SEC Form 4
表格4 美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30（h）條款
OMB批准號
OMB號碼：3235-0287 3235-0287
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
  
 請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址
X
 勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。
1. 報告人姓名和地址*
DesRosier Thomas
（姓） (第一步) (中間)
C/O SERES治療公司，INC。
101 CAMBRIDGE PARK DRIVE
(街道)
劍橋 馬薩諸塞州 02140
(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
Seres Therapeutics，Inc。 [ 請根據證券法1933年第405條規則（本章第230.405條）或1934年證券交易法第1.2億2條規則（本章第240.1.2億2條規則）進行復核，以確定註冊人是否爲新興成長公司。 ] 		5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
董事 10%所有人
X 官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請說明）
首席法律官和執行副總裁
3. 最早交易日期 (月/日/年)
08/15/2024
4. 如有修正，最初提交日期 (月/日/年)
 6. 個人或聯合/團體申報（選擇適用的行）
X 由一個報告人提交的表格
由多個報告人提交的表格
表 I-收購、處置或實益持有的非衍生證券
1。安全標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視爲執行日期（如果有） （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置的證券 (D)（Instr. 3、4 和 5) 5。 報告的交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 08/15/2024 M 2,656 一個 (1) 125,046 D
普通股 08/16/2024 S(2) 873 D $0.84(3) 124,173 D
表格II - 獲得的衍生證券，出售或受益所有權
（例如，認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) 3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年) 4. 交易代碼（Instr. 8） 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5） 6. 行權日期和到期日期（月/日/年） 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） 8. 衍生證券價格（Instr. 5） 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4） 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4） 11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
代碼 V （A） （D） 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
受限股票單位 (1) 08/15/2024 M 2,656 (4) (4) 普通股票 2,656 $0 26,563 D
響應的說明：
每個限制性股票單位表示接收發行人普通股一個有條件的權利。
2. 本4表格報告的銷售是根據報告人於2023年3月2日採用的10b5-1規則指令執行的，僅旨在支付相關的限制性股票單位歸屬稅款。
3. 第4列報告的價格是銷售價格的加權平均值。這些股票以區間內從0.8414美元到0.8863美元的不同價格進行了多次交易。如果股票發行人、股票持有人或證券交易委員會員工要求，報告人將提供有關在該腳註中設置的範圍內以每個單獨價格售出的股票數量的完整信息。
限制性股票單位已於2024年2月15日作爲限制性股票單位的25%歸屬並結算。其餘的限制性股票單位將在此後相等的12個季度分期歸屬並結算。限制性股票單位沒有到期日。
/s/托馬斯J.德羅齊爾 08/19/2024
** 申報人簽字 日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閱4(b)(v)條說明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 請參閱第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。