表格4 |
美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)條款 |
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請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
air industries group [ AIRI ] |
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 08/14/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(說明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(說明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 434,449 | D | ||||||||
普通股票 | 23,995 | I | (1) |
表格II - 獲得的衍生證券,出售或受益所有權 (例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
股票期權 | $3.75 | 08/13/2024 | A | 10,000 | (2) | 08/31/2029 | 普通股票 | 10,000 | $0 | 10,000 | D | ||||
股票期權 | $3.5 | (3) | 05/31/2028 | 普通股票 | 1,000 | 1,000 | D | ||||||||
股票期權 | $3.43 | (3) | 06/30/2028 | 普通股票 | 2,120 | 2,120 | D | ||||||||
期權 | $8.4 | (3) | 04/30/2027 | 普通股票 | 1,000 | 1,000 | D | ||||||||
期權 | $13.2 | (3) | 12/31/2027 | 普通股票 | 1,000 | 1,000 | D | ||||||||
期權 | $23.8 | (3) | 12/31/2026 | 普通股票 | 1,000 | 1,000 | D | ||||||||
期權 | $12.8 | (3) | 12/31/2025 | 普通股票 | 1,000 | 1,000 | D | ||||||||
可轉換債券(4) | $15 | 09/30/2018 | 07/01/2026 | 普通股票 | 101,544(5) | $1,523,157(5) | D | ||||||||
可轉換債券 | $9.3 | 01/15/2019 | 07/01/2026 | 普通股票 | 110,323(5) | $1,026,000(5) | D | ||||||||
可轉換債券 | $15 | 09/30/2018 | 07/01/2026 | 普通股票 | 14,217(5) | $213,242(5) | I | (6) | |||||||
可轉換債券 | $15 | 09/30/2018 | 07/01/2026 | 普通股票 | 7,812(5) | $117,166(5) | D | ||||||||
可轉換債券 | $9.3 | 01/15/2019 | 07/01/2026 | 普通股票 | 3,011(5) | $28,000(5) | I | (7) |
響應的說明: |
1. 代表着Taglich Brothers, Inc.擁有的股份,其中報告人是主席和總裁。 |
2. 每年於2024年8月31日、2024年9月30日、2024年12月31日和2025年3月31日解禁2,500股。 |
3. 可完全行使。 |
4. 代表發行人的6%可轉換債券,根據發行人8%可轉換債券的修訂而收到,幷包括截至2020年12月31日的未付利息。 |
5. 包括Notes的截至2020年12月31日的應計利息以及按照應計於2020年12月31日的利息所轉換的股票數。不包括應計於2020年12月31日之後的利息而需轉換的股票。 |
6. 代表發行人的6%可轉換債券,根據發行人8%可轉換債券的修訂而發給Taglich Brothers, Inc.,Reporting Person是該公司的主席和總裁,作爲發行人的8%可轉換債券的售出的配售代理的佣金替代品。 |
7. 代表發行人於2019年1月售出其7%可轉換債券而支付給Taglich Brothers, Inc.的佣金替代品的7%可轉換債券,Reporting Person是該公司的主席和總裁。 |
/s/ Michael N. Taglich | 08/14/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閱4(b)(v)條說明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱第6項說明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |