EX-10.4 5 tm2421901d1_ex10-4.htm EXHIBIT 10.4

 

展示10.4

 

誘因 授予

 

細胞吸附劑 公司

       非法定的員工股票期權通知 授權編號: _____

 

本通知證實 非法定股票期權的授予(每種股票期權均爲”選項” 或者統稱爲 ”選項”)已授予您,彼得·馬里亞尼,但須遵守所附非法定股票期權的條款 協議(”協議”)。期權使您有權購買面值0.001美元的普通股 每股 (”普通股”),特拉華州的一家公司 CytoSorbents Corporation( ”公司”)。您可以購買的股票數量以及購買這些股票的行使價 如下所示。本通知構成《協議》的一部分並受其條款和規定的約束。

 

授予日期:

 

期權數量215,000期權,每一個期權允許購買一股股票

 

行使價格每股$0.90

 

到期日期權到期時間爲 下午5:00 下午東部時間在授予日期之日或之前 與或之前的最後一個營業日的第10週年(“到期日,除非已全部行使或提前終止。

 

行使時間表根據協議中描述的條款和條件,期權將根據以下時間表變爲可行權。

 

分配時間表根據協議的條款,期權應根據規定的歸屬時間表變爲可行權,並行使 合併後的IFRS只要您的服務從授予日期到計劃發生歸屬的適用日期連續不間斷,期權便將依照協議A的規定變得合法行使,除非附錄A中有關於歸屬和行使加速的其他規定。

 

期權在特定日期可行使的程度會向下取整至最接近的整數股份。然而,行使權利在授予日期的首個週年時將向上取整至100%。

 

引導性補助: 此處授予給您的期權旨在構成《納斯達克上市規則》5635(c)(4)條或任何後續規定中描述的「僱傭誘因授予」,而非根據cytosorbents公司2014年長期激勵計劃(以下簡稱「計劃」)授予或制定。

 

  Cytosorbents 公司
   
  通過: /s/ 陳靜宜博士
  姓名: 陳靜宜博士
  標題: 首席執行官
  日期: 2024年8月14日

 

我確認我已經仔細閱讀了附加的協議和計劃的招股說明書,並同意受這些文件中規定的所有條款約束。

 

附件: 非法定股票期權協議 受讓人
   
  /s/ Peter J. Mariani
  行使表格 Peter J. Mariani
    日期: 2024年8月14日

 

 

 

 

授權編號: _____

 

非法定 股票期權協議

 

本協議日期自 授予日期起生效,由德拉華州公司Cytosorbents Corporation(以下簡稱「公司」)交付給您,彼得·J·瑪里亞尼。

 

根據2024年8月14日與您之間簽訂的《僱傭協議》(無論何時修訂,簡稱「僱傭協議」)的條款,公司決定根據本文所述的條件和規定授予您期權。公司董事會決定將期權授予作爲您與公司簽訂僱傭協議並調動您的利益與公司及其股東利益一致的重要誘因。此處提供的期權授予旨在構成納斯達克上市規則5635(c)(4)或任何後續規定規定的「僱傭誘因授予」,並非根據計劃授予或進行。

 

1.    術語。 本協議中使用的大寫字母術語在相應的股票期權通知和/或協議末尾的術語表中定義,或者在計劃中,視情況而定。

 

2.     誘因 授予.

 

a. 期權依照納斯達克股票市場規則5635(c)(4)條款(或任何後續規定)所載錄的僱傭誘因授予股東豁免審批要求的例外,根據本協議規定的條款和條件授予您,除本條款下第2(c)款外,以與計劃規定的條款相同的條件。如果本協議與計劃有任何衝突,應以本協議爲準。

 

您承認在此下發放期權完全滿足公司根據僱傭協議第4.3(e)款描述向您提供非法定股票期權授予的義務。您進一步承認,在此下發放期權是爲了對僱傭協議第10款規定的事項的考慮之一。

 

c.            據了解,期權並非根據計劃授予;但是,本協議應被理解和執行爲與計劃的規定一致,好像是根據計劃授予的,並且計劃的條款已經通過引用併入本協議(包括但不限於由管理人員不時根據計劃制定的任何財務報表解讀、修正案、規則和規定,應視爲適用於在此授予的期權,無需管理人員進一步行動,除非管理人員另有明確規定)。管理人員應具有解釋和執行本協議條款和計劃條款的最終權力,如其通過引用併入本協議並視爲適用於在此授予的期權,並作出任何和所有決定,其決定將對你和你的受益人對計劃或本協議中涉及的任何問題具有約束力和決定性。你承認已收到計劃的副本和計劃的官方招股說明書。你還承認你有機會審閱計劃並同意受計劃的條款和規定約束,如其併入本協議。計劃和官方計劃招股說明書的紙質副本可通過聯繫公司的首席法律官獲得。爲避免疑義,此處授予的期權或根據期權行使而發行的任何普通股股份均不會減少根據計劃授予獎勵而發行的普通股股份數量。

 

- 1 -

 

 

3.期權行使.

 

a。可鍛鍊性。 只要您,期權就可以根據股票期權通知中規定的行使時間表行使 從授予之日起至適用的行使權日期爲公司服務。所有期權均不可行使 在您停止向本公司提供服務後,除非股票期權通知對所產生的行使性另有規定 由於您停止服務。

 

b。對 去運動。在可行使的範圍內,您可在美國東部時間下午 5:00 或之前隨時通過以下方式行使期權 期權的到期日或提前終止,除非適用法律另有規定。儘管有上述情況, 如果管理員在任何時候確定股份的交付根據任何法律是非法的,或者可能是非法的 適用的司法管轄區或聯邦、州或外國證券法,根據以下規定行使期權或接收股票的權利 在管理員確定此類交付合法之前,應暫停期權。如果管理員在任何時候決定 根據本協議交付的股份違反了或可能違反了國家證券交易所的規定 股票隨後上市交易,根據期權行使期權或獲得股份的權利將被暫停,直到 署長確定此類演習或交付不會違反此類規則。下文第 4 節描述了某些限制 在行使適用於您死亡、殘疾或終止服務時適用的期權時。期權可以行使 只能以整股的倍數行使,並且在任何時候都不得行使少於一百股(或更少的數量) 隨後可行使期權的股份)。期權下不會發行任何零碎股票。

 

c.          運動 程序爲了行使期權,您必須在期權到期或終止前向公司秘書或其代表提供以下項目:

 

i.            注意,按照管理者不時要求的方式和形式,指定期權中要購買的股份數量;

 

ii. 全額支付股票行權價款,或根據管理員不時要求的形式和方式,執行經紀輔助現金行權的適當簽署、不可撤銷指示,每項均須符合本協議第 3(d) 條款的規定;和

 

iii. 完全支付根據本協議第8條規定的適用預扣稅。

 

在公司秘書或其代表收到所有前述項目,並且此行權在接受並符合所有適用的聯邦、州和外國證券法的情況下,才會生效。儘管如前所述,如果管理員允許通過交付恰當執行且不可撤銷的指令,以管理員可能不時要求的方式和形式,以實現經紀輔助的無現金行權,並且這些指令規定在限價單下銷售股份而不是在市場上銷售,那麼行權將在公司收到全額支付行權價格的現金或等值現金的日期,或者在公司收到經紀人確認已實施銷售指令的日期之前,以較早者的日期爲準才會生效,且行權必須在這兩個日期中的較早者發生在期權終止日期之前才有效。

 

- 2 -

 

 

d.          付款方式。如果有的話,公司將向以此證券登記的人支付利息,在此證券的常規記錄日的營業結束時。如果證券或其中一部分被要求贖回或發生控制權更改要約,並且可選贖回日或控制權支付日在任何利息支付日之後並在該利息支付日之前,將按照信託文件所規定的方式在呈遞和交出該證券的時候支付利息。您可以通過以下方式支付行權價格:

 

i. 付款方式 現金、支票、銀行本票、匯票或其他現金等值支付方式,需獲得管理者自行決定的接受。

 

ii. 通過券商協助的無現金行權,符合聯儲局董事會條例t,通過由管理員指定或批准的券商公司進行。

 

iii. 以管理員不時施加的限制爲準,將公司的其他普通股(通過實際交付或證明)交付給公司,該股在交付日期的公允市場價等於行權價格;或

 

iv. 管理員批准的任何其他方法;或

 

v. 任何上述任意組合。

 

e.行使期權後的股份發行公司將在行使日期後儘快向您發行您行使的期權所對應的股份,條件是公司收到總行使價格和必要的代扣稅款。發行此類股份後,公司可以根據第8條的規定,在合理範圍內,將這些股份電子化地代表您交由公司指定的股票計劃管理人員或公司單方自行選擇的其他券商,或保留這些股份以非記名賬面形式保存。除非這些股份已註冊或根據適用的聯邦和州法律可獲得註冊豁免,公司交付的任何股份證書將附有限制轉讓的說明。

 

4.服務的終止.

 

a.未行使的期權終止如果您與公司的服務因任何原因終止,則在給予任何載於附件A的獲得和行使加速條款後,那時未行使的期權將立即在終止時終止。

 

b.練習 服務終止後的期權如果您與公司的服務由於除了因爲原因而被解僱而結束,那麼在給予附錄A中規定的任何入職和行使加速條款後,那時可以行使的期權將在以下時間結束:

 

i。在此類終止後的90天到期後,如果您的服務由於(1)公司終止而終止,而不是因爲有原因,或者(2)您自願終止而不是因爲殘疾或死亡;

 

ii. 在您的服務因您的殘疾或死亡而終止後的12個月到期之日,

 

iii. 在您去世後的12個月內到期,如果您的去世發生在本節4(b)的第(i) 或 (ii)款描述的情況下,根據具體情況而定;或

 

iv. 截止日期。

 

在您去世的情況下,可以行使的期權 可由您的執行人、個人代表或按照遺囑或繼承和分配法規轉讓給的人行使。

 

c.          不當行爲。無論Options是否可行,一經發生以下情況之一,服務期因故終止或終止後的行使期立即終止:(i) 就公司任何資金或財產進行欺詐或侵佔,或(ii)對公司的任何就業、保密、非競爭、非招攬、發明創作轉讓或其他類似協議的任何條款進行違反,由管理人員確定後的結果是決定性的。

 

- 3 -

 

 

d.          狀態變更如果您的服務是與一家業務、交易或實體合作,在授權日期之後因任何原因停止成爲公司的一部分或附屬公司,且您的服務隨即未立即與公司或公司的附屬公司繼續無間斷,則您的服務將被視爲已根據本第4節的目的終止。

 

5.     期權不可轉讓這些期權及在行使前的基礎股份只能通過遺囑或繼承法律進行轉讓,在您有生之年內,只能由您行使期權,或在您處於法定義務下的時期內,由您的監護人或法定代表行使。除上述規定外,期權及在行使前的基礎股份不得被轉讓、轉讓、質押、抵押、受到任何「看跌等效頭寸」、「看漲等效頭寸」(正如1934年證券交易法規則16(a)-1下所定義的每個前述術語),或開空頭寸,或以任何方式(無論是依法還是其他方式)處置,並且不得受到執行、附加或類似程序的影響。

 

6.    非合格 期權的性質。這些期權是 沒有 旨在符合碼第422節中激勵股票期權的定義,本協議應據此解釋。您特此確認,在行使期權時,您將承認以當時股票的公允市場價值超過行權價的部分爲額的報酬收入,並必須遵守本協議第8條的規定,以便就由於此類行使而產生的任何稅款代扣義務方面進行遵守。

 

7.扣繳稅款.

 

a. 在期權行權時,全部或部分行權,或根據公司請求的任何時間,您特此授權從工資或任何其他應支付給您的款項中扣稅,並同意採取適當措施繳納法律規定的外國,聯邦,州和地方稅款,如果有,與期權相關。 公司可能要求您支付現金來支付任何扣稅義務作爲期權行權或發行代表股份的股票的條件。

 

管理員可以自行決定允許您全數或部分地履行可能因期權而產生的任何代扣稅務義務,方法之一是選擇公司從即將行使時要發行的股份中扣除相應數量的股份,或者選擇向公司交付已擁有的股份,無論哪種情況,其公允市場價值均不超過滿足法定最低代扣金額所需的金額。

 

8.     調整。 管理員可能根據計劃的條款對您的期權進行各種調整,包括對期權所涉及的證券數量和類型以及行使價格的調整。

 

9.      不保證 僱傭或服務關係根據計劃或本協議的規定,都不會改變您的僱傭自由或其他僱傭狀態,也不會被解釋爲您與本公司之間的僱傭或其他服務關係的合同,也不會被解釋爲您與公司繼續僱傭或其他服務關係的合同權利,也不會被解釋爲公司有權在任何時間內以有或無正當理由或通知解僱您,無論這種解僱是否導致任何期權無法行使或對您的利益造成其他不利影響,如計劃所述。

 

- 4 -

 

 

10.   股票不得轉讓的限制。任何在行使期權時發行的股票都將受到委員會確定的特殊沒收條件、回購權、優先轉讓權和其他轉讓限制的制約。 這些限制應在相關的期權獎勵協議中規定,並適用於所有股票持有人適用的任何一般限制。在您按照期權的規定行使期權並獲得這些股份之前,您將不會享有任何與這些股份有關的股東權利。對於在該股份發行日期之前確定的股利、分紅派息或其他權利,不會作出調整。

 

11.   公司的權利期權的存在不應以任何方式影響公司或其股東作出或授權進行任何或所有的調整、資本重組、重組或其他公司資本結構或其業務的變更,或公司的任何合併或合併,或債券、債券、優先股或其他股票的發行,具有優先權的或可轉換爲或以其他方式影響普通股或其權利,或公司的解散或清算,或公司全部或部分資產或業務的出售或轉讓,或任何其他公司行爲或程序,無論其性質如何。

 

12.   全部協議本協議連同相應的股票期權通知,包含您和公司之間關於期權的全部協議。在簽署本協議之前就期權達成的任何口頭或書面協議、陳述、保證、書面誘因或其他通信,均應無效,且對所有目的無效。

 

13.   修改本協議可能會由管理員自行決定不時進行修訂; 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。請注意,除非在計劃中提供或由您和公司簽署的書面文件中另有規定,在行使裁量權確定期權或股票有重大不利影響的情況下,本協議不得進行修改。

 

14.   409A章節。 本協議和在此項下授予的期權旨在遵守《法典》第409A條的規定或豁免於此條。本協議和期權應當在一致於此意圖的方式下管理、解釋和解析。計劃或本協議中的任何條款均不應被解釋爲包括任何延遲薪酬的功能,除了將收入的認可推遲至行使期權時。如果發現計劃或本協議的任何條款不符合《法典》第409A條的規定或豁免於此條,管理員可自行決定修改並實施該條款,無需徵得你的同意,以達到遵守或獲得豁免於《法典》第409A條所需的必要或適當方式。然而,上述內容並不應被解釋爲公司對你的任何特定稅務效果作出擔保或保證。

 

15.   文件的電子交付通過您簽署通知,您(i)同意以電子形式交付本協議,計劃和期權的所有信息以及公司通常提供給股東的任何報告;(ii)承認您可以通過電話或書面聯繫公司免費收到公司以電子形式交付的任何文件的紙質副本;(iii)進一步承認您可以隨時通過電話、郵政服務或電子郵件通知公司撤銷對電子文件交付的同意;(iv)進一步承認您明白不需要同意以電子形式交付文件。

 

16.   不 未來的權利通過執行本通知,您確認並同意:(i)這些期權授予是一次性福利,不構成任何合同性或其他權利,也不會因爲過去經常被授予期權或以股票期權代替薪酬而需獲得未來授予的股票期權;(ii)有關任何未來授予的所有決定,包括但不限於,授予或行使股票期權的時間、每個股票期權的最大股數和購買價格,將由管理員全權決定;(iii)這些期權的價值屬於您僱傭合同範圍之外的特殊薪酬項目,如果有的話;(iv)這些期權的價值並非正常或預期薪酬或工資,無論何種用途,包括但不限於計算終止、補償、辭職、冗餘、服務終結支付或類似支付,或獎金、長期服務獎、養老金或養老福利;(v)這些期權的獲得權在終止與公司的僱傭關係或從公司轉移就業,或因任何其他原因而不再符合申請資格時即終止,除非本協議中明確另有規定;(vi)如果基礎普通股價值不增長,這些期權將沒有價值,公司也不保證任何未來價值;以及(vii)如果這些期權價值不增長,不會產生任何賠償要求或權益,您也放棄對公司因期權不增值而產生的任何此類索賠的不可撤銷釋放。

 

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17.   個人 數據爲了實施、管理和處理這些期權,您通過執行通知書同意公司及其第三方供應商或公司任何潛在交易中的任何潛在交易方對您的個人數據進行收集、接收、使用、保留和轉移,無論是以電子形式還是其他形式。您了解個人數據(包括但不限於姓名、家庭住址、電話號碼、員工編號、職位狀況、社保號碼、納稅人識別號、出生日期、國籍、職位和工資地點、用於稅收預扣目的的數據以及授予、取消、行使、歸屬和未歸屬的股票)可能會被轉移給協助實施、管理和處理這些期權的第三方,並且您明確授權這種轉移以及接收者對數據的保留、使用和隨後的轉移。您了解這些接收者可能位於您所在國家或其他地方,並且接收者所在國家的數據隱私法律和保護可能與您所在國家不同。您了解數據只會在實施、管理和處理這些期權所需的時間內保留。您了解您隨時可以請求出示個人數據的潛在接收者的姓名和地址清單,查看數據,要求有關數據存儲和處理的額外信息,要求對數據進行任何必要的修改,或拒絕或撤回本處所做授權,在任何情況下都不會產生費用,通過書面與公司秘書聯繫。但請注意,拒絕或撤回您的授權可能會影響您接受股票期權的能力。

 

18.   管轄法根據新澤西州法律的規定,本協議的有效性、施工和效力,以及管理員就本協議作出的任何裁定或決定,以及任何主張在本協議項下擁有或聲稱擁有任何利益的個人的權利,均應由新澤西州法律獨佔確定,而不考慮有關其他司法管轄區法律適用性的規定。作爲本協議的條件,您同意不會在包括新澤西州在內的聯邦法院或州法院之外的任何法院提起因、由、根據或與本協議有關的訴訟,並且您在此同意並接受位於包括新澤西州在內的地區的任何聯邦法院或任何位於包括新澤西州在內的地區的任何州法院的個人管轄權。您進一步同意不會否認或試圖抵制該個人管轄權,也不會通過動議或其他請求離開任何此類法院以反對地點。

 

19.   解決爭議任何涉及、產生、根據或與本協議有關的爭議或分歧,應由管理員以善意及其絕對和不受控制的判斷解決,任何此類判斷或在本協議項下或根據本協議項下做出的任何其他判斷以及管理員對本協議條款的任何解釋,將對所有受其影響的人具有最終、約束力和決定性的效力。您同意在根據、產生、根據或與本協議有關的任何法律訴訟之前,首先耗盡您在管理員處的行政救濟。您進一步同意,如果管理員未能解決任何根據、產生、根據或與本協議有關的爭議或分歧令您滿意,將不得在管理員作出決定後的二十四(24)個月內提起或維持與本協議有關的任何法律訴訟。

 

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20.   標題。 本協議中的標題僅供參考,不影響本協議的含義或解釋。

 

21.   相關方。 本協議可分多份簽署,每份均視爲原件,但所有分件構成一份完整的文件。

 

{術語表從下一頁開始}

 

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術語表

 

(a)           “管理員「董事會或董事會指定的委員會或官員有權根據本協議管理期權。」

 

(b)           “附屬公司” 表示任何實體,無論是現在還是將來存在的,控制、被控制或與Cytosorbents公司共同控制。 爲此目的,「控制」意味着擁有該實體全部股票或權益的 50% 或更多的總合投票權或價值。

 

(c) 「計劃」是指MBC的計劃中所定義的含義。原因在僱傭協議中賦予此術語的含義。

 

(d)"控制權變更「」在僱傭協議中具有指定的含義。

 

(e)       請使用moomoo賬號登錄查看代碼「」指1986年修訂版的國內收入法規。

 

(f)“公司包括cytosorbents公司及其關聯公司,除非上下文另有規定。

 

(g)殘疾” 具有《僱傭協議》中該術語的含義。

 

(h)           “公允市場價值表示任意指定日期時,一股股票的價格。其計算方式如下:(i) 如果股票在全國證券交易所上市,則是該證券交易所綜合帶交易股票的收盤價(如果在該日期上沒有交易,則是上次這種股票交易的日期);(ii) 如果股票沒有在全國證券交易所交易,但在該日期股票場外交易,則是該日期前最新公開交易股票的價格的報價高低之和除以2;或(iii)如果在需要根據計劃確定其價值的時間股票沒有公開交易,則由委員會自行決定該股票的價值確定方式,以其認爲適當的方式考慮所有它認爲適當的因素,包括薪酬計劃(非合格延期報酬規則)。”的一股普通股份通常指的是在相關日期由管理員酌情確定的普通股每股收盤價格或高低銷售價的平均價值,由主要市場或交易所報告,底邊普通股上市或允許交易。請參考計劃書,了解有關市價的詳細定義,包括在相關日期未報告普通股銷售時如何確定市價。

 

(i) “服務” 表示您與公司及其關聯公司的僱傭關係或其他服務關係。 如果在出售、合併或其他公司交易後,您僱傭或與之有服務關係的公司、企業或實體不是公司或其繼承者或公司的關聯公司或其繼承者,則您的服務將被視爲已終止。

 

(j) “股份“ 意指支持期權的普通股

 

(k)           “股票 期權通知「」表示書面通知,證明期權授予是本協議的一部分並構成

 

(l) “終止日期「」在僱傭協議中具有指定的含義。

 

(男)”; “您的「你」表示期權獎勵的接受者,如股票期權通知書所示。每當協議在該邏輯應適用於您遺產、個人代表或依據遺囑或法定繼承與分配法將期權轉讓給的受益人時提及「你」時, 管理員確定後,「你」這個詞將被視爲包括上述人員。

 

- 8 -

 

 

鑑此,公司已由其授權的官員代表執行本協議。

 

  Cytosorbents 公司
   
  通過: /s/ 陳靜宜博士
  姓名: 陳靜宜博士
  標題: 首席執行官
  日期: 2024年8月14日

 

簽名的人在此確認他/她 已經仔細閱讀了本協議,並同意受本協議所列所有條款的約束。簽名的人還同意通過電子方式 接收有關期權或公司的所有通知或其他信息。

 

  被授予人
     
    /s/ 彼得 J.馬里亞尼
    Peter J. Mariani
    日期: 2024年8月14日

 

 

 

 

附錄A

 

分配時間表

 

基於績效的期權授予

 

·根據以下的分階段解鎖計劃,應該生效並可行使的20,000股股份;前提是,以下列出的基於里程碑的解鎖條件在2025年12月31日之前實現,並且您的服務從授予日期起連續到相應的解鎖日期爲止:

 

  普通股數量
受限於認股條件
績效認股標準
  60,000 公司的產品DrugSorb獲得美國食品和藥物管理局批准後立即生效(里程碑1”)
  30,000 公司在超過8000萬美元的年度美國以外銷售額達到後立即生效(里程碑2”)
  70,000 公司在超過2000萬美元的年度美國內銷售額達到後立即生效(里程碑3”)
  55,000 一旦公司實現美國通用會計準則盈虧平衡(里程碑4”)

 

·管理員應有唯一和絕對的權威,對期權的歸屬進行任何必要的決定。爲明晰起見,在上文表格中設定的里程碑未達成的股份將被沒收。

 

·如果您與公司的服務在任何原因之前終止,那麼任何尚未獲得的股票期權將立即被取消並沒收,而不提供任何補償。

 

·任何在終止日期之前尚未行使的已獲授股份,應在協議第4節規定的期限內保持行使權。一旦因您與公司的服務終止而有正當原因,整個期權(包括任何可行使和不可行使的部分)立即失效。