美國
證券交易所
華盛頓特區20549
表格
公司當前報告
根據《證券交易法》第13條或15(d)條。
1934年證券交易法。
報告日期(最早報告事件日期):
(按其章程規定的確切名稱)
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(註冊或設立所在地,?其它管轄區) ) |
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(委員會 文件號) |
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(IRS僱主身份識別號碼) 識別號碼) |
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(郵政編碼) |
(公司總部地址) |
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(報告人的電話號碼,包括區號)
(如果自上次報告以來發生更改,請填寫前名稱或前地址。)
如果Form 8-K的提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何規定的提交義務,請勾選適當的框(參見下面的A.2一般說明):
根據證券法規定的425條規則的書面通信(17 CFR 230.425) |
根據《交易法》第14a-12條規定(17 CFR 240.14a-12),進行徵集材料 |
根據《交易法》第14d-2(b)條規定(17 CFR 240.14d-2(b)),進行交易前溝通 |
根據《交易法》第13e-4(c)條規定(17 CFR 240.13e-4(c)),進行交易前溝通 |
根據1934年證券交易法第12(b)條規定註冊的證券:
每一類別的名稱 |
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交易 |
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普通股,每股面值$0.001 |
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請在覈對以下兩個交易所之間,選擇一個標記,以確定註冊人是否是根據證券法1933年第405條規定(本章230.405條)或證券交易法1934年第12億2條規定(本章240.12億2條)定義的新興成長型公司。
新興成長公司
如果是新興成長型企業,請勾選複選標記,表明註冊者已選擇不使用延長過渡期來符合根據證券交易法第13(a)條規定提供的任何新財務會計準則。 ☐
以下展品作爲本報告的一部分提交: |
退市通知或未達到繼續上市規則或標準的轉讓。 |
2024年8月15日,Cue Biopharma, Inc.(「公司」)收到了來自Nasdaq Stock Market公司(「Nasdaq」)的上市資格部門(「工作人員」)的不足通知(「通知」)通知公司,公司普通股的買入盤價格在過去連續30個工作日內低於每股1.00美元,這是維持在Nasdaq Capital Market上連續上市所必需的最低要求之一,根據Nasdaq Listing Rule 5550(a)(2)(「最低買盤要求」)。
該通知對公司普通股的上市沒有立即影響。根據納斯達克上市規則5810(c)(3)(A)規定,公司有一個初始期限爲180個日曆日(到2025年2月11日到期)來恢復滿足最低買盤要求。爲了恢復合規,公司的普通股收盤買盤價必須至少爲1.00美元/股,持續10個連續業務日,在此180個日曆日期限內,此時工作人員將向公司發出書面通知,確認符合最低買盤要求,除非工作人員行使其根據納斯達克上市規則5810(c)(3)(H)延長此10天期限的自由裁量權。
如果公司在最初的180個日曆日內未能恢復最低買入要求的符合性,則可能有資格再獲得180個日曆日的達標期。爲了達到資格,公司將需要滿足市場上公開持有股份的市值和所有其他納斯達克資本市場的最初上市標準(最低買入要求除外),並需要向工作人員提供書面通知,表明在額外達標期間通過實施股票拆分來治療缺陷的意向,如果必要的話。
然而,如果在第二次合規期內該公司不能彌補不足,或公司不能滿足其他上市標準,工作人員可能會通知停止在納斯達克上市。根據納斯達克的規定,公司收到這樣的通知後,可以向聽證會(「小組」)上訴工作人員的停牌決定。公司預計其普通股將在小組作出決定前繼續上市。然而,如果公司對工作人員向小組提出的停牌決定提出上訴,則不能保證此類上訴將成功,或者公司將能否恢復滿足最低出價要求或維持其他上市要求的合規性。
公司打算積極監測其普通股的收盤買盤價格,並評估可用的期權以符合最低買盤要求。然而,並不能保證公司能夠符合最低買盤要求。
簽名
根據1934年證券交易法的要求,本報告已由授權簽字人代表報告人簽署。
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cue biopharma,全球貨幣 |
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日期:2024年8月16日 |
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通過: |
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/s/ 丹尼爾·R·帕瑟裏 |
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姓名:丹尼爾·R·帕瑟裏 |
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職務:首席執行官 |