表格3 |
美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區20549 證券的實際所有權的初次報告聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)條款 |
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1。舉報人的姓名和地址*
(街道)
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2。活動日期需要陳述
(月/日/年) 08/08/2024 |
3。發行人姓名 和 股票代碼或交易代碼
FREYR Battery, Inc. /DE/ [ 弗雷 ] |
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4。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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5。如果是修改,則爲原始提交日期
(月/日/年) |
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6。個人或聯合/團體申報(請查看適用欄目)
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表I - 持有的非派生性證券的實際所有權 | |||
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1. 證券的名稱 (Instr. 4) | 2. 持有的證券數量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或間接(1)(Instr. 5) | 4. 間接實際所有權的本質 (Instr. 5) |
普通股股票 | 2,000 | D |
表 II-實益持有的衍生證券 (例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日期 (月/日/年) | 3.證券標的衍生證券的標題和金額(Instr. 4) | 4。衍生證券的轉換或行使價格 | 5。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6。間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份金額或數量 | ||||
認股權證 | (1) | 07/09/2026 | 普通股 | 50,000 | $11.5 | D | |
股票期權(購買權) | (2) | 01/29/2026 | 普通股 | 59,679 | $6.57 | D | |
股票期權(購買權) | (3) | 07/09/2026 | 普通股 | 1,185 | $10 | D | |
股票期權(購買權) | (4) | 09/01/2026 | 普通股 | 100,000 | $10 | D | |
股票期權(購買權) | (5) | 06/09/2027 | 普通股 | 56,796 | $8.47 | D | |
股票期權(購買權) | (6) | 05/22/2028 | 普通股 | 64,502 | $7.55 | D | |
股票期權(購買權) | (7) | 01/15/2029 | 普通股 | 126,000 | $1.55 | D |
響應的說明: |
1.由發行人前身實體之一Alussa Energy Sponsor LLC於2021年轉讓給持有人的權證構成。每份權證行使價爲11.50美元,在2021年7月9日起60天內行使,即可換取一股普通股。 |
2.由FREYR 2021股權激勵計劃(經2024年4月22日修訂和重述)於2021年1月29日授予、每年分配的補償期權構成。受限制期權的股份中,三分之一的權益於2022年1月29日解除限制,三分之一的權益於2023年1月29日解除限制,三分之一的權益於2024年1月29日解除限制。僱員的就業關係結束時,期權通常會被取消。 |
3.由FREYR 2021股權激勵計劃(經2024年4月22日修訂和重述)於2021年7月9日授予、每年分配的補償期權構成。受限制期權的股份中,三分之一的權益於2022年7月9日解除限制,三分之一的權益於2023年7月9日解除限制,三分之一的權益於2024年7月9日解除限制。僱員的就業關係結束時,期權通常會被取消。 |
4.由FREYR 2021股權激勵計劃(經2024年4月22日修訂和重述)於2021年9月1日授予、每年分配的補償期權構成。受限制期權的股份中,三分之一的權益於2022年9月1日解除限制,三分之一的權益於2023年9月1日解除限制,三分之一的權益於2024年9月1日解除限制。僱員的就業關係結束時,期權通常會被取消。 |
5.由FREYR 2021股權激勵計劃(經2024年4月22日修訂和重述)於2022年6月9日授予、每年分配的補償期權構成。受限制期權的股份中,三分之一的權益於2023年6月9日解除限制,三分之一的權益於2024年6月9日解除限制,三分之一的權益於2025年6月9日解除限制。僱員的就業關係結束時,期權通常會被取消。 |
備註: |
附件清單 附件24.1 - 委任證書 |
/s/ Gery Bonduelle | 08/19/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:對於直接或間接擁有的每類實益證券,在單獨的欄目中進行報告。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行爲 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交本表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 手術指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB編號,否則對本表中包含的信息收集做出回覆的人員無需回覆。 |