EX-10.1 2 cue-ex10_1.htm EX-10.1 EX-10.1

 

附件10.1

授予激勵股票期權通知

CUE BIOPHARMA,INC。
2016年綜合激勵計劃

鑑於對良好有價值的考慮,Cue Biopharma, Inc.(以下簡稱「公司」)根據Cue Biopharma,Inc. 2016 Omnibus Incentive Plan(以下簡稱「計劃」)的規定,向下面指定的受贈人授予購買下面指定的股份的激勵股票期權(以下簡稱「期權」)。該期權應受到本授予通知(以下簡稱「通知」)及附帶的股票期權條款的限制(連同授予通知一起,以下簡稱「協議」)的約束。公司”根據Cue Biopharma,Inc. 2016 Omnibus Incentive Plan(以下簡稱「計劃」)的規定,向下面指定的受贈人授予購買下面指定的股份的激勵股票期權(以下簡稱「期權」)。該期權應受到本授予通知(以下簡稱「通知」)及附帶的股票期權條款的限制(連同授予通知一起,以下簡稱「協議」)的約束。401(k)計劃的僱主貢獻其下指定的Grantee被授予購買被指定數量股票的激勵股票期權(以下簡稱「期權」),此Option需遵守本授予通知(以下簡稱「通知」)及附圖之Stock Option 條款和條件(與本授予通知合稱爲「協議」)。選項股票期權應購買下面指定的股票數(以下簡稱「股票」)。期權授予通知(d)「董事會」應指公司的董事會。”).

受讓人:

名字 - 姓氏

期權類型:

激勵股票期權

授予日期:

OPTION_DATE,'YYYY年MM月DD日

可購買股票數量:

TOTAL_SHARES_GRANTED

每股期權價格:

OPTION_PRICE

到期日:

到期日期:

行權計劃:

該期權將在八個相等的半年分期付款中變得行使,在授予日期後六個月的日子開始。

離職後行使:

除了因任何原因而解聘以外的離職原因,任何未行使的期權部分立即到期,任何可行使的期權部分在離職後的12個月內仍然可行使;離職原因爲Cause:

因解聘而離職的話,整個期權,包括任何可行使和未能行使的部分,將立即到期。無論什麼原因,不能在上述期限之後行使選項。

根據上述規定,期權的行使日期過期後,不得再行使。

 

授權通知書 - 第 1


 

在下面簽名,受讓人同意該期權根據計劃和獎勵協議的條款和條件授予並受其管轄,截至授予日期。

受贈人 CUE生物製藥股份有限公司。

簽名: 簽名:

打印名稱:Bryan E. Sullivan 打印名稱:

標題:

 

 

授權通知書 - 第 2


 

股票期權條款和條件

1. 選項授予。授予受讓人並在授予通知中描述的選擇權受計劃條款和條件的約束。現在,計劃的條款和條件已經被納入到這裏。除非在此明確規定的情況下,授予協議應按照計劃的條款和條件進行解釋。除非授予協議中另有定義,否則任何大寫字母的術語都可以使用計劃中規定的定義。

委員會已批准授予受讓人該期權,條件是在向受讓人呈交授予協議並供其審核後的60天內,受讓人接受該授予協議的條款和條件。

如果在授予通知書中指定爲激勵股票期權,則該期權旨在符合激勵股票期權的要求。 在該期權未能符合激勵股票期權的要求或未被指定爲激勵股票期權的情況下,該期權將被視爲非合格股票期權。

2. 行使期權.

(a) 行使權利該期權在有效期內按照授予通知及計劃和獎勵協議的條款和條件可以全部或部分行使。除非發行和行使符合適用法律,否則股份將不會依據期權的行使而發行。假定遵守了此等規定,對於所購買股份的收入稅目的而言,該股份將被視爲在期權行使日轉讓給受讓人。在期權得到有效行使且股份被交付之前,受讓人無權行使股份投票權,無權收取分紅派息或其他任何與此股份相關權益。

(b)行權方式受讓人可通過提交一份得到公司批准的行權通知書(「」),宣佈行使期權的選擇,行使期權的股票數量,以及可能被公司要求的其他陳述和協議。行權通知書應伴隨着對所有行使的股票的總期權價格的支付。只要公司收到此類完全執行的行權通知書並伴隨着總期權價格的支付(以及任何適用的代扣稅或其他稅費),期權將被視爲已行使。認股通知。該通知書應該包含選擇行使期權、行使期權的股票數量以及公司要求的其他陳述和協議。支付所有行使期權的總期權價格的費用應隨同行權通知書一同提交。在公司收到完全有效的行權通知書以及總期權價格的付款(以及如適用的代扣稅或其他稅費)後,期權將被視爲已經行使。

3. 支付方法如果受讓人選擇按照上述第2(b)條款提交行權通知行使選擇權,則總行權價格(以及任何適用的代扣稅款或其他稅款)應以現金或支票支付; 然而委員會可以但不必同意以下任何形式或其組合的支付方式:

(a) 現金或支票;

(b)公司在與計劃相關的現金無行權計劃中,通過減少行使所得股份數目,減少整數的股份,直至數量不超過股票的公允市場價值和任何適用的扣繳稅款或其他公司收到的對價爲止。

(c) 放棄持有的其他股份,其公平市值等於行權股份的聚合期權價格和任何適用的代扣稅款;或者

(d)委員會認爲適當並符合適用法律的任何其他考慮事項。

條款和條件 - 第 1


 

4. 運動限制。在股東批准計劃之前,不得行使該期權,或者,如果行使期權時股票的發行或支付股票的代價的方式會構成違反任何適用法律、法規或公司政策的情形,則該期權不得行使。

5. 可轉讓性.

(a)該期權只能根據遺囑或法定繼承方式轉讓,在受讓人活着的情況下只有受讓人才能行使; 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。若未經公司書面確認,本第5條下將該期權轉讓給受讓人的行爲不起作用,但是,受讓人可以向公司提交能被公司接受的轉讓通知書進行期權轉讓,包括(a)受限制人民法院就家事發出的裁定,或(b)根據計劃16.11.2條中規定的向受讓人的任一家庭成員轉讓。

(b) 除第9條規定外,與該期權有關的任何已發行股份均應遵守計劃第16.5條的市場禁售要求和第16.11.3條的轉讓限制。

6. 期權期限該選擇權只能在授予通知書所規定的期限內行使,且只能在該期限內按照計劃和獎勵協議的條款行使。

7. 代扣代繳.

(a) 委員會應判斷公司應減扣或支付的任何扣繳稅或其他稅款的金額,該稅款與受讓人因認股權而獲得的任何收入有關。

(b) 受讓人應根據計劃第16.3節的規定履行任何適用的稅款代扣義務。

如果受讓人按照421(b)條規定(關於某些被取消批准的處理)在行權員工股票期權時進行任何股份處置,受讓人應在處置後10天內通知公司。

8. 調整。在授予日後發生計劃第14條所描述的任何事件後,該計劃第14條規定的調整條款將適用於期權。

9. 根據計劃和委員會的決定接受該選擇後,受限方承認其已收到計劃副本,有機會審查計劃,並同意受計劃所有條款和條件的約束。如果獎勵協議的規定與計劃規定之間存在任何衝突,則以計劃規定爲準。管理和控制獎勵協議和計劃的操作和管理的權力應委託給委員會,並委員會應具有與計劃相關的所有權力。由委員會對獎勵協議或計劃的任何解釋以及對獎勵協議或計劃作出的任何決定應是最終和具有約束力的。

10. 受助方聲明受助方特此聲明,已經閱讀並完全理解了獎勵協議和計劃條款,並且受助方決定參加該計劃是完全自願的。此外,受助方承認,他或她在納稅事項方面只依靠自己的顧問。

11. 行使的監管限制不論獎勵協議的其他規定如何,委員會可以強制實施這樣的條件、限制和限制(包括暫停)

條款和條件 - 第 2


 

除非委員會確定這樣的發行符合以下規定,否則不應在期權行權期間(包括期權行權期間的選項行使和應用中止)發行普通股:(a)在證券法下適用的任何註冊要求或委員會已確定可以豁免要求的情況下,(b)在普通股上市的任何股票交易所上適用的任何上市要求,(c)任何適用的公司政策或行政規定和(d)任何其他適用的州、聯邦或外國法律,包括外國證券法。

12. 其他.

(a) 通知任何一方需向另一方發出的通知都應採用書面形式,可以親自遞送、公司內部郵件、傳真、電子郵件或其他電子方式,或通過郵政服務預付郵資,發送至公司不時通知受贈人的電子郵件或郵政地址,併發送至受贈人的電子郵件或郵政地址,如記錄不時顯示,或在受贈人透過書面通知公司的情況下,發送至其他電子郵件或郵政地址。

(b)放棄任何一方對於履行獎勵協議中的任何條款的違約得到的豁免,並不意味着或被解釋爲對於任何其他或隨後的違約得到豁免。

(c) 全部協議《獲獎協議書》和《計劃書》構成了雙方就該期權達成的全部協議。任何關於該期權的先前協議、承諾或談判均被取代。

(d) 約束效應;後繼者。公司在獎勵協議下的義務和權利對公司和因公司合併、合併、出售或其他重組而產生的任何繼承公司或組織,或繼承公司幾乎所有資產和業務的任何繼承公司或組織具有約束力,並符合其利益。受贈方在獎勵協議下的義務和權利對受贈方以及受贈方的受益人、遺囑執行人、管理人、繼承人和繼承人具有約束力,並使其受益。

(e) 控制法律;同意司法管轄;同意地點。獎勵協議應根據特拉華州的內部法律進行解釋和解釋,不考慮其衝突法原則或任何其他可能導致適用特拉華州以外任何管轄區法律的法律原則。爲解決因期權或獎勵協議所證明的各方關係而直接或間接產生的任何爭議,各方特此提交併同意受馬薩諸塞州的專屬管轄權並同意在馬薩諸塞州蘇福克縣的法院或美國聯邦馬薩諸塞州區的聯邦法院中進行任何相關訴訟,獎勵協議的簽訂和/或執行地點,不得在其他任何法院進行訴訟。

(f) 標題本協議所含標題僅供參考便利,不得以任何方式限制或影響任何條款或規定的含義或解釋。

(g) 修改。獎勵協議可能隨時由委員會進行修改,但不得損害受讓人與期權相關的權利,未經受讓人同意不得做出重大修改。 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時; 不得在未經受讓人同意的情況下,對期權進行重大損害的修改。

(h) 可分割性。任何條款無效或不可執行並不影響協議其他條款的有效性和可執行性,協議其他條款可根據法律許可分離並得以執行。

(i) 無權使用服務.獎勵協議中的任何條款都不得被解釋爲授予受獎者任何保留在任何職位上,作爲董事,官員,僱員或顧問的權利。

條款和條件 - 第 3


 

公司或其關聯公司有明確保留權利,隨時出於任何理由或無理由、根據公司章程、章程和其他類似的治理文件和適用法律,有權移除、停止或解僱受限人員,且不受任何干擾或限制。

(j) 第409A條款,如果2018年計劃中的一個獎項受到稅務法案第409A條款的約束,但不符合稅務法案第409A條款的要求,則上述應稅事件可能應早於所述,並可能導致額外的稅收和處罰。參與者被敦促就稅務法案第409A條款對他們的獎項的適用性諮詢他們的稅務顧問。。 本獎勵協議和期權計劃的目的是豁免(或相反地遵守)《稅收法第409A章》,獎勵協議應相應地進行管理和解釋並在符合此類目的的基礎上進行解釋。本第12(j)條款不應被解釋爲對受獎方根據獎勵協議享有的任何特定稅收效果的保證,公司不保證任何此類好處將滿足《稅收法第409A章》或稅法的任何其他規定。

(j) 進一步保證受助方同意,在公司或委員會要求時,執行所有必要的措施,並執行、交付和履行所有附加文件、工具和協議,以實施獎勵協議和計劃的規定和目的。

條款和條件 - 第 4