司不是继承方(“,”)的任何继任实体以书面方式承担本认购权项下公司及其他交易文件的一切义务,根据本部分3(d)的规定,依照Holder合理满意的书面协议,并经Holder批准(不得拖延过久)之前,应,在Holder的选择下,交付给Holder以交换此认购权的继任实体的证券,以此证实的书面文件在形式和实质上基本与此认购权相似,且可以行使 繼任實體 所有责任。最终持有人应在此认购权成立之前,尽职审查此类基本交易,并,在Holder的选择下,交付给Holder以交换此认购权的继任实体的证券,以书面文件证实'
對於進行任何基本交易,買方機構應增加至本認股權行使可並取得的普通股的相應數量,該普通股相當於在該基本交易前可行使本認股權(不考慮對本認股權的行使任何限制)而收到的普通股,並訂立行使價格,按此行使價格適用於此等股份(但考慮根據該基本交易中普通股的相對價值和該等股份的價值,該等股份和該行使價格乃為保護在該基本交易確認之前的這份认股权之經濟價值之目的),且其形式和內容合乎持有人的合理滿意程度。在發生任何該等基本交易時,後續實體應加入此認股權之「公司」一詞(以便在該等基本交易發生或完成後,此認股權及其他交易文件提及「公司」的一切條文均改為照指向公司和後續實體或後續實體,共同及各自承擔一切權利和力量,就此前公司的一切及後續實體或後續實體,共同及各自承擔此認股權下本公司的一切責任及其他交易文件,效力與公司和後續實體或後續實體被命名為本公司兩者相同。毋庸置疑,不論 (i) 公司是否具備足夠授權的普通股用於發行认股权股份和/或 (ii) 基本交易是否在最初行使日期前發生,持有人應有權享受本第3(d)條的條文的優惠。
e) 計算 所有板塊下的計算將按最接近的分或最接近的1/100股份進行。就本第3條而言,在特定日期視為已發行和流通的普通股數量,應等於已發行和流通的普通股數量(如有,不包括庫藏股)。
i. 行使價格調整 每當行使價根據本第3條的任何規定調整時,公司應立即通過電子郵件向持有人發送通知,列明調整後的行使價格及任何由此調整導致的調整股份數,並簡要陳述需要調整的事實。
ii. 通知允許持有人行使權利 如果(A)公司宣布向普通股股東作出股息(或以任何形式作出的任何其他分派),(B)公司宣布向普通股股東支付特別的非經常性現金股息或贖回普通股,(C)公司授權向所有普通股股東授予購買或認購任何其他類別股份或權利的權利或認股權,(D)公司股東對於普通股的任何重分類需要批准,任何
公司(或其任何附屬公司)參與之合併或合併交易、全部或基本上所有資產之出售或轉讓、任何強制性股份交換,將普通股轉換為其他有價證券、現金或財產,或者(E)公司應授權公司自願或非自願清算、清盤或停業,則在每種情況下,公司應於此後指定之適用紀錄或生效日期之前至少20天的日歷以電子郵件形式發送通知給持有人,並將其寄送至公司的認股權證登記簿上顯示的最後電子郵件地址,該通知應載明(x)為了上述股利、分配、贖回、權利或認股權之目的而訂定記錄之日期,或如果不訂立記錄,則概述普通股持有人有資格獲得該股利、分配、贖回、權利或認股權之日期;或(y)擬使這類記錄分類、整併、合併、出售、轉讓或股份交換生效或完成之日期,以及預期普通股記錄持有人在這些記錄分類、整併、合併、出售、轉讓或股份交換後有權換取有價證券、現金或其他財產之日期;但通知之不發送或其中的任何瑕疵或發送瑕疵,均不應影響應載於該通知中之公司所需之公司行為之有效性。在本認股權證提供之任何通知係構成或包含有關公司或其任何附屬公司之重要非公開資訊時,公司應立即文件該通知至證券交易委員會,依據Form 6-k的外國私募發行人報告提交。持有人不得在該通知日期開始至觸發該通知之事件生效日期之間進行認股權證之行使,除非本文另有明示規定。
g) 公司自愿調整
受商場交易規則及法規限制,公司有權在此認股權證有效期內的任何時候,由公司董事會決定,將當時的行使價格下調至任何金額,並持續任何時間。
第4節 . 權證轉讓 .
a) 可轉讓性 在遵守任何適用證券法律和本協議第4(d)條款的條件,以及根據購買協議第4.1條款的規定的情況下,本認股權證及其所有權利(包括但不限於任何登記權利)可在將本認股權證全部或部分交還至公司或其指定代理處,伴隨著經持有人或其代理人或代理律師正式簽署,並足夠支付轉讓稅款的本認股權證轉讓書面轉讓,複本附件所附形式的情況下轉讓。 在此項交還和如有必要的情況下支付後,公司將以被指定人或指定人的名義,按照該指定的面額,發行並交付新的認股權證或多張認股權證。
轉讓憑證,並應向讓與方發行一張新的憑證,證明未轉讓部分的權利,而本憑證將立即被取消。儘管本憑證中有任何相反情況,持有人不需要將本憑證實物交還給公司,除非持有人已將本憑證全部轉讓,屆時持有人應在將轉讓表交付給公司的日期之後的三(3)個交易日內將本憑證交還給公司。如果按照本憑證條款規定正確轉讓,則新持有人可行使憑證,以購買憑證股份,而無需發行新憑證。
b) 新認股權證 此認股權可以與其他認股權在公司上述辦公室出示本文時分割或結合,並附上由持有人或其代理人或律師簽署的書面通知,指定新認股權應發行的名稱和面額。在符合第4(a)條的條件下,對於可能涉及的任何轉讓,公司應根據該通知分割或結合認股權,並發行新的認股權作為該通知中分割或結合的認股權的交換。所有憑證轉讓或交換發行的認股權,應該註明此認股權的初始發行日期,並與此認股權相同,除了在依據該憑證可發行的認股股份數方面不同。
c) 認股證登記冊 公司應在其為此設立的記錄上登記本認股權證,而其登記持有人從時而時的發生變更。對此認股權證的登記持有人,公司可以視其為其事實上的持有人,以便行使本認股權證或向其分配股利,在所有其他目的上,未經實際知會則一律如此。 認股證登記冊 此處所稱的記錄持有人,由時而至時。公司可能會視本認股權的註冊持有人為本認股權的絕對所有人,以便行使本認股權或對持有人進行任何分配,以及就其他目的,除非實際通知有異。
d) 轉讓限制 如果在這個認購權證的任何轉讓的交易中,該認購權證的轉讓既未(i)根據證券法下的有效登記聲明書和適用的州證券或藍天法規登記,也不具備根據144條規定免除成交量或出售方式限制或當前公共資訊要求的再銷售資格,公司可以要求在允許此等轉讓時,持有人或轉讓人,必須遵守《購買協議》第5.7條的規定。
e) 持有人代表 。持有人通過接受本條款,表示並認可獲得本認證,並在任何行使本權證時,將自行購買可發行的認股權證股份,而不是為了分配或轉售該認股權證股份或其任何部分違反證券法或任何適用的國家證券法,除非根據證券法註冊或豁免的情況下,除非根據《證券法》註冊或豁免的情況下。
第5條 . 雜項費用 .
a) 在行使之前,持有者沒有任何投票權、分紅派息或其他股東權利;本認股權證僅受到第3條明示的限制。儘管持有人有權透過第2(c)條進行“無現金認股”,或依照本文第2(d)(i)條及第2(d)(iv)條收到現金支付,但公司在任何情況下都無需以淨現金支付的方式行使本認股權證。 此認股權不賦予持有人在根據第2(d)(i)條款行使之前有作為公司股東的任何表決權、分紅派息或其他權利,除非另有明文規定於第3條款。不限制持有人根據第2(c)條款進行“無現金行使”或依據此處第2(d)(i)條款和第2(d)(iv)條款獲得現金支付的任何權利,但就行使此認股權的情形,公司不會被要求進行淨現金結算。
b) 債券型的損失、遺失、毀壞或損毀 公司承諾,一旦公司收到合理可接受的證據,證明該認股權證或與認股權證相關的任何股票證明遺失、被盜、被破壞或損毀,且在遺失、被盜或被破壞的情況下,提供公司合理可接受的損害賠償或抵押品(在認股權證的情況下,不得包括提供任何債券型保證金),並且在交回和注銷該認股權證或如被損毀般的股票證明時,公司將製作並交付一份新的認股權證或股票證明,條款相同,日期為該注銷當日,以取代該認股權證或股票證明。
c) 星期六、星期日、假日、乙太經典 苟晚近或任一指定日為執行任何行動或任何權利之必要或授予之期限,非為交易日,則得於下一個繼續交易日執行該等行動或行使該權利。
公司承諾,在認股權證有效期間內,公司將從其授權和未發行的普通股中保留足夠的股份,以提供認購權在本認股權下行使時發行的股份。 公司進一步承諾,其發行本認股權將構成對負責發行必要認股權股份的主管人員擁有完全授權。 公司將採取一切合理行動,以確保可依本文所載發行此類認股權股份,而不違反任何適用法律或法規,或任何普通股可能上市的交易市場的要求。 公司承諾,根據本認股權所代表的認購權行使,所有可能發行的認股權股份將在根據本條款行使認購權並按照本文支付相應的認股權股份後,經充分授權,合法發行,全額支付且無需徵詢且免從公司成立時發生的任何稅款,留置權和收費(除了與此等同時進行的轉讓有關的稅款)。
除非股東同意或放棄,公司不得透過任何行動,包括但不限於修改其公司章程或透過任何重組、資產轉移、合併、併購、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動,規避或試圖規避履行任何條款。
憑證持有人可以在所有時候全力協助履行所有條款,並採取一切必要或適當的行動,以保護本憑證中列明的持有人權利不受損害。在不限制前述一般性條款之情況下,公司將(i) 不得將任何憑證股票的面值提高至在此次行使前的支付金額之上,(ii) 採取一切必要或適當的措施,使公司可以有效且合法地在行使本憑證時發行已全額支付且免予徵收的憑證股票,以及(iii) 盡商業上合理的努力,獲得所有必要的授權、豁免或同意,以使公司能夠履行其在本憑證下的義務。
在採取任何導致本認股權行使權利的認股權令數量調整或行使價調整的行動之前,公司應從具有管轄權的公共監管機構獲得所有必要的授權或豁免,或其同意。
e) 轄區 所有涉及本認股權之建造、有效性、執行和解釋的問題,應根據購買協議的條款來確定。
f) 限制 持有人承認,如果根據本認股權行使所獲得的認股權股份未註冊,且持有人不採用無現金行使,將受到州和聯邦證券法律對轉售所加諸的限制。
g) 放棄和費用 任何慣例或Holder未行使任何權利的延遲或失敗均不得作為放棄該權利或以其他方式損害Holder的權利、權力或救濟,儘管行使本認股權的權利在終止日期時終止。 在不限制本認股權或購買協議的任何其他條款的情況下,如果公司故意且明知地未能遵守本認股權的任何條款,導致Holder遭受任何重大損害,公司應支付給Holder足以支付任何成本和費用(包括但不限於合理的律師費,包括上訴程序的費用等),以彌補Holder根據本認股權應支付的任何款項或在此處強制執行其任何權利、權力或救濟時招致的任何費用。
h) 通知 任何通知、請求或其他文件需提供或交付給持有人在認股權登記簿上的地址。
i) 責任限制 在持有人未採取任何積極行動行使本認股權以購買認股股份的情況下,本憑證的任何條款,以及本憑證未列明持有人的權利或特權,均不得使持有人對購買任何普通股的價格或作為股東負上任何責任。
j) 補救措施 持有人除享有法律授予的所有權利外,還有權要求根據本認股權證享有其權利,本公司同意,對於因其違反本認股權證條款而遭受損失,金錢賠償將不足以彌補,並同意放棄並不主張在任何具體執行行動中,法律救濟將是足夠的抗辯。
k) 繼承人和受讓人 根據適用的證券法律,本認股權證及所證明的權利和義務應使公司的繼承人和被允許的受讓人以及持有人的繼承人和被允許的受讓人受益。本認股權證的條款旨在為不時持有本認股權證的任何持有人之利益而設,並將由持有人或認股權證股份的持有人可實施。
l) 修訂 此認股權證可以在經公司一方及本認股權證持有人另一方書面同意下進行修改、修正或放棄條款。
m) 可分割性 在可能的情況下,應該以在適用法律下有效和有效的方式解釋本認股權證的每一條款,但如果本認股權證的任何條款受到適用法律的禁止或無效,則該條款在該禁止或無效範圍內將變得無效,但不影響其餘條款或本認股權證的其餘條款。
n) 標題 。本認股權證所使用的標題僅供參考方便,並不得視為本認股權證的一部分。
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(簽名頁接下來)
證明之即,公司已由其經過正式授權的主管簽署本認股權證書,日期如上文所示。
維瑞思生物實驗室集團有限公司
作者:__________________________________________
姓名:
職稱:
行使通知書
致:VIRAX BIOLABS GROUP LIMITED
(1) 本人特此選擇購買公司所附附條款的 ________ 認股權股份(僅於全數行使時),並現已全額支付行使價,以及所有適用之轉讓稅(如有)。
以美國合法貨幣支付;或
如果被允許取消必要數量的認股權股份,依據第2(c)條款中所列的公式,行使此認股權以適用於根據第2(c)條款中所規定的無現金行使程序可購買的認股權股份的最大數量。
(3) 請將該認股權股份發行於本人姓名或以下指定姓名:
_______________________________
認股權證股份將交付至以下的DWAC賬戶號碼:
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(4) 合格投資人 本人是根據修正後的1933年證券法下制定的D規定界定的“合格投資者”。
[持有人簽名]
投資實體名稱:________________________________________________________________________
投資實體授權簽署人簽名 : _________________________________________________
簽署人的名字:___________________________________________________________________
授權簽署人標題:____________________________________________________________________
日期: ________________________________________________________________________________________
展示項目 B
任務表格
(如要指定上述授權證,請填寫此表格並提供所需信息。請勿使用此表格行使購買股份的授權證。)
對於收到的價值,上述認股權證及所有由此證明的權利均特此轉讓給
名字:
(請列印)
地址:
電話號碼:
電子郵件地址:
(請列印)
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日期: _______________ __, ______
持有人簽名:
持有人地址: