附件 5(a)
2024年8月9日
西北天然氣控股公司
SW Taylor街250號
俄勒岡州97204
女士們先生們:
關於註冊聲明書編號333-281437(以下簡稱“蘋果公司CEO庫克大規模拋售股票,套現逾3億港元,資金已存入上市公司設立的專項帳戶(「信託帳戶」),以公共股東(定義詳見下文)爲受益人的註冊聲明(FORM S-1)中所規定的一定金額及特定款項。信託帳戶中持有的基金類型(包括資金持有的利息)除支付公司稅費以外,一旦實現以下最早的情況之一即可支取: (i) 完成首次(業務)組合;(ii) 如果公司未能在2025年3月3日之前完成首次(業務)組合,則可以贖回100%的發行股份(如下所述);或 (iii) 股東表決贖回發行股份。 若要批准修訂本Amended and Restated Certificate,必須就修訂對決定最早如下情形之一的公司的義務以在首次業務組合中允許贖回或未在終止日期之前完成首次業務組合即贖回100%的發行股份產生影響或涉及股東權益或首次業務組合前的活動(如第9.7節所述),對修訂進行表決。發售期(「發售期」)所出售單位的組成部分的Common Stock股份的持有人(「發售股份」),不論這些發售股份是在發售期內還是在發售市場上的二級市場中購買,也不論這些持有人是公司的發起人,高管或董事,或上述任何關聯方的子公司,均在此被稱爲「公共股東」。證券和交易所委員會(以下簡稱「SEC」)委員會:西北天然氣控股公司(以下簡稱“公司公司的普通股無面值股票最高可以發行2億美元的「所有板塊」(以下簡稱“股份股權分銷協議,於2021年8月13日由公司與富國證券、摩根大通證券和RBC資本市場公司簽署,根據公司於2024年8月9日修訂的發售說明書和於2024年8月9日修訂的發售補充文件的規定(根據BMO Capital Markets Corp.於2024年8月9日簽署的加入信和2024年8月9日遞交的書面通知,涉及該等股票分銷協議項下可以發行的股票的最大總售價的增加,以下簡稱“權益分銷協議”),我已審閱相關文件和記錄,以便就此事項表達意見。就此處所表達意見涉及的事實問題,我已依賴於公司的主管人員和合適的政府官員所提供的陳述和證書,而未獨立核實此類事項。在這樣的審查中,我假設所有簽名的真實性,所有自然人(公司以外)的法律能力,提交給我作爲原件的文件的真實性,以及提交給我作爲認證、傳真或電子副本的文件的與原件的相符性和提交給我作爲副本的文件的原件的真實性。
基於上述事實,我的意見是:
1. | 公司是根據俄勒岡州法律合法成立和有效存在的公司。 |
2. | 公司根據股權分銷協議發行和出售的股票,當公司依照股權分銷協議發行和交付相應的代價時,將被合法授權、有效發行和全額支付。 無需追加認繳款。 |
此份意見僅適用於俄勒岡州法律。在涉及俄勒岡州法律的所有事項上,摩根·路易斯·博基斯律師事務所被授權依賴此份意見,就好像它是針對他們的。
本人允許將此意見作爲2024年8月9日左右提交的公司當前報告的陳列品,並納入註冊聲明中,並在註冊聲明中將本人列入「合法性」題目下的招股意向書中。 8-K 在給出上述同意意見時,本人並不認可自己屬於1933年證券法及其修改版或委員會制定的規則及條例下要求同意的人員類別。
MardiLyn Saathoff 執業律師 高級副總裁,監管和公共事務
非常真誠地你的, |
/s/ MardiLyn Saathoff |
MardiLyn Saathoff,執業律師。 |
高級副總裁,監管和公共事務。 總法律顧問 |
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