展品號19
股票和證券交易的買賣限制
(內部交易)政策
政策聲明
卡地納健康的任何員工、高級職員、董事會成員或顧問（單獨稱爲「人」或「您」，並統稱爲「人員」）如知道卡地納健康的非公開重要信息，不能直接或間接地（包括通過家庭成員或其他人或實體）（a）買入、賣出或參與任何其他涉及卡地納健康證券的交易，（b）建議其他人買入或賣出卡地納健康證券，或（c）將該信息傳達給（1）除非該人需要進行業務職責，否則不能傳達給其他卡地納健康人員，或（2）除依照卡地納健康有關保護或外部信息披露政策以外的任何卡地納健康以外的人士。
此外，在卡地納健康任職期間，任何一名獲悉其他公司（包括卡地納健康的客戶、供應商或競爭對手）具有重要非公開信息的人，都不得直接或間接地（包括通過家庭成員或其他人或實體）：（a）買入、賣出或從事其他涉及該公司證券的交易；（b）建議別人買入或賣出該公司的證券；或（c）把這些信息告知任何其他卡地納健康人員，除非該人員需要這些信息以遂行業務職責，或把這些信息提供給卡地納健康以外的任何人，除非符合卡地納健康保護或外部披露信息的政策。
上述交易和通訊禁止令適用於該信息公開（如下所討論）或不再具有實質性之前。此外，交易禁止令適用於卡地納健康及其他公司的所有證券，如股票、債券、公司債、期權、賣權和買權等。
卡地納健康在知曉與卡地納健康或其證券相關的重大非公開信息時，將不會進行證券交易。
對於可能出於獨立原因（例如需要籌集緊急開支資金）的交易，此政策沒有任何例外。但是，如下所述，符合證券交易委員會（「SEC」）10b5-1規則並符合任何適用的卡地納健康指南的交易計劃，則有例外。
材料資訊
如果有相當大的可能性，一個合理的投資者會認爲信息對於買入、持有或者賣出證券的決策重要，則該信息被認爲是「重大」信息。儘管不是唯一需要考慮的因素，無論是當好消息還是壞消息將影響公司股價的任何信息都應被視爲重大信息。一些被普遍認爲具有重大意義的信息包括：
•季度收益或收益指引；
•未來收益或損失的預測與指導或預期不一致；
•一項待定或建議的重大併購；
•有待審批或已計劃收購或出售重要資產，有待審批或已計劃重大擴張或縮減業務；
•股息政策的重大改變或宣佈股票分割；
•高管層面的重大變革；
•重要的監管或訴訟發展；
•一個重大的網絡安全概念事件；
•卡地納健康決定借入大量資金；
•卡地納健康的決定是向公衆提供證券或購回或贖回目前公衆持有的任何卡地納健康證券；
•即將破產或存在嚴重流動性問題；
•重要客戶的獲得或損失；和
•卡地納健康的資本支出計劃有顯著的變化。
上述僅爲示例，不應視爲所有板塊的包羅無遺清單。根據情況，其他事件或可能變化或發展的信息，如果未列在上述清單中，也可能被視爲具有重大意義。當不確定非公開信息是否具有重大意義時，最好不要從事交易。
回顧2020年
請記住，任何審查您交易的人都會事後回顧，並藉助事後的先見之明來進行審查。實際上，在進行任何交易之前，您應仔細考慮執法機構和其他人事後如何看待該交易。
當信息是「公共」的時候
如您知悉未公開的內幕信息，直至信息廣泛披露予市場並經歷了一天的交易時間（即東部時間上午9:30至下午4:00）後，投資公衆才能充分吸收信息，您方能進行交易。爲避免行爲不當之嫌，市場尚未充分吸收信息，必須待至少一個完整的交易日後方能考慮進行交易。例如，若在週一市場開盤前（即在上午9:30之前）發佈公告，則當日不得進行交易，但可在週二進行交易。但若在週一上午9:30後（即市場開盤後）任何時間發佈公告，則當日和週二均不得進行交易，但可在週三進行交易。
重要的是要注意，信息並不一定是公開的，僅僅因爲它已經在新聞或社交媒體上被討論，有時會報導謠言。 除非你可以指出卡地納健康以以下至少一種方式之一官方發佈了那個信息，否則你應當認定信息是非公開的：
a.根據向證券交易委員會公開披露的文件；或者
b.透過主要新聞線發佈新聞稿。
家庭成員和受控實體的交易
本政策適用於與您同住的家庭成員，您住宅內的任何其他人，以及任何不與您同住但由您指導或受您影響或控制進行公司證券交易的家庭成員（例如在他們交易公司證券前會諮詢您的父母或子女）。 本政策還適用於（a）您或您的家庭成員控制的任何實體，例如合夥企業，信託和公司，以及（b）爲您或您的家庭成員的利益而維持的券商帳戶，如果有人對該帳戶有裁量權。 您應對這些其他人和實體的交易負責，因此應告知他們在交易卡地納健康證券之前需要與您商量。
公司計劃下的交易
1.401(k)儲蓄計劃
在這政策下，你在知曉未公開重要信息或處於禁止交易期間（如下所述）時，禁止以下行爲：
a.選擇卡地納健康股票型基金作爲投資選擇；
b.增加或減少您購買卡地納健康股票型基金的定期投資比例，但除了將未來對卡地納健康股票型基金的定期投資減少至零(即完全停止)，不可減少。
c。將現有帳戶餘額轉移進出卡地納健康股票型基金；
d。如果貸款會導致部分或全部您的卡地納健康股票型基金剝售，則決定從401（k）儲蓄計劃帳戶中借錢。和
e。如果預付計劃貸款將導致你的卡地納健康股票型基金餘額發生變化，則可以選擇預付貸款。
但這個限制並不禁止在你不知道重要非公開資訊或處於封閉期時做出的投資選擇下繼續進行卡地納健康股票型基金交易。
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2.限制性股票單位和績效股票單位
根據本政策，在您知道具有實質非公開信息或處於黑名單期間，禁止販售授予您的限制性股票或績效股票單位所滿足的股份。但是，此限制不禁止接收或結束限制性股票或績效股票單位的授予，或Cardinal Health代表您扣除應付稅款而發行受限制股票單位或績效股票單位時。
3.股票期權行使
根據此政策，在知悉重要非公開信息或處於禁止交易期內時，您禁止通過經紀人協助無現金運動期權或任何其他市場銷售來生成支付期權行使價或稅款所需現金的股票出售。但該限制不禁止(a)如果您以現金或已擁有的股份支付行使價格和適用稅款並且在知悉重要非公開信息或該禁止交易期間內不參與股票交易，則可以行使股票期權;或(b)接收或獲得股票期權。
4.推遲薪酬計劃。
根據此政策，如果您知悉重要的未公開信息或受限制交易期的限制，您不能進行以下行爲：
a.選擇卡地納健康股票帳戶作爲投資選擇；
b.增加或減少您定期向卡地納健康股票帳戶投資的百分比，除了將未來投資股票帳戶的金額降至零（即完全停止）外；以及其他。
c。將現有帳戶餘額在卡地納健康股票帳戶之間轉移。
但此限制並不禁止在您不知悉重要非公開信息或處於封閉期時作出的投資選擇下繼續在卡地納健康股票帳戶中進行的交易。.
公司股票贈禮
在知曉重大非公開資訊或受限制期間，您不得贈送卡地納健康的證券，除非（a）贈送物品是贈送給家庭成員或您或您的家庭成員控制的實體（如信託、基金會或其他您對贈送的證券銷售行爲施行控制的組織），且（b）您確保收件人在此政策下您無法出售卡地納健康的證券時不出售該等證券。如下所述，董事和16條例官員在贈送任何卡地納健康的證券之前，也必須先獲得首席法律和合規官員的預先批准。
短期、投機和對沖交易
董事、高級職員和員工（以及受此政策約束的家庭成員和受控實體）被禁止從事賣空榜、公開交易期權、認購權和認售權、出售合約和其他涉及或與卡地納健康證券有關的掉期、對沖和衍生品交易。
停電期
董事會、第16節官員以及首席法律和合規官指定的某些其他人（合稱「受限個人」），以及受本政策約束的家庭成員和受其控制的實體，在不能進行交易期間（「黑名單期間」）不得在公開市場上購買或出售證券。此禁令的例外情況是根據符合美國證券交易委員會規則10b5-1的交易計劃進行的交易，並依照任何適用的卡地納健康指南進行，如下文所述。季度黑名單期從每個財政季度的第三個月的第五個日曆日開始，直至卡地納健康當季的收益公開發布後一個完整的交易日爲止。首席法律和合規官可以對所有或某些受限個人和其他員工施加其他的黑名單期限，視其認爲必要或適當。所有受限個人也受到本政策中的所有其他限制。 「第16節官員」是根據1934年證券交易法第16節的報告和「短期獲利」負擔規定所指定的官員，由董事會指定。
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終止後的交易
即使您在 Cardinal Health 終止僱傭或服務後，此政策仍然適用於您在 Cardinal Health 證券交易。如果您知道有關 Cardinal Health 的重大非公開資料，在您的就業或服務終止時，您不得在該資料公開或不再爲重要的情況下進行交易，除非本政策在「公司計劃下的交易」和「規則 10b5-1 計劃」標題中另有規定，否則您不得交易 Cardinal Health 證券。除上一句的規定外，如果您是受到定期季度中斷期的保障個人，而您的服務在常規季度中斷期間終止，則在常規季度停電期間之前，您不得進行 Cardinal Health 證券交易，直到定期季度停機期間結束。
董事和16條人員的事前清算和禁令
在進行任何卡地納健康（Cardinal Health）證券相關的交易或轉讓，包括購買、銷售、選擇權行使、401(k)儲蓄計劃或延期薪酬計劃中的交易、股票贈與或受本政策約束的家庭成員和受控實體的交易之前，每位董事及16條款官員必須事先獲得首席法務和合規官員的預先許可。請參閱下文關於根據10b5-1計劃的預先清算要求。此外，董事和16條款官員（以及受本政策約束的家庭成員和受控實體）禁止持有卡地納健康（Cardinal Health）證券作爲按金帳戶或抵押卡地納健康（Cardinal Health）證券作爲貸款抵押品。
規則 10b5-1 規則
根據SEC規則10b5-1，當發生符合特定要求的合約或計劃下的Cardinal Health證券交易時，個人可以從內幕交易責任中提出肯定性的軍工股抗辯。
董事、第16條法規之官員、其包括的其他覆蓋者（以及其在本政策下受規定的家庭成員和受控實體）以及所有其他員工在進入計劃之前必須從卡地納健康證券的任何10b5-1規則計劃中向首席法律和合規官員預先獲得准許。
董事及第 16 條官員應注意，基督健必須每季披露 關於 所有 規則 10b5-1 計劃 輸入 進入， 修訂， 或者 終止 通過 這樣 人 和 此類披露必須包括該等計劃的重要條款，除定價資料外。
所有板塊 規則10b5-1，根據美國《證券交易法》規定。 計劃 必須 達到 標的指數 要求 的 規則 規則10b5-1，根據美國《證券交易法》規定。 及
Cardinal Health's 指南 針對 規則 10b5-1 計劃， 註冊的: 則爲1,000,000美元，可分爲低至6,666,667股普通股（RS比率爲1:15），每股面值爲0.15美元。 摘要 在 標的指數 常見問題 可以在Cardinal Health's的內部網站上找到。 在 Cardinal Health's 內部的 網站。 首席法律和合規官可能會對10b5-1 計劃制定其他要求或指引。
違規行爲的後果
違反此政策可能會受到卡地納健康的制裁，包括開除，無論該人的不遵守是否導致違法行爲。此外，違反內部交易法可以導致民事和刑事處罰，包括收回收益或任何避免損失，重罰款項和監禁。
範圍
本政策適用於卡地納健康公司、其分支機構、控股子公司的員工、高級職員、董事會成員和顧問。顧問並非卡地納健康的員工，因此本政策不可解釋爲其相反。
生效日期
二零二四年五月七日
負責人
首席法律及合規主管負責管理此政策。首席法律及合規主管可以將此管理工作委託給法律部門的一個或多個成員。
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