美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格
目前的報告
根據第13或第15節d)
1934年證券交易法第13a-16或15d-16條款
報告日期(最早事件報道日期):
(正式名稱)
(國家或其他管轄區的 (註冊) |
(設立或其它管轄地的州) | (納稅人識別號碼) |
|
|
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號:(
|
(如果自上次報告以來發生更改,請填寫前名稱或前地址。) |
如果申報的表格8-K旨在同時滿足申報人根據以下任一條款的申報義務,請 勾選適用的框(見一般指令A.2。子):
根據證券法規定的425條規則的書面通信(17 CFR 230.425) |
根據《交易法》第14a-12條規定(17 CFR 240.14a-12),進行徵集材料 |
根據《交易法》第14d-2(b)條規定(17 CFR 240.14d-2(b)),進行交易前溝通 |
根據《交易法》第13e-4(c)條規定(17 CFR 240.13e-4(c)),進行交易前溝通 |
根據法案第12(b)條註冊的證券:
每一類的名稱 | 交易標誌 | 註冊在每個交易所的名稱 登記 |
本基金尋求於東歐地區註冊的主要權益關聯發行人的長期升值投資。 |
請勾選選擇是否註冊機構是1933年證券法規則405條(本章第230.405 條)或1934年證券交易法規則120億.2(本章第2401.2億.2條)定義下的新興成長型公司。
新興成長型企業
如果成長型企業選擇不使用延長過渡期來遵守任何根據《證券交易法》第13(a)條規定提供的新的或修訂的財務會計準則,請打勾示意。
¨
Dominique Einhorn | 董事離職或某些高管的任免;董事會成員的選舉;某些高管的補償安排。 |
2024年8月13日,cytosorbents公司發表新聞稿,宣佈任命彼得·J·瑪里亞尼爲公司的新致富金融(臨時代碼),任職於2024年8月14日(生效日期)。與此任命相關,該公司還宣佈凱瑟琳·P·布洛赫女士養老,她是公司當時的現任致富金融(臨時代碼),並將過渡到公司的諮詢角色中。
關於任命爲公司的致富金融(臨時代碼)官員,Mariani先生和公司簽訂了一份僱傭協議(「僱傭協議」),其初始期限從生效日期開始至2025年12月31日結束。僱傭協議將自動續約爲一年,除非公司或Mariani先生提前六十天書面通知不續約。
根據《僱傭協議》的條款,Mariani先生將獲得年薪42.5萬美元,並有資格獲得年度現金獎金,最多相當於Mariani先生年薪的45%,取決於年度管理里程碑的達成及Mariani先生的綜合表現。此外,從2025年開始,Mariani先生還有資格根據董事會的裁定獲得年度股權獎勵。
在生效日期,公司根據納斯達克證券交易所掛牌規則5635(c)(4)發放了以下誘因獎勵給馬里亞尼先生,每份獎勵均根據僱傭協議(「誘因獎勵」)的條款發放:
非合格股票期權 期權(時間- 基於時間的分階段授予) |
非合格 股票期權 (績效- 基於績效的分階段授予) |
限制性股票 單位 |
權利變更 限制股票 單位 |
簽訂 限制 股票單位 |
80,000 (1) | 215,000 (2) | 65,000 (3) | 175,000 (4) | 110,000 (5) |
(1) 在生效日期的六個月週年之日,就該公司普通股(「普通股」)的41,000股進行歸屬。 (ii) 關於剩餘的39,000股普通股,將分三次,每次13,000股,在生效日期的一年、兩年和三年週年之日進行歸屬,前提是Mariani先生在適用的歸屬日期繼續爲公司服務。
(2) 僅在根據就業協議條款實現特定里程碑的情況下才會獲得,但僅限於在2025年12月31日之前實現這些里程碑,並且取決於Mariani先生在適用歸屬日期繼續服務於公司。
(3)生效日期的一年和兩年紀念日均分兩期實現,前提是瑪麗亞尼先生在適用的實現日期繼續爲公司服務。
(4) 僅在控制變更(如在僱傭協議中定義)時獲得,視Mr. Mariani在適用歸屬日期繼續爲公司服務而定。
(5) 在以下情況中的較早時間授予股權:(i) 發生 公司的控制權轉讓(如僱傭協議中定義),以及(ii) 生效日期四週年,前提是Mariani先生在適用授予日期繼續爲公司服務。
僱傭協議也包括其他慣例福利,包括參加員工福利計劃、帶薪休假以及報銷某些與業務相關的費用,包括娛樂和差旅費用。此外,僱傭協議規定,在沒有「原因」的情況下終止、基於「正當理由」自願終止或者公司發生「控制權變動」的情況下,根據僱傭協議規定了一些終止福利。
馬里亞尼先生,60歲,擁有超過25年的經驗,是幾家高增長的醫療器械公司的重要合作伙伴和戰略金融領導者。在加入公司之前,馬里亞尼先生曾擔任醫療技術公司Axogen, Inc(納斯達克:AXGN)的首席財務官,專注於周圍神經修復,任職時間從2016年3月至2023年12月,最近擔任2021年3月至2023年12月的執行副總裁兼首席財務官。在Axogen,馬里亞尼先生負責所有財務和會計職能,投資者關係,信息技術和安全問題,以及全球質量。在Axogen之前,馬里亞尼先生曾擔任私人持股的全球領先公司Lensar, Inc的首席財務官,該公司是第二代飛秒激光技術用於屈光性白內障手術的全球領先者。在Lensar之前,他曾擔任公開交易公司Hansen Medical, Inc的首席財務官,該公司設計和製造用於導管定位和控制的醫療機器人。馬里亞尼先生在印第安納大學獲得會計學學士學位。
這裏沒有Marini先生與公司任何董事、執行官或由公司提名或選擇成爲董事或執行官的人之間的任何家庭關係,其含義參照《證券法案下的S-K條例》第401(d)條款。 自公司上一個財政年度開始以來,並未參與任何一筆交易,其中Marini先生存在《S-K法規》第404(a)條款規定的直接或間接重大利益。
關於Bloch女士的退休,公司與Bloch女士於2024年8月13日簽訂了一份諮詢協議(「諮詢協議」),根據該協議,Bloch女士將擔任公司的顧問。
根據諮詢協議的條款,在Bloch女士的協助下,將在包括但不限於協助和促成Mariani先生被任命爲公司新的致富金融(臨時代碼)的有效過渡。除非Bloch女士或公司提前終止,諮詢協議將繼續有效直至2025年12月31日,並隨後由公司和Bloch女士協商一致確定(“術語”).
在任期內,Bloch女士將以每小時335美元的時薪得到補償。在簽署諮詢協議日期之前授予Bloch女士的限制性股票單位將繼續按照計劃時間解鎖,在任期內Bloch女士將有權獲得與根據諮詢協議提供的服務相關的因支出而發生的習慣性報銷。
此外,Bloch女士在退休日期後緊隨的12個月內有資格從公司獲得按月費用報銷,在公司根據COBRA計劃繼續提供保險的成本;前提是Bloch女士有資格並及時選擇COBRA繼續保險。
上述就業協議和諮詢協議的摘要並不旨在完整,其完整性由本當前8-k表格中作爲附件10.1和10.2提交的就業協議和諮詢協議的副本參照,並在此納入參考。
項目9.01 | 展示資料 |
(d) 附件
簽名
根據1934年證券交易法的要求,登記者已授權下列人士代表其簽署本報告。
日期:2024年8月16日 | cytosorbents公司 | |
通過: | Dr. Phillip P. Chan | |
名稱: | Dr. Phillip P. Chan | |
標題: | 首席執行官 |