SEC Form 4
表格4 美國證券交易委員會
華盛頓特區20549

持權益變更聲明書

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條進行申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條或1934年證券交易法第16(a)條進行申報
OMB認可
OMB編號: 3235-0287
平均回應時間負擔:
每個回應的平均時間負擔: 0.5
  
 如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的申報事項可能仍需繼續。 請參閱 說明1(b)。
  
 勾選此方塊以表示已根據發行人股權證券的購買或出售的合約、指示或書面計劃進行交易，旨在滿足10b5-1(c)條規的積極辯護條件。參閱第10條指示。
1.報告人姓名及地址*
巴里史密斯·馬克
（最後一個） （第一） （中）
C/O 統一軟件公司
第三街 30 號
（街道）
舊金山 加利福尼亞州 94103
(城市) (州) (拉鍊)
二.發行人名稱 和 股票或交易符號
統一軟件股份有限公司 [ U ] 		五.報告人與發行人的關係
（檢查所有適用）
董事 10% 所有者
X 主任（請在下面註明職稱） 其他（請參閱下文）
高級副總裁及臨時財務長
三.最早交易日期 （月/日/年）
08/19/2024
4.如有修訂，原件提交日期 （月/日/年）
 六.個人或聯合/團體申報（請查看適用的具體行）
X 由一名報告人提交的表格
由多名報告人提交的表格
表I - 非衍生證券的獲取、出售或享有
1. 證券名稱（第3項指示） 2. 交易日期（月/日/年） 2A. 如有，視同執行日期（月/日/年） 3. 交易代碼（第8項指示） 4. 取得的證券（A）或出售的證券（D）（第3、4和5項指示） 5. 報告交易後擁有的受益證券數量（第3和4項指示） 6. 持有形式：直接（D）或間接（I）（第4項指示） 7. 間接受益所有權的性質（第4項指示）
編碼 V 金額 （A）或（D） 價錢
「普通股」指本公司的普通股，面值每股0.001美元，以及以後可重新分類或更改該等證券的任何其他類別的證券。 08/19/2024 A 187,734(1) A $0 402,303 D
「普通股」指本公司的普通股，面值每股0.001美元，以及以後可重新分類或更改該等證券的任何其他類別的證券。 08/19/2024 A 62,578(2) A $0 464,881 D
表二 - 已收購、出售或持有的衍生證券
（例如：puts、calls、warrants、期權、轉換證券）
1. 衍生證券標題（出售人辦法第3步） 2. 衍生證券轉換或行使價格 3. 交易日期（月/日/年） 3A. 如有，視同執行日期（月/日/年） 4. 交易編碼（出售人辦法第8步） 5. 取得的（A）或出售的（D）衍生證券數量（出售人辦法第3、4和5步） 6. 轉換日期和到期日期（月/日/年） 7. 衍生證券底層證券的標題和數量（出售人辦法第3和4步） 8. 衍生證券價格（出售人辦法第5步） 9. 舉報交易後持有的衍生證券數量（出售人辦法第4步） 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（出售人辦法第4步） 11. 間接受益所有權的性質（出售人辦法第4步）
編碼 V （A） （D） 轉換日期 到期日 標題 股份的數量或數量
回應說明：
1.代表授予報告人員的限制股票單位。受此獎勵的股份將於約四年內保留，只要報告人繼續提供服務，其中6.25%的RSU將於2024年11月25日獲得權益，其後每季6.25%。
二.代表授予報告人員的績效基礎的限制庫存單位(PVU)。受此獎勵的股份將在七年期內（「表現期」）使用發行人的股價作爲獲得權障礙。授權日期將是滿足適用的持續服務要求和股價障礙的日期。從2024年8月9日起，持續服務要求將在四年內按等季分期滿足。若在表現期內，發行人在紐約證券交易所普通股票的收市價超過20.00美元，連續20個交易日期內，股票價格障礙將被滿足。
備註:
/s/ Nora Go, 代理律師 08/20/2024
** 報告人簽名 日期
提示：每一類在直接或間接上所擁有的證券需分開報告。
* 如果本表格由超過一個報告人提交，請詳見指引4(b)(v)。 請參見第4條指引(b)(v)。
** 故意虛假陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行爲，請參考 請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意：請提交三份表格副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，請另提交附件頁面，以便提供額外信息。 請參見第6條指引。
回應本表格所包含的信息收集不需要回答，除非該表格顯示了一個當前有效的OMB號碼。