EX-4.1
展览4.1
本证券及本证券行使权利之证券尚未根据1933年修正的《证券法》向证券交易委员会或任何州的证券委员会注册,而是依据《证券法》的豁免条款,因此根据有效的《证券法》注册声明或根据可用的免除注册或未受《证券法》注册要求约束的交易进行提供或销售,并遵守适用州证券法律。本证券及本证券行使权利之证券可能作为与由该等证券担保的善意保证账户或其他贷款相关的抵押品。
普通股份购买认股权
维拉克斯生物实验室集团有限公司
认股股份: _______ 初始行使日期:2024年8月23日
这普通股购买权证(“ 权证(即「Warrant」) )为证明,为获得相应的代价,_____________或其受让人(以下简称“ 持有人 ”)根据下文规定的条款和行使限制,在上文设定的日期(以下简称“ 初始行使日期 ”)及于2029年8月21日(“ 终止日期 但此后,将可订阅及从Virax Biolabs Group Limited(一家开曼群岛豁免公司)购买 权益代理 )、最多______普通股(视情况调整为「 认股权证股份 )。此认股权的一股普通股购买价格将等于「行使价」,如第2(b)条所定义。此认股权是根据公司和H.C. Wainwright & Co., LLC之间于2024年6月6日签订的某特定委托协议发行的。
第一节 . 定义 本资本化用语之意义,如未在某特定证券购买协议(以下简称为“协议”)中另行定义,则应参照该协议中的内容。 购买协议 该公司及根据协议签署的购买者之间,于2024年8月21日签订的协议。
第二节 . 行使数量: .
a) 行使认股权 行使此认股权所代表的购买权可以在初始行使日期之后的任何时间或次数以全部或部分方式行使,并且必须在终止日期之前将由电子邮件提交的正式执行PDF复本(或电子邮件附件)发送给公司,其格式附于此(「 行使通知书 )。 在行使如上述所述日期后的(i)一(1)个交易日之内或(ii)交易天数小于标准结算期间(在第2(d)(i)条文中定义),
持有人应按照适用的行使通知中指定的认股证股份支付合计行使价款,以银行汇款或美国银行开出的银行本票支付,除非适用的行使通知中详细说明了下文第2(c)条所指定的无现金行使程序。 不需要墨水原件的行使通知,也不需要对任何行使通知进行镜像保证(或其他类型的保证或公证)。尽管本文有与此相反的内容,但持有人直到购买全部此处可用的认股权股份并且认股权已全部行使完毕前,不需要实际交还此认股权给公司。届时,持有人应尽快在交付给公司最终行使通知之后交还此认股权予公司进行注销。对本认股权部分行使而导致购买此处可用的认股权股份总数的部分行使,将使此处可购股份的未还数量减少等于已购买的认股权股份数量。持有人和公司应保留记录,显示已购买的认股权股份数量和购买日期。公司应在收到任何行使通知后的一(1)个交易日内提出任何异议。 持有人和任何受让方,通过接受本认股权,承认并同意,由于本段条款的规定,在此处购买一部分认股权股份后,在任何特定时候,在此处可购买的认股权股份数量可能少于此处面值上所述数量。
b) 行使价格 本认股权之每股普通股行使价应为 $ 5.625,根据下文条款进行调整(以下简称“ 行使价格 ”).
c) 无现金行使 若在本行使时本权证没有有效的登记声明书登记,或在其中载有的招股说明书无法供持有人转售权证股票,则本权证亦可在该时通过“无现金行使”方式全部或部分行使,其中持有人应有资格按照 [(A-B) (X)]/(A) 获得的商数收到一定数量的权证股票,其中:
(A) = 视适用情况而定:(i) 在适用行使通知之日之前的交易日的 VWAP,如果该行使通知已 (1) 根据本条 2 (a) 条在非交易日当天执行和交付,或 (2) 根据本文第 2 (a) 条同时在「正常交易时间」开放前的交易日执行和交付(如规则所定义)根据联邦证券法律公布的规例 NMS 600 (b)) 于该交易日,(ii) 根据持有人的选择,(y) 在交易日的 VWAP 任何一项按彭博公司所报告,在适用行使通知的日期即前或 (z) 在主要交易市场上普通股买卖价格之前(」 彭博 」) 从持有人执行适用行使通知的时间,如该行使通知在交易日的「正常交易时间」发出,并在其后两 (2) 小时内交付(包括在交易日「正常交易时间」结束后的两 (2) 小时)根据本条第 2 (a) 条或 (iii) VWAP 当日的规定
当届届通知是交易日,并且根据本条款2(a)处进行执行和交付的,如果在该交易日的「美股盘中」结束后。
(B) = 此认股权的行使价,在此下调整;以及
(X) = 根据本权证条款,如果行使本权证将发行的认股股份数,在采用现金行使而不是免现金行使的情况下。
“ 买盘价格 对于任何日期而言,“”表示确定价格的方式为作用的以下条款中第一项适用:(a) 如果普通股当时在交易市场上挂牌或报价,则普通股的买盘价格为该时间点上(或最近的前一个日期)普通股所在之交易市场上的买盘价格,该价格由Bloomberg报告(根据纽约时间上午9:30至下午4:02之交易日计算),(b) 如果OTCQb创业公司市场或OTCQX最佳市场不是交易市场,则普通股于该日期(或最近的前一个日期)于OTCQb或OTCQX相应之成交量加权平均价格,(c) 如果普通股当时未在OTCQb或OTCQX挂牌或报价进行交易,且如果当时普通股价格在由OTC Markets, Inc.运营的Pink Open Market(或类似机构或机构继承其价格报告功能)上报导,则报导的每股普通股最近的买盘价格,或(d) 在其他所有情况下,普通股的公允市场价值由持有当时未清偿证券中大多数权益的持有人诚实地选择的独立估价师所确定,该独立估价师对公司合理接受,其费用和开支由公司支付。 场外交易市场OTCQB 场外交易市场 ”)或OTCQX最佳市场(“ 在OTC Markets运营的Pink Open Market
“ VWAP 对于任何日期,“价格”乃由适用的以下条款第一款确定:(a) 如果普通股当时在交易市场上挂牌或报价,则从9:30 a.m.(纽约市时间)至4:02 p.m.(纽约市时间)交易市场上如Bloomberg所报告的当日(或最接近的前一个日期)的普通股日成交量加权平均价格,(b) 如果OTCQb或OTCQX不属于交易市场,则对于该日期(或最接近的前一个日期)在OTCQb或OTCQX上对普通股的成交量加权平均价格,(c) 如果普通股当时并未在OTCQb或OTCQX上挂牌或报价进行交易,且如果当时普通股价格在由OTC Markets, Inc.(或接替其报告价格功能的类似组织或机构)经营的粉红市场上进行报告,则最近报告的每股普通股的最高买盘价格,或 (d) 在其他所有情况下,作为由当时仍未偿还的有价证券持有人代表的绝大多数诚意选择的独立估价师合理可接受的公司公平市值,其费用和开支应由公司支付。
如果认股权股份以无现金行使方式发行,各方应知悉并同意根据《证券法》第3(a)(9)条的规定,持有期
发行的认股权股份可能会被连系到这个认股权的持有期。 公司同意不采取任何违反本第2条(c)条款的立场。
i. 行使后交付认股权证股份 。本公司须透过其存款或提款系统将持有人或其指定人在存托信托公司的余额账户存入存款信托公司的账户,将转让代理将本公司所购买的认股权证股份转移给持有人(」 杜瓦克 」) 如本公司当时是该系统的参与者,而且 (A) 有一份有效登记声明,允许持有人发行认股权证股份或转售认股权证股份,或 (B) 认股权证股份有资格被持有人转售,但根据规则 144 条(假设无现金行使认股权证),以及通过实体交付证书或记录凭证,以持有人或其指定人的名义注册在公司的股份登记册中,编号为持有人根据此行使权的认股权证股份,该股份在 (i) 交付总行使价给本公司后一 (1) 交易日以及 (ii) 在交付给本公司之后的标准结算期间包含标准结算期的交易日期之前的日期之前的日期,以及 (ii) 包括标准结算期的交易日数之前的日期(如:」 认股权证交付日期 」)。在发出行使通知后,持有人对所有公司目的而被视为已行使本认股权证股份的记录持有人,不论发出认股权证股份的日期为何,但在认股权证交付日期之前收到总行使价(非现金行使的情况除外)。如本公司因任何原因未能在认股权证交付日期前向持有人交付受行使通知的认股权证股份,则该公司将按每 1,000 美元的认股权证股(根据适用行使通通告当日的普通股 VWAP 计算)支付持有人,以现金作为清算损害,而不作为罚款,每个交易日 10 美元(增加至每个交易日 20 美元)第三个 (3 第 ) 认股权证交付日期之后的每个交易日期为该认股权证交付日期后的交易日期,直到该认股权证股份交付或持有人撤销该行使。本公司同意持有一名参与 FAst 计划的转让代理人,只要本认证仍未偿还及可行使。如本文所使用,」 标准结算期间 」指在本行使通知发出之日生效之普通股在本公司主要交易市场的标准结算期(以交易日数计算)。
ii. 行使期权时领取新的认股权证 。如果此认股权部分行使,本公司应在持有人的要求并交出这张认股权证时,在交付认股权股份时,向持有人交付一张新的认股权证,证明持有人购买本认股权中未购买的认股权股份的权利,该新的认股权证在其他所有方面均与此认股权证相同。
iii. 撤销权 如果公司未能要求转让代理将认股权股份按照2(d)(i)条款于认股权股份交付日期寄发至持有人的话,则持有人将有权撤销该行使。
iv. 行使时未能及时交付认股权证股份之买入赔偿 。除了持有人可享的任何其他权利外,如本公司根据证股份交付日期或之前行使未能让转让代理人根据上述第 2 (d) (i) 条的规定向持有人转让认股权证股份,并且在该日期后持有人要求持有人购买(以开放市场交易或以其他方式)或持有人的经纪公司以其他方式购买普通股份持有人预期的认股权证股份出售在此类行动时接收(a」 买入 」),则本公司应 (A) 以现金支付持有人的金额(如有),以 (x) 持有人购买的普通股总购买价(包括经纪佣金(如有)超过 (y) 通过乘以 (1) 公司在发行时间行使有关的证股权证数量乘以获得的金额(2)导致出售命令的价格该等购买义务已执行,并 (B) 根据持有人的选择,可以恢复认股权证的部分,以及若本公司及时遵守本公司下的行使及交付义务,则将被视为已撤销的认股权证股数目,或向持有人交付该等数目的认股权证股权证股份,如果本公司及时履行其行使及交付义务,则将会发行的普通股数目。例如,如果持有人购买总购买价格为 11,000 美元的普通股,以支付有关尝试行使普通股的买入,而总售价导致该购买义务为 10,000 元,则根据前一句的 (A) 条,该公司必须向持有人支付 1,000 元。持有人须向公司提供书面通知,指明有关买入金向持有人应付的金额,并应该公司的要求,证明该等损失金额的证据。本文不会限制持有人根据本条款行使认股权证时未能及时交付普通股权,包括但不限于本公司在行使认股权证时未能及时交付普通股权利的权利,包括但不限于在本公司行使认股权证时未能及时交付普通股权利的权利。
v. 没有碎股或代码股 行使此认股权证时将不发行任何碎股或以碎股代表的立据。至于持有人在行使时本应有资格购买的任何一股股票的碎股部分,公司可选择以等于该碎股乘以行使价格的金额作为现金调整,或者将其四舍五入为下一整数股票。
vi. 费用、税项和支出 按照发行的条款,发行认股权股票不收持有人任何证券发行或转让税或其他相关费用,所有这些税款和费用将由公司支付,且这些认股权股票将以持有人的名义发行,或以持有人指示的名义发行; 提供 , 但是 如果认股权股票须以持有人之外的名义发行,则行使时需附上随附的签名表,由持有人正式签署,公司可能要求在此情况下支付足够金额以偿还任何转让税;公司将支付所有转让代理人费用,以确保任何行使通知当日处理及转让认股权股票当日电子交付的Depository Trust Company(或其他开立类似功能的注册清偿机构)所需的所有费用。
vii. 结帐 公司不会以任何方式封闭其股东记录,以阻碍根据本证券条款的及时行使权利。
e) 持有人行使限制 公司不得行使本认股权,持有人不得行使本认股权的任何部分,根据第2条或其他情况,在考虑接受适用行使通知后运作后,持有人(与持有人的联属公司以及任何其他作为一组与持有人或持有人的联属公司的人(该等人,「 归属者 ”))),如果考虑到其行使后的发行后情况,持有人(及持有人的联属公司和任何与持有人或其联属公司或归属方合组行动的其他人)将基本持有超过有利拥有限制(如下所定义)。 根据前述句,持有人及其联属公司和归属方所基本持有的普通股数将包括根据该判定进行的本认股权的行使而得的普通股数,但将不包括将可根据(i)持有人或其联属公司或归属方基本持有的本认股权尚未行使部分的行使,或(ii)持有人或其联属公司持有的任何其他本公司证券(包括但不限于收益持股等等)尚未行使或尚未转换部分的行使或转换,其对行使之限制类似于本文所含之限制。 除前述句所载外,针对本第2条(e)条,基本持有权将按照《交易法》第13(d)条及相关规则和规例计算
在此基礽上公布,持有人承认,公司并未向持有人保证此计算遵守《交易法》第13(d)条的规定,持有人对根据该规定需要提交的任何时间表负全责。在本第2(e)条规定适用的范围内,决定此认股权证是否可以行使(与持有人及其联属公司和归因方一起持有的其他证券有关)以及此认股权证的哪部分可以行使应完全由持有人自行决定,并提交行使通知应被认为是持有人对此认股权证是否可以行使(与持有人及其联属公司和归因方一起持有的其他证券有关)以及此认股权证的哪部分可以行使的决定,每种情况都受有利拥有限制之约束,公司无须验证或确认此决定的准确性。此外,按照《交易法》第13(d)条及在该条例下颁布的规则和法规决定任何上述构成集团状态的机构。为了本第2(e)条的目的,在确定已发行普通股数目时,持有人可依赖(A)公司向证券及交易委员会提交的最近周期性或年度报告、(B)公司的较新公开公告,或(C)公司或过户代理发出的标明已发行普通股数量的更近期书面通知。在持有人的书面或口头要求下,公司应在一(1)个交易日内口头和书面向持有人确认当时已发行普通股的数量。在任何情况下,已发行普通股数量应在报告该已发行普通股数目的日期后生效公司的证券包括此认股权证,由持有人或其联属公司或归因方自该已发行普通股数量报告日期以来进行转换或行使。 《有益所有权限制》 “”应占发行普通股后流通中普通股数量的4.99%。持有人可以通知公司,增加或减少本第2条(e)款之有利拥有限制条款,但在任何情况下,该有利拥有限制不得超过可行使本认股权而发行的普通股数量中普通股的9.99%,该普通股由持有人持有,本第2条(e)款的条款仍需适用。 有利拥有限制的增加直到该通知递交给公司后61天后才生效。本段条文的条款应解释和实施,与本第2条(e)款的条款不完全一致,以更正本段条文(或其任何部分)的缺陷或不一致之处,该处可能对此处载有的有利拥有限制意图有变动或补充之必要或欲望,以正确实施该限制。 本段条文所规定的限制,适用于本认股权的继任持有人。 st 于向公司发出通知后61天起,本段内容条款应解释和实施,不得严格遵循本第2条(e)款的条款,以修正本段条文(或其任何部分)可能存在的缺陷或与本处载有的有利拥有限制意图不一致之处,或为使所述限制正确实施而作出必要或理想的变更或补充。 本段条文所载有的限制适用于本认股权的继任持有人。
第三节 . 某些调整 .
a) 分红派息和股票拆分 如果公司在本认股权仍有效期间的任何时间支付股息或以其他形式发放普通股或任何其他普通股或普通股等值证券的分红派息(就明确而言,不包括由该公司发行的任何普通股)
当(1)公司在行使本认股权时,(2)将现有普通股进行股份划分,使其变多,(3)将现有普通股合并(包括逆向分拆),使其变少,或者(4)通过对普通股重新分类发行公司任何股份,那么在每种情况下,行使价格应该乘以一个分数,其中分子应该是该事件之前(如有的话,不包括库藏股)即时应有的普通股数,分母应该是该事件之后即时应有的普通股数,并且应对应地调整本认股权行使后可发行的股数,使本认股权的总行使价格保持不变。根据本第3条(a)款进行的任何调整应在确定有权获得该股息或分配的股东的记录日后立即生效,并应在划分、合并或重新分类的情况下的生效日后立即生效。
b) 随后的权益发行 除了根据上述第3(a)条所做的任何调整之外,如果公司随时授予、发行或出售任何普通股等同物或购股权、认股权证、证券或其他财产,按比例分配给任何一类普通股的记名持有人(「 购买权 」),则持有人有权根据适用于该购股权的条款,取得持有人若在记录持有人在何时为授予、发行或出售该购股权而应取得的普通股数完全行使本认股权(不考虑本认股权的任何行使限制,包括但不限于受益拥有限制)当日之前,立即, 提供 , 但是 如持有人有权参与任何该等购股权将使持有人超出受益拥有限制,则持有人将不得有权参与该等购股权至该程度(或因该等购股权而取得的普通股受益所有权至该程度)和该等购股权至该程度将为持有人暂停,直至其有权取得该等权利不致使持有人超出受益拥有限制之时(如果有的话)。
c) 按比例分配 其他情况下,若本认股权状仍然有效,如果公司宣布或发出任何现金以外的股息或其他资产分派(或资产取得权利),给普通股持有人,无论通过资本返还或其他方式(包括但不限于通过股息、股票或其他证券、财产或期权的分配,如股息、分拆、重新分类、公司重组、安排计划或其他类似交易)(一“ 分配 ),则在颁布本认股权状后的任何时间内,持有人在这样的情况下,持有人将有权参与该分配,其程度将与持有人在该分配之前持有应行使完毕本认股权状所可获得的普通股数相同(不考虑任何行使本认股权状的限制,包括但不限于收益所有权限制)立即在为该分配作出记录的日期之前,或如果没有这样的记录被记录,则以办理分配的记录持有人的日期为准。 提供 , 但是 ,拥有者参与任何分配的权利的程度,取决于持有人在股东记录日期之前完整行使本认股权状所应持有普通股的数量。
若参与任何此类分配导致持有人超出有利拥有限制,则持有人不得享有参与该等分配的权利(或由于参与该等分配而导致拥有任何普通股的利益超出该等限制),且该等分配的部分将暂缓,以便为持有人利益保留,直至某一时间(如果有的话),持有人对其享有权利不致导致持有人超出有利拥有限制为止)
d) 基本交易 . 在本认股权仍有效的任何时候,(i) 公司以直接或间接方式,在一宗或多宗相关交易中进行任何与其他人合并或合并的交易,(ii) 公司(或任何附属公司)以直接或间接方式,在一宗或多宗相关交易中进行公司所有或其主要资产的全部或实质性出售、租赁、许可、转让、让与或其他处分,(iii) 任何直接或间接的,由公司或其他人完成的购买要约、收购要约或交换要约可能获得接受,根据该要约,普通股股东被允许出售、交换或以其他证券、现金或财产交换其股份,并已获得超过50%的现有普通股股份或公司普通股权的50%或以上股东接受,(iv) 公司以直接或间接方式,在一宗或多宗相关交易中进行任何普通股股份的重新分类、重组或股本重组,或根据该重新分类、重组或股本重组强制进行任何普通股股份交换,其中普通股股份有效地转换为或以其他证券、现金或财产交换,或(v) 公司 ,以直接或间接方式,在一宗或多宗相关交易 完成与另一人或一组人(每一个“ 基本交易 ”)达成股票或股份购买协议或其他业务合并(包括但不限于重组、股本重组、剥离、合并或安排方案),并使该另一人或一组人收购公司50%或以上的现有普通股股份或公司普通股权(每一个“ 其他考虑 购买者于基本交易后所收到的应收款项,应系根据在该基本交易发生前立即行使此认股权的普通股股数而定(不考虑在第2(e)条对行使此认股权的限制)。为进行该等行使,行使价格的确定应适当调整,以适用于根据该基本交易对应的替代代价额,且公司应以反映替代代价的各项不同元件的相对价值的合理方式将行使价格分配于该替代代价中。若普通股持有人可对其于基本交易中收到的证券、现金或财产作出选择,则认股人在任何对其行使本认股权后获得的替代代价方面应获得同等的选择权。不受任何相反规定的限制,若发生基本交易,公司或任何继承实体(如下所定义)应按照认股人的选择,在任何时间与之同时行使,或在基本交易后30日内行使,
在基本交易的达成之日(或之后,基本交易的公开公告日期),通过支付现金金额等于此认股权证未行使部分的 Black Scholes Value(如下所定义)来购买该认股权证。 提供 , 但是 如果基本交易不在公司业务控制范围内,包括未经公司董事会批准的情况下,持有人仅有资格从公司或任何继承实体领取相同类型或形式的考虑,并按照此认股权证未行使部分之 Black Scholes Value的比例,与基本交易有关的公司普通股持有人所获提供和支付的考虑,无论该考虑是以现金、股份或任何组合的形式提供和支付,或者基本交易时是否让普通股持有人选择从可供选择之考虑形式中选择。 提供 , 进一步说明 如果公司普通股持有人在这样的基本交易中未获提供或支付任何考虑,则这些公司普通股持有人被视为在该基本交易中收到继任实体的普通股(该实体可能是在该基本交易后成为公司)。 Black Scholes价值 “”代表根据布莱克-舒尔斯期权定价模型从彭博终端的“OV”函数获得的认购权的价值,用于定价目的,并反映(A)风险免费利率,对应于自适用基本交易的公告日期和终止日期之间的时间等于美国国债利率,(B)预期波动率等于以下情况中较大者:(1)30日波动率,(2)100日波动率或(3)365日波动率,每个子句(1)-(3)均从彭博终端的HVt函数中获得(利用365天年化因子确定),即在公告适用的基本交易的交易日之后立即的交易日确定(C)用于此计算的每股基础价格应为在适用的基本交易的公告前一交易日(或适用的基本交易完成前的时间)开始,并于交易日结束 根据本部分第Holder’s request提出的, 3(d)和(D)剩余期权期间等于适用的基本交易的公告日期和终止日期之间的时间和(E)零借借入成本。 布莱克-舒尔斯价值的支付将通过即时可用资金的电汇(或其他方式)在Holder’s选择的第五个营业日和基本交易完成日期之后较晚的日期内进行。 根据第3(d)的规定,公司应导致在基本交易中公司不是继承方(“,”)的任何继任实体以书面方式承担本认购权项下公司及其他交易文件的一切义务,根据本部分3(d)的规定,依照Holder合理满意的书面协议,并经Holder批准(不得拖延过久)之前,应,在Holder的选择下,交付给Holder以交换此认购权的继任实体的证券,以此证实的书面文件在形式和实质上基本与此认购权相似,且可以行使 继任实体 所有责任。最终持有人应在此认购权成立之前,尽职审查此类基本交易,并,在Holder的选择下,交付给Holder以交换此认购权的继任实体的证券,以书面文件证实'
对于进行任何基本交易,买方机构应增加至本认股权行使可并取得的普通股的相应数量,该普通股相当于在该基本交易前可行使本认股权(不考虑对本认股权的行使任何限制)而收到的普通股,并订立行使价格,按此行使价格适用于此等股份(但考虑根据该基本交易中普通股的相对价值和该等股份的价值,该等股份和该行使价格乃为保护在该基本交易确认之前的这份认股权之经济价值之目的),且其形式和内容合乎持有人的合理满意程度。在发生任何该等基本交易时,后续实体应加入此认股权之「公司」一词(以便在该等基本交易发生或完成后,此认股权及其他交易文件提及「公司」的一切条文均改为照指向公司和后续实体或后续实体,共同及各自承担一切权利和力量,就此前公司的一切及后续实体或后续实体,共同及各自承担此认股权下本公司的一切责任及其他交易文件,效力与公司和后续实体或后续实体被命名为本公司两者相同。毋庸置疑,不论 (i) 公司是否具备足够授权的普通股用于发行认股权股份和/或 (ii) 基本交易是否在最初行使日期前发生,持有人应有权享受本第3(d)条的条文的优惠。
e) 计算 所有板块下的计算将按最接近的分或最接近的1/100股份进行。就本第3条而言,在特定日期视为已发行和流通的普通股数量,应等于已发行和流通的普通股数量(如有,不包括库藏股)。
i. 行使价格调整 每当行使价根据本第3条的任何规定调整时,公司应立即通过电子邮件向持有人发送通知,列明调整后的行使价格及任何由此调整导致的调整股份数,并简要陈述需要调整的事实。
ii. 通知允许持有人行使权利 如果(A)公司宣布向普通股股东作出股息(或以任何形式作出的任何其他分派),(B)公司宣布向普通股股东支付特别的非经常性现金股息或赎回普通股,(C)公司授权向所有普通股股东授予购买或认购任何其他类别股份或权利的权利或认股权,(D)公司股东对于普通股的任何重分类需要批准,任何
公司(或其任何附属公司)参与之合并或合并交易、全部或基本上所有资产之出售或转让、任何强制性股份交换,将普通股转换为其他有价证券、现金或财产,或者(E)公司应授权公司自愿或非自愿清算、清盘或停业,则在每种情况下,公司应于此后指定之适用纪录或生效日期之前至少20天的日历以电子邮件形式发送通知给持有人,并将其寄送至公司的认股权证登记簿上显示的最后电子邮件地址,该通知应载明(x)为了上述股利、分配、赎回、权利或认股权之目的而订定记录之日期,或如果不订立记录,则概述普通股持有人有资格获得该股利、分配、赎回、权利或认股权之日期;或(y)拟使这类记录分类、整并、合并、出售、转让或股份交换生效或完成之日期,以及预期普通股记录持有人在这些记录分类、整并、合并、出售、转让或股份交换后有权换取有价证券、现金或其他财产之日期;但通知之不发送或其中的任何瑕疵或发送瑕疵,均不应影响应载于该通知中之公司所需之公司行为之有效性。在本认股权证提供之任何通知系构成或包含有关公司或其任何附属公司之重要非公开资讯时,公司应立即文件该通知至证券交易委员会,依据Form 6-k的外国私募发行人报告提交。持有人不得在该通知日期开始至触发该通知之事件生效日期之间进行认股权证之行使,除非本文另有明示规定。
g) 公司自愿调整
受商场交易规则及法规限制,公司有权在此认股权证有效期内的任何时候,由公司董事会决定,将当时的行使价格下调至任何金额,并持续任何时间。
第4节 . 权证转让 .
a) 可转让性 在遵守任何适用证券法律和本协议第4(d)条款的条件,以及根据购买协议第4.1条款的规定的情况下,本认股权证及其所有权利(包括但不限于任何登记权利)可在将本认股权证全部或部分交还至公司或其指定代理处,伴随著经持有人或其代理人或代理律师正式签署,并足够支付转让税款的本认股权证转让书面转让,复本附件所附形式的情况下转让。 在此项交还和如有必要的情况下支付后,公司将以被指定人或指定人的名义,按照该指定的面额,发行并交付新的认股权证或多张认股权证。
转让凭证,并应向让与方发行一张新的凭证,证明未转让部分的权利,而本凭证将立即被取消。尽管本凭证中有任何相反情况,持有人不需要将本凭证实物交还给公司,除非持有人已将本凭证全部转让,届时持有人应在将转让表交付给公司的日期之后的三(3)个交易日内将本凭证交还给公司。如果按照本凭证条款规定正确转让,则新持有人可行使凭证,以购买凭证股份,而无需发行新凭证。
b) 新认股权证 此认股权可以与其他认股权在公司上述办公室出示本文时分割或结合,并附上由持有人或其代理人或律师签署的书面通知,指定新认股权应发行的名称和面额。在符合第4(a)条的条件下,对于可能涉及的任何转让,公司应根据该通知分割或结合认股权,并发行新的认股权作为该通知中分割或结合的认股权的交换。所有凭证转让或交换发行的认股权,应该注明此认股权的初始发行日期,并与此认股权相同,除了在依据该凭证可发行的认股股份数方面不同。
c) 认股证登记册 公司应在其为此设立的记录上登记本认股权证,而其登记持有人从时而时的发生变更。对此认股权证的登记持有人,公司可以视其为其事实上的持有人,以便行使本认股权证或向其分配股利,在所有其他目的上,未经实际知会则一律如此。 认股证登记册 此处所称的记录持有人,由时而至时。公司可能会视本认股权的注册持有人为本认股权的绝对所有人,以便行使本认股权或对持有人进行任何分配,以及就其他目的,除非实际通知有异。
d) 转让限制 如果在这个认购权证的任何转让的交易中,该认购权证的转让既未(i)根据证券法下的有效登记声明书和适用的州证券或蓝天法规登记,也不具备根据144条规定免除成交量或出售方式限制或当前公共资讯要求的再销售资格,公司可以要求在允许此等转让时,持有人或转让人,必须遵守《购买协议》第5.7条的规定。
e) 持有人代表 。持有人通过接受本条款,表示并认可获得本认证,并在任何行使本权证时,将自行购买可发行的认股权证股份,而不是为了分配或转售该认股权证股份或其任何部分违反证券法或任何适用的国家证券法,除非根据证券法注册或豁免的情况下,除非根据《证券法》注册或豁免的情况下。
第5条 . 杂项费用 .
a) 在行使之前,持有者没有任何投票权、分红派息或其他股东权利;本认股权证仅受到第3条明示的限制。尽管持有人有权透过第2(c)条进行“无现金认股”,或依照本文第2(d)(i)条及第2(d)(iv)条收到现金支付,但公司在任何情况下都无需以净现金支付的方式行使本认股权证。 此认股权不赋予持有人在根据第2(d)(i)条款行使之前有作为公司股东的任何表决权、分红派息或其他权利,除非另有明文规定于第3条款。不限制持有人根据第2(c)条款进行“无现金行使”或依据此处第2(d)(i)条款和第2(d)(iv)条款获得现金支付的任何权利,但就行使此认股权的情形,公司不会被要求进行净现金结算。
b) 债券型的损失、遗失、毁坏或损毁 公司承诺,一旦公司收到合理可接受的证据,证明该认股权证或与认股权证相关的任何股票证明遗失、被盗、被破坏或损毁,且在遗失、被盗或被破坏的情况下,提供公司合理可接受的损害赔偿或抵押品(在认股权证的情况下,不得包括提供任何债券型保证金),并且在交回和注销该认股权证或如被损毁般的股票证明时,公司将制作并交付一份新的认股权证或股票证明,条款相同,日期为该注销当日,以取代该认股权证或股票证明。
c) 星期六、星期日、假日、乙太经典 苟晚近或任一指定日为执行任何行动或任何权利之必要或授予之期限,非为交易日,则得于下一个继续交易日执行该等行动或行使该权利。
公司承诺,在认股权证有效期间内,公司将从其授权和未发行的普通股中保留足够的股份,以提供认购权在本认股权下行使时发行的股份。 公司进一步承诺,其发行本认股权将构成对负责发行必要认股权股份的主管人员拥有完全授权。 公司将采取一切合理行动,以确保可依本文所载发行此类认股权股份,而不违反任何适用法律或法规,或任何普通股可能上市的交易市场的要求。 公司承诺,根据本认股权所代表的认购权行使,所有可能发行的认股权股份将在根据本条款行使认购权并按照本文支付相应的认股权股份后,经充分授权,合法发行,全额支付且无需征询且免从公司成立时发生的任何税款,留置权和收费(除了与此等同时进行的转让有关的税款)。
除非股东同意或放弃,公司不得透过任何行动,包括但不限于修改其公司章程或透过任何重组、资产转移、合并、并购、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动,规避或试图规避履行任何条款。
凭证持有人可以在所有时候全力协助履行所有条款,并采取一切必要或适当的行动,以保护本凭证中列明的持有人权利不受损害。在不限制前述一般性条款之情况下,公司将(i) 不得将任何凭证股票的面值提高至在此次行使前的支付金额之上,(ii) 采取一切必要或适当的措施,使公司可以有效且合法地在行使本凭证时发行已全额支付且免予征收的凭证股票,以及(iii) 尽商业上合理的努力,获得所有必要的授权、豁免或同意,以使公司能够履行其在本凭证下的义务。
在采取任何导致本认股权行使权利的认股权令数量调整或行使价调整的行动之前,公司应从具有管辖权的公共监管机构获得所有必要的授权或豁免,或其同意。
e) 辖区 所有涉及本认股权之建造、有效性、执行和解释的问题,应根据购买协议的条款来确定。
f) 限制 持有人承认,如果根据本认股权行使所获得的认股权股份未注册,且持有人不采用无现金行使,将受到州和联邦证券法律对转售所加诸的限制。
g) 放弃和费用 任何惯例或Holder未行使任何权利的延迟或失败均不得作为放弃该权利或以其他方式损害Holder的权利、权力或救济,尽管行使本认股权的权利在终止日期时终止。 在不限制本认股权或购买协议的任何其他条款的情况下,如果公司故意且明知地未能遵守本认股权的任何条款,导致Holder遭受任何重大损害,公司应支付给Holder足以支付任何成本和费用(包括但不限于合理的律师费,包括上诉程序的费用等),以弥补Holder根据本认股权应支付的任何款项或在此处强制执行其任何权利、权力或救济时招致的任何费用。
h) 通知 任何通知、请求或其他文件需提供或交付给持有人在认股权登记簿上的地址。
i) 责任限制 在持有人未采取任何积极行动行使本认股权以购买认股股份的情况下,本凭证的任何条款,以及本凭证未列明持有人的权利或特权,均不得使持有人对购买任何普通股的价格或作为股东负上任何责任。
j) 补救措施 持有人除享有法律授予的所有权利外,还有权要求根据本认股权证享有其权利,本公司同意,对于因其违反本认股权证条款而遭受损失,金钱赔偿将不足以弥补,并同意放弃并不主张在任何具体执行行动中,法律救济将是足够的抗辩。
k) 继承人和受让人 根据适用的证券法律,本认股权证及所证明的权利和义务应使公司的继承人和被允许的受让人以及持有人的继承人和被允许的受让人受益。本认股权证的条款旨在为不时持有本认股权证的任何持有人之利益而设,并将由持有人或认股权证股份的持有人可实施。
l) 修订 此认股权证可以在经公司一方及本认股权证持有人另一方书面同意下进行修改、修正或放弃条款。
m) 可分割性 在可能的情况下,应该以在适用法律下有效和有效的方式解释本认股权证的每一条款,但如果本认股权证的任何条款受到适用法律的禁止或无效,则该条款在该禁止或无效范围内将变得无效,但不影响其余条款或本认股权证的其余条款。
n) 标题 。本认股权证所使用的标题仅供参考方便,并不得视为本认股权证的一部分。
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(签名页接下来)
证明之即,公司已由其经过正式授权的主管签署本认股权证书,日期如上文所示。
维瑞思生物实验室集团有限公司
作者:__________________________________________
姓名:
职称:
行使通知书
致:VIRAX BIOLABS GROUP LIMITED
(1) 本人特此选择购买公司所附附条款的 ________ 认股权股份(仅于全数行使时),并现已全额支付行使价,以及所有适用之转让税(如有)。
以美国合法货币支付;或
如果被允许取消必要数量的认股权股份,依据第2(c)条款中所列的公式,行使此认股权以适用于根据第2(c)条款中所规定的无现金行使程序可购买的认股权股份的最大数量。
(3) 请将该认股权股份发行于本人姓名或以下指定姓名:
_______________________________
认股权证股份将交付至以下的DWAC账户号码:
_______________________________
_______________________________
_______________________________
(4) 合格投资人 本人是根据修正后的1933年证券法下制定的D规定界定的“合格投资者”。
[持有人签名]
投资实体名称:________________________________________________________________________
投资实体授权签署人签名 : _________________________________________________
签署人的名字:___________________________________________________________________
授权签署人标题:____________________________________________________________________
日期: ________________________________________________________________________________________
展示项目 B
任务表格
(如要指定上述授权证,请填写此表格并提供所需信息。请勿使用此表格行使购买股份的授权证。)
对于收到的价值,上述认股权证及所有由此证明的权利均特此转让给
名字:
(请列印)
地址:
电话号码:
电子邮件地址:
(请列印)
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______________________________________
日期: _______________ __, ______
持有人签名:
持有人地址: