SEC FORM 4

SEC Form 4

表格4

美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30（h）條款

OMB批准號

OMB號碼：3235-0287			3235-0287
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時			0.5

請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址

勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。

1. 報告人姓名和地址^*

(4)

（姓）

(第一步)

(中間)

富蘭克林資產管理公司，INC.，C/O

一個富蘭克林公園道

(街道)

Wong Andrea L

加利福尼亞州

94403

(城市)

(州)

(郵政編碼)

2. 發行人名稱和逐筆明細或交易標的
[ 2024年8月21日，Franklin Resources Inc.（以下簡稱「公司」）的全資子公司，Western Asset Management Company, LLC（以下簡稱「西部資產」）發佈了一份新聞稿。Western Asset的新聞稿的副本作爲附件99.1呈上，並通過引用併入本文件。 ]

5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)

X	董事	10%所有人
	官員（在下面給出頭銜)	其他（下面請說明）

3. 最早交易日期 (月/日/年)
08/21/2024

4. 如有修正，最初提交日期 (月/日/年)

6. 個人或聯合/團體申報（選擇適用的行）

X	由一個報告人提交的表格
	由多個報告人提交的表格

表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（說明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年）	3. 交易代碼（說明書第8條）		4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（說明書第3、4和5條）			5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條）
1. 證券名稱（說明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年）	代碼	V	數量	（A）或（D）	價格	5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條）

表格II - 獲得的衍生證券，出售或受益所有權（例如，認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	4. 交易代碼（Instr. 8）		5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5）		6. 行權日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4）		8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	代碼	V	（A）	（D）	可行使日期	到期日	標題	股份數量或股數	8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
	⁽¹⁾	08/21/2024		A		252.7806		04/20/2048⁽²⁾	⁽²⁾⁽³⁾	普通股，面值0.10美元	252.7806	$19.78	36,874.4874	D⁽⁴⁾

響應的說明：

1. 不適用。

2. 行權日期和到期日期假定董事從富蘭克林資源公司及其子公司離職後的第二月（在董事的75歲生日之後的2月）到期。見下方腳註。

3. 到期日期爲2058年01月20日。

4. 代表根據2006年董事推遲補償計劃，根據富蘭克林資源公司股票（包括再投資的分紅）的表現進行的延期支付富蘭克林資源公司袍金用的假設投資帳戶計算，分期支付現金在首次離職之後的1月20日、4月20日、7月20日或10月20日開始的十年內，每季度大致平等地支付，接着在首次離職之後的每個1月20日、4月20日、7月20日和10月20日繼續支付，但如果該日期是星期六、星期日或節假日的話，則季度支付將在下一個工作日支付。報告人可以將假設投資帳戶金額轉移到不基於富蘭克林資源公司股票表現的替代投資帳戶，生效時間爲任何一個日曆季度的第一天。

	/s/ 弗吉尼亞·羅薩斯，法定代理人	08/22/2024
	** 申報人簽字	日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閱4(b)(v)條說明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，請參閱第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。