表格4 |
美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)條款 |
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請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
air industries group [ AIRI ] |
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 08/13/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(說明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(說明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 5,651 | D | ||||||||
普通股票 | 600 | I |
表 II-收購、處置或實益擁有的衍生證券 (例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的兌換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視爲執行日期(如果有) (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購(A)或處置的衍生證券數量(D)(Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券所有權和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券價格(Instr. 5) | 9。 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份金額或數量 | ||||||||
股票期權 | $3.75 | 08/13/2024 | 一個 | 10,000 | (1) | 08/31/2029 | 普通股 | 10,000 | $0 | 10,000 | D | ||||
股票期權 | $3.5 | (2) | 05/31/2028 | 普通股 | 1,000 | 1,000 | D | ||||||||
股票期權 | $3.43 | (2) | 06/30/2028 | 普通股 | 4,160 | 4,160 | D | ||||||||
股票期權 | $8.4 | (2) | 04/30/2027 | 普通股 | 1,000 | 1,000 | D | ||||||||
股票期權 | $12.5 | (2) | 08/31/2026 | 普通股 | 100 | 100 | D | ||||||||
股票期權 | $13.2 | (2) | 12/31/2027 | 普通股 | 1,000 | 1,000 | D | ||||||||
股票期權 | $23.8 | (2) | 12/31/2026 | 普通股 | 1,000 | 1,000 | D | ||||||||
股票期權 | $12.8 | (2) | 12/31/2025 | 普通股 | 1,000 | 1,000 | D |
響應的說明: |
1. 每股2,500股的權益將在2024年8月31日、2024年9月30日、2024年12月31日和2025年3月31日分別生效。 |
2. 可完全行使。 |
/s/ Michael Brand | 08/14/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閱4(b)(v)條說明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱第6項說明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |