展品10.3
誘因 授予
細胞吸附劑 公司
非法定 股票期權通知
授權編號:_____
本通知證明了授予您的非法定股票期權(每個稱爲“選項”或集體稱爲“Options”) 已授予您,Peter J. Mariani,受附屬的非法定股票期權協議(該“協議”)的條款約束。這些期權使您有權購買普通股,每股面值0.001美元(“普通股”),爲Delaware州的Cytosorbents公司(簡稱“公司。 您可購買的股數及購買價格如下所示。本通知構成協議條款的一部分,並受其約束。
授權日期2024年8月14日
期權數量80,000 期權,每個期權可以購買一個分享
行使價格每股 0.90 美元
到期日期權將在下午5:00到期 下午東部時間在授予日期之後或之前,與最後一個業務日重合的的第10個週年("到期日,除非已全部行使或提前終止。
行使期權 時間表根據協議中描述的條款和條件,期權將按照下面的時間表變得可行行使:
分配時間表根據協議的條款,以及僱傭協議的適用條款(如下定義),期權應根據設定的分配進度變爲已取得並可行使, 合併後的IFRS只要您的服務與授予日期至計劃獲得授權日期之間保持連續,除非附錄A另有規定以及關於取得和行使加速。
期權在特定日期可行使的程度會向下取整至最接近的整數股份。然而,行使權利在授予日期的首個週年時將向上取整至100%。
引導性補助在此授予您的期權旨在構成《NASDAQ上市規則》5635(c)(4)規定的「僱傭誘因授予」,並非根據不時修訂的CytoSorbents Corporation 2014 Long-Term Incentive Plan(即「計劃」)授予或發放。
Cytosorbents 公司 | ||
通過: | /s/ 陳靜宜博士 | |
名稱: | 陳靜宜博士 | |
標題: | 首席執行官 | |
日期: | 2024年8月14日 |
我確認我已經仔細閱讀了附加的協議和計劃的招股說明書,並同意受這些文件中規定的所有條款約束。
附件: | 非法定股票期權協議 | 受讓人 | |
/s/ Peter J. Mariani | |||
行使表格 | Peter J. Mariani | ||
日期: | 2024年8月14日 |
授權編號: _____
非法定 股票期權協議
本協議日期自 授予日期起生效,由德拉華州公司Cytosorbents Corporation(以下簡稱「公司」)交付給您,彼得·J·瑪里亞尼。
根據2024年8月14日與您之間簽訂的《僱傭協議》(無論何時修訂,簡稱「僱傭協議」)的條款,公司決定根據本文所述的條件和規定授予您期權。公司董事會決定將期權授予作爲您與公司簽訂僱傭協議並調動您的利益與公司及其股東利益一致的重要誘因。此處提供的期權授予旨在構成納斯達克上市規則5635(c)(4)或任何後續規定規定的「僱傭誘因授予」,並非根據計劃授予或進行。
1. 術語。 本協議中使用的大寫字母術語在相應的股票期權通知和/或協議末尾的術語表中定義,或者在計劃中,視情況而定。
2. 誘因 授予.
a. 公司根據納斯達克股票市場規則第5635(c)(4)條或其後續條款中規定的就業引導授予股東的審批要求例外情況,向您授予期權,條款和條件如本協議所述,並且在下文第2(c)條的情況下,以與計劃中提供的條款完全相同的條件授予。如果本協議與計劃之間存在任何衝突,應以本協議爲準。
b. 您承認,在此授予的期權已充分滿足公司根據就業協議第4.3(d)節描述提供給您的非法定股票期權授予的義務。您進一步承認,在此授予的期權旨在作爲對就業協議第10節中規定的部分承諾的考慮。
按照約定,期權並非根據計劃授予;但本協議應按照與計劃條款一致的方式解釋和執行,即使未根據計劃授予,其條款已通過引用併入本文(包括但不限於管理員不時根據計劃發佈的任何解釋、修訂、規則和監管條例,這些條例應被視爲適用於在此之下授予的期權,無需管理員進一步行動,除非管理員另有明確規定)。管理員應有權解釋和解釋本協議及計劃條款,視其爲已被引用並適用於在此之下授予的期權,並對其下的任何問題做出所有決定,其決定應對您及您的受益人產生約束力且具有決定性。您確認已收到計劃副本和計劃的官方招股說明書。您還確認已有機會審閱計劃並同意受本協議引入的計劃條款的條款和規定的約束。可通過聯繫公司的首席法律官獲取計劃和計劃的官方招股說明書的紙質副本。爲避免疑問,在此下授予的期權或因行使期權而發行的普通股不會減少根據計劃授予的獎勵而可發行的普通股數量。
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3. | 期權行使. |
a。可行權性。 期權將按照股票期權通知書中規定的行權時間表變得可行,只要您從授予日期到適用的行權日期一直在公司服務。除非股票期權通知書針對因您停止服務而產生的行使權提供了其他規定,否則在您停止與公司的服務後,期權將不會變得可行。
b.行使權 您可以在到期日或期權較早終止之前的東部時間下午5:00之前隨時行使該期權,除非適用法律另有規定。儘管前述規定,如果管理者隨時確定根據任何適用司法管轄區、聯邦、州或外國證券法,根據本協議交付股票可能違法,或可能違法,期權行使權或根據期權接收股票的權利將暫停,直到管理者確定該交付是合法的。如果管理者隨時確定根據本協議提供的股票交付可能違反當時上市交易的國家證券交易所規則,期權行使權或根據期權接收股票的權利將暫停,直到管理者確定這樣的行使或交付不會違反這些規則。第4節描述在您死亡、殘疾或服務終止的情況下適用的某些期權行使限制。期權僅可按整數股數行使,並且不得一次行使少於一百股(或期權當時可行權的較少股數)。不會根據期權發行碎股。
c. 運動 程序爲了行使期權,您必須在期權到期或終止前向公司秘書或其代表提供以下項目:
i. 請注意,以管理人員不時要求的方式和形式傳達,指定要在期權下購買的股票數量;
ii. 完全支付股票的行使價格,或者按照管理員時常要求的方式和形式,執行經紀輔助的無現金行使的充分、不可撤銷的指示,均應符合本協議第3(d)節的規定;和
iii. 全部支付適用的扣繳稅款,根據本協議第 8 條。
在公司秘書或其代表收到所有前述項目,並且此行權在接受並符合所有適用的聯邦、州和外國證券法的情況下,才會生效。儘管如前所述,如果管理員允許通過交付恰當執行且不可撤銷的指令,以管理員可能不時要求的方式和形式,以實現經紀輔助的無現金行權,並且這些指令規定在限價單下銷售股份而不是在市場上銷售,那麼行權將在公司收到全額支付行權價格的現金或等值現金的日期,或者在公司收到經紀人確認已實施銷售指令的日期之前,以較早者的日期爲準才會生效,且行權必須在這兩個日期中的較早者發生在期權終止日期之前才有效。
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d. 付款方式。如果有的話,公司將向以此證券登記的人支付利息,在此證券的常規記錄日的營業結束時。如果證券或其中一部分被要求贖回或發生控制權更改要約,並且可選贖回日或控制權支付日在任何利息支付日之後並在該利息支付日之前,將按照信託文件所規定的方式在呈遞和交出該證券的時候支付利息。您可以通過以下方式支付行權價格:
i. 交付現金、認證或出納支票、匯票或其他現金等價物,此等等價物應爲管理員酌情接受的。
ii. 根據聯邦儲備系統理事會規定t的規定,通過管理員指定或批准的券商進行 券商協助的無現金行權;
iii. 受 申請時間財政主管設定的限制,通過實際交付或證明向公司提供其他 公司普通股的股份,其在交付日期的公允市場價值等於行權價格;或者
iv. 管理員批准的任何其他方法;或
v. 任何 上述內容的組合。
e。發行 行使時的股份。在此之後,公司應儘快向您發行您行使的期權所依據的股份 行使日期,視公司收到的總行使價和必要的預扣稅(如果有)而定。 在發行此類股票後,根據下文第8節的規定,公司可以以電子方式代表您交付此類股票 致公司指定的股票計劃管理人或公司可能自行選擇的其他經紀交易商, 在合理範圍內,或可能以無憑證賬面記錄的形式保留此類股份。任何交付的股票證書都將如此,除非股票是 根據適用的聯邦和州法律,已註冊或可豁免註冊,並附有限制轉讓權的說明 此類股票的。
4. | 服務的終止. |
a。未行使的期權終止如果您與公司的服務因任何原因終止,則在給予任何載於附件A的獲得和行使加速條款後,那時未行使的期權將立即在終止時終止。
b. 練習 服務終止後的期權如果您與公司的服務由於除了因爲原因而被解僱而結束,那麼在給予附錄A中規定的任何入職和行使加速條款後,那時可以行使的期權將在以下時間結束:
i. 在此等停止後90天到期,如果您的服務因(1) 公司除名您(非因有原因開除)或 (2) 您自願除名而非因傷殘或死亡;
ii. 在此類終止後的12個月內到期,如果您的服務因您的殘疾或死亡而終止;
iii. 在您去世後的12個月內到期,如果您的去世發生在本條款第(i)或(ii)所述的期間,根據情況; 或
iv. 到期日期。
在您去世的情況下,可以行使的期權 可由您的執行人、個人代表或按照遺囑或繼承和分配法規轉讓給的人行使。
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c. 不當行爲。無論Options是否可行,一經發生以下情況之一,服務期因故終止或終止後的行使期立即終止:(i) 就公司任何資金或財產進行欺詐或侵佔,或(ii)對公司的任何就業、保密、非競爭、非招攬、發明創作轉讓或其他類似協議的任何條款進行違反,由管理人員確定後的結果是決定性的。
d. 狀態變更如果您的服務是與一家業務、交易或實體合作,在授權日期之後因任何原因停止成爲公司的一部分或附屬公司,且您的服務隨即未立即與公司或公司的附屬公司繼續無間斷,則您的服務將被視爲已根據本第4節的目的終止。
5. 期權不可轉讓這些期權及在行使前的基礎股份只能通過遺囑或繼承法律進行轉讓,在您有生之年內,只能由您行使期權,或在您處於法定義務下的時期內,由您的監護人或法定代表行使。除上述規定外,期權及在行使前的基礎股份不得被轉讓、轉讓、質押、抵押、受到任何「看跌等效頭寸」、「看漲等效頭寸」(正如1934年證券交易法規則16(a)-1下所定義的每個前述術語),或開空頭寸,或以任何方式(無論是依法還是其他方式)處置,並且不得受到執行、附加或類似程序的影響。
6. 非合格 期權的性質。這些期權是 沒有 旨在符合碼第422節中激勵股票期權的定義,本協議應據此解釋。您特此確認,在行使期權時,您將承認以當時股票的公允市場價值超過行權價的部分爲額的報酬收入,並必須遵守本協議第8條的規定,以便就由於此類行使而產生的任何稅款代扣義務方面進行遵守。
7. | 扣繳稅款. |
a. 在期權行使時,全數或部分行使,或在公司要求時,您授權公司從工資或任何其他應支付給您的款項中扣除,並同意按照法律要求扣繳外國、聯邦、州和地方稅款,如果有的話,這些稅款與期權有關。公司可能要求您支付現金以支付任何代扣稅款作爲期權行使的條件或發行代表股份的股票。
b. 管理員可以自行決定,允許您全部或部分地履行可能因期權而產生的任何代扣稅義務,方法可以是選擇公司從即將行使的股票中扣除相應數量的股份,或者選擇交付給公司已擁有的股份,無論哪種情況,擁有的股份公允市值不得超過滿足最低代扣金額所需的數額。
8. 調整。 管理員可能根據計劃的條款對您的期權進行各種調整,包括對期權所涉及的證券數量和類型以及行使價格的調整。
9. 不保證 僱傭或服務關係根據計劃或本協議的規定,都不會改變您的僱傭自由或其他僱傭狀態,也不會被解釋爲您與本公司之間的僱傭或其他服務關係的合同,也不會被解釋爲您與公司繼續僱傭或其他服務關係的合同權利,也不會被解釋爲公司有權在任何時間內以有或無正當理由或通知解僱您,無論這種解僱是否導致任何期權無法行使或對您的利益造成其他不利影響,如計劃所述。
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10. 股票不得轉讓的限制。任何在行使期權時發行的股票都將受到委員會確定的特殊沒收條件、回購權、優先轉讓權和其他轉讓限制的制約。 這些限制應在相關的期權獎勵協議中規定,並適用於所有股票持有人適用的任何一般限制。在您按照期權的規定行使期權並獲得這些股份之前,您將不會享有任何與這些股份有關的股東權利。對於在該股份發行日期之前確定的股利、分紅派息或其他權利,不會作出調整。
11. 公司的權利期權的存在不應以任何方式影響公司或其股東作出或授權進行任何或所有的調整、資本重組、重組或其他公司資本結構或其業務的變更,或公司的任何合併或合併,或債券、債券、優先股或其他股票的發行,具有優先權的或可轉換爲或以其他方式影響普通股或其權利,或公司的解散或清算,或公司全部或部分資產或業務的出售或轉讓,或任何其他公司行爲或程序,無論其性質如何。
12. 全部協議本協議連同相應的股票期權通知,包含您和公司之間關於期權的全部協議。在簽署本協議之前就期權達成的任何口頭或書面協議、陳述、保證、書面誘因或其他通信,均應無效,且對所有目的無效。
13. 修改本協議可能會由管理員自行決定不時進行修訂; 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。請注意,除非在計劃中提供或由您和公司簽署的書面文件中另有規定,在行使裁量權確定期權或股票有重大不利影響的情況下,本協議不得進行修改。
14. 409A章節。 本協議及下面授予的期權旨在符合《法典》第409A條的規定,或者免除相關規定。本協議及期權應在一致的意圖下進行管理、解釋和解釋。計劃或本協議中任何條款均不得被解釋爲包含任何延緩補償的功能,而不僅僅是延遲收入確認直至行使期權。如果發現計劃或本協議的任何條款不符合《法典》第409A條的規定,或者免除相關規定,管理人員可以酌情修改並實施,而無需徵得您的同意,以管理員認爲必要或適當的方式來符合《法典》第409A條的規定,或獲得該規定的豁免。然而,上述內容不得被解釋爲公司向您提供任何特定稅務效應的擔保或保證。
15. 文件的電子交付通過您簽署通知,您(i)同意以電子形式交付本協議,計劃和期權的所有信息以及公司通常提供給股東的任何報告;(ii)承認您可以通過電話或書面聯繫公司免費收到公司以電子形式交付的任何文件的紙質副本;(iii)進一步承認您可以隨時通過電話、郵政服務或電子郵件通知公司撤銷對電子文件交付的同意;(iv)進一步承認您明白不需要同意以電子形式交付文件。
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16. 不 未來的權利通過執行本通知,您確認並同意:(i)這些期權授予是一次性福利,不構成任何合同性或其他權利,也不會因爲過去經常被授予期權或以股票期權代替薪酬而需獲得未來授予的股票期權;(ii)有關任何未來授予的所有決定,包括但不限於,授予或行使股票期權的時間、每個股票期權的最大股數和購買價格,將由管理員全權決定;(iii)這些期權的價值屬於您僱傭合同範圍之外的特殊薪酬項目,如果有的話;(iv)這些期權的價值並非正常或預期薪酬或工資,無論何種用途,包括但不限於計算終止、補償、辭職、冗餘、服務終結支付或類似支付,或獎金、長期服務獎、養老金或養老福利;(v)這些期權的獲得權在終止與公司的僱傭關係或從公司轉移就業,或因任何其他原因而不再符合申請資格時即終止,除非本協議中明確另有規定;(vi)如果基礎普通股價值不增長,這些期權將沒有價值,公司也不保證任何未來價值;以及(vii)如果這些期權價值不增長,不會產生任何賠償要求或權益,您也放棄對公司因期權不增值而產生的任何此類索賠的不可撤銷釋放。
17. 個人 數據爲了實施、管理和處理這些期權,您通過執行通知書同意公司及其第三方供應商或公司任何潛在交易中的任何潛在交易方對您的個人數據進行收集、接收、使用、保留和轉移,無論是以電子形式還是其他形式。您了解個人數據(包括但不限於姓名、家庭住址、電話號碼、員工編號、職位狀況、社保號碼、納稅人識別號、出生日期、國籍、職位和工資地點、用於稅收預扣目的的數據以及授予、取消、行使、歸屬和未歸屬的股票)可能會被轉移給協助實施、管理和處理這些期權的第三方,並且您明確授權這種轉移以及接收者對數據的保留、使用和隨後的轉移。您了解這些接收者可能位於您所在國家或其他地方,並且接收者所在國家的數據隱私法律和保護可能與您所在國家不同。您了解數據只會在實施、管理和處理這些期權所需的時間內保留。您了解您隨時可以請求出示個人數據的潛在接收者的姓名和地址清單,查看數據,要求有關數據存儲和處理的額外信息,要求對數據進行任何必要的修改,或拒絕或撤回本處所做授權,在任何情況下都不會產生費用,通過書面與公司秘書聯繫。但請注意,拒絕或撤回您的授權可能會影響您接受股票期權的能力。
18. 管轄法根據新澤西州法律的規定,本協議的有效性、施工和效力,以及管理員就本協議作出的任何裁定或決定,以及任何主張在本協議項下擁有或聲稱擁有任何利益的個人的權利,均應由新澤西州法律獨佔確定,而不考慮有關其他司法管轄區法律適用性的規定。作爲本協議的條件,您同意不會在包括新澤西州在內的聯邦法院或州法院之外的任何法院提起因、由、根據或與本協議有關的訴訟,並且您在此同意並接受位於包括新澤西州在內的地區的任何聯邦法院或任何位於包括新澤西州在內的地區的任何州法院的個人管轄權。您進一步同意不會否認或試圖抵制該個人管轄權,也不會通過動議或其他請求離開任何此類法院以反對地點。
19. 解決爭議任何涉及、產生、根據或與本協議有關的爭議或分歧,應由管理員以善意及其絕對和不受控制的判斷解決,任何此類判斷或在本協議項下或根據本協議項下做出的任何其他判斷以及管理員對本協議條款的任何解釋,將對所有受其影響的人具有最終、約束力和決定性的效力。您同意在根據、產生、根據或與本協議有關的任何法律訴訟之前,首先耗盡您在管理員處的行政救濟。您進一步同意,如果管理員未能解決任何根據、產生、根據或與本協議有關的爭議或分歧令您滿意,將不得在管理員作出決定後的二十四(24)個月內提起或維持與本協議有關的任何法律訴訟。
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20. 標題。 本協議中的標題僅供參考,不影響本協議的含義或解釋。
21. 相關方。 本協議可分多份簽署,每份均視爲原件,但所有分件構成一份完整的文件。
{術語表從下一頁開始}
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術語表
(a)“管理員「董事會或董事會指定的委員會或官員有權根據本協議管理期權。」
(b)“附屬公司” 表示任何實體,無論是現在還是將來存在的,控制、被控制或與Cytosorbents公司共同控制。 爲此目的,「控制」意味着擁有該實體全部股票或權益的 50% 或更多的總合投票權或價值。
(c) “原因“ 在僱傭協議中賦予該術語的含義。
(d)“控制權變更「」在僱傭協議中具有指定的含義。
(e) “代碼「」指1986年修訂版的國內收入法規。
(f)“公司包括cytosorbents公司及其關聯公司,除非上下文另有規定。
(直接保留原文)殘疾在僱傭協議中賦予此術語的含義。
(h) “公允市場價值表示任意指定日期時,一股股票的價格。其計算方式如下:(i) 如果股票在全國證券交易所上市,則是該證券交易所綜合帶交易股票的收盤價(如果在該日期上沒有交易,則是上次這種股票交易的日期);(ii) 如果股票沒有在全國證券交易所交易,但在該日期股票場外交易,則是該日期前最新公開交易股票的價格的報價高低之和除以2;或(iii)如果在需要根據計劃確定其價值的時間股票沒有公開交易,則由委員會自行決定該股票的價值確定方式,以其認爲適當的方式考慮所有它認爲適當的因素,包括薪酬計劃(非合格延期報酬規則)。”的一股普通股份通常指的是在相關日期由管理員酌情確定的普通股每股收盤價格或高低銷售價的平均價值,由主要市場或交易所報告,底邊普通股上市或允許交易。請參考計劃書,了解有關市價的詳細定義,包括在相關日期未報告普通股銷售時如何確定市價。
(i) “ 「」在僱傭協議中具有指定的含義。
(j) “服務” 表示您與公司及其關聯公司的僱傭關係或其他服務關係。 如果在出售、合併或其他公司交易後,您僱傭或與之有服務關係的公司、企業或實體不是公司或其繼承者或公司的關聯公司或其繼承者,則您的服務將被視爲已終止。
(k) “股份” 意味着 普通股期權背後的普通股股票。
(l) “股票 期權通知「」表示書面通知,證明期權授予是本協議的一部分並構成
(男)終止日期「」在僱傭協議中具有指定的含義。
(n)”你”; “你的”。「您」 或 「您的」 是指期權獎勵的獲得者,如上所示 股票期權通知。每當協議提及 「您」 時,從邏輯上講,該條款應是 根據管理人的決定,被解釋爲適用於您的遺產、個人代表或期權可能向其受益人 根據遺囑或血統和分配法轉讓,「您」 一詞應被視爲包括該人。
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鑑此,公司已由其授權的官員代表執行本協議。
Cytosorbents 公司 | ||
通過: | /s/ 陳靜宜博士 | |
姓名: | 陳靜宜博士 | |
標題: | 首席執行官 | |
日期: | 2024年8月14日 |
簽名的人在此確認他/她 已經仔細閱讀了本協議,並同意受本協議所列所有條款的約束。簽名的人還同意通過電子方式 接收有關期權或公司的所有通知或其他信息。
被授予人 | |||
/s/ Peter J. Mariani | |||
Peter J. Mariani | |||
日期: | 2024年8月14日 |
附錄A
分配時間表
基於時間的期權授權
· | 80,000股股份將按照以下的解禁計劃變得有效並可行使;前提是您的服務需從授予日期持續到相應的解禁日期: |
股份待解禁數量 | 兌現日期 |
41,000 | 6th 授予日期的一個月週年紀念日 |
13,000 | 121世紀醫療改革法案 授予日期的週年紀念日 |
13,000 | 2nd 授予日期的週年紀念日 |
13,000 | 3rd 授予日期週年 |
· | 除非另有規定,並受僱傭協議的適用條款約定下述的情況下,如果您與公司的服務因任何原因終止,則所有未成熟和可行使的股份將立即且自動地歸還給公司而不支付任何代價,您將不再對該期權或基礎普通股享有任何進一步的權利、所有權或利益。 |