美國
證券交易委員會
華盛頓,特區。20549
表格
當前報告
根據1934年證券交易法的第13或第15(d)條
1934年證券交易法的
報告日期(最早事件日期):May 24, 2024
(公司章程中指定的準確公司名稱)
(成立狀態或其他司法管轄區)
(委員會 文件 數字) |
(美國國稅局 僱主 身份識別 不是。) |
主要執行辦公室地址(郵政編碼)
註冊人的
電話號碼,包括區號
(如自上次報告以來地址或名稱有變化,填上舊稱或舊地址)
如果本表8-K的提交同時滿足申報人根據下列規定的任何一個申報義務,請在下面適當的方框中打「X」:
根據《證券法》第425條規定的書面通信(17 CFR 230.425) | |
根據《交易所法》第14a-12條規定的招股材料(17 CFR 240.14a-12) | |
交易所法規14d-2(b)條款(17 CFR 240.14d-2(b))項下的發起前通訊 | |
交易所法規13e-4(c)條款(17 CFR 240.13e-4(c))項下的發起前通訊 |
根據法案第12(b)節註冊的證券:
標題 每個班級的 | 交易 符號 | 姓名 註冊的每家交易所的 | ||
在勾選標記旁邊註明發行人是否是根據1933年證券法規則405條(本章節的§230.405)或1934年證券交易法規則12億.2條(本章節§2401.2億.2)定義的新興成長公司
新興成長型企業
如果是新興成長公司,請勾選,如果註冊人已選擇不使用根據交易所法案第13(a)條提供的任何新的或修改的財務會計準則的延長過渡期,請勾選。
項目3.01 | 除牌通知 未能滿足維持上市規則或標準的要求;上市轉移。 |
於2024年8月1日,DUEt收購公司(以下簡稱「本公司」)收到一份書面通知(以下簡稱「通知」),通知本公司未能符合納斯達克全球市場(以下簡稱「納斯達克」)5450(a)(2)上市規則(以下簡稱「最低公共持有人規則」),該規則要求本公司在納斯達克全球市場保持至少400個持有人。雖然相關指數將顯示與本公司證券相關的行情信息,在納斯達克官網NASDAQ.com和NASDAQTrader.com上也將顯示,其他市場數據信息的第三方供應商也可能會顯示,但現時該通知不會影響本公司證券在納斯達克全球市場的上市。公司”)收到了納斯達克證券交易所限時公司部門(以下簡稱「部門」)的書面通知(以下簡稱「通知」)。提供姓名全稱、身份證號或公司註冊號、地址、白天的電話號碼以及代表、代理人和助手的信息。 助手的數量不得超過兩個。爲便於進入年度股東大會,通知應在適當的情況下附有授權書、註冊證書和其他授權文件。通知中部門指出本公司未能符合納斯達克全球市場(以下簡稱「納斯達克」) 5450(a)(2)上市規則(以下簡稱「最低公共持有人規則」),該上市規則要求本公司在納斯達克全球市場保持至少400個持有人。美國證券交易委員會納斯達克證券交易所限時公司部門(以下簡稱「部門」)。納斯達克資本市場納斯達克證券交易所有限公司(以下簡稱「納斯達克」)。最低公共持有人規則。即要求本公司在納斯達克全球市場保持至少400個持有人的上市規則。
通知書指出,公司有45個日曆日或2024年9月15日的時間提交計劃(「公司計劃」)以恢復符合最低公衆股東規則。如果公司無法在該日期恢復符合條件,公司打算在規定的時間內提交恢復符合最低公衆股東規則的計劃。如果納斯達克接受公司的計劃,納斯達克可以將公司的期限延長至通知書日期後180個日曆日,以證明符合最低公衆股東規則。如果納斯達克不接受公司的計劃,公司將有機會向納斯達克聽證會上的裁決提起上訴。然而,不能保證此類上訴將成功。本報告當前提交的8-k表格是公司根據納斯達克上市規則5810(b)披露其收到該通知的。公司的計劃蘋果CEO庫克大規模出售股票,套現逾3億港元。
公司打算在現在至2024年9月15日之間監視其持股總數,並可能在適當情況下評估可用的期權解決最低公衆持股規則的缺陷並恢復符合最低公衆持股規則的要求。此外,該公司可能考慮申請將其證券上市轉移到納斯達克資本市場(前提是它滿足該市場的繼續上市要求)。但是,並不能保證該公司能夠恢復或保持符合納斯達克上市標準。
前瞻性聲明
本次8-K表格中所述的某些內容是「前瞻性聲明」,在1933年修訂版《證券法》第27A條,1934年修訂版《證券交易法》第21E條和1995年《私人證券訴訟改革法》的「安全港」規定下,屬於前瞻性聲明。本次8-K表格中包含的除歷史事實陳述外的所有陳述都是前瞻性聲明。在本次8-K表格中使用的諸如「預計」、「信任」、「繼續」、「可能」、「預估」、「預計」、「打算」、「可能」、「潛在」、「預測」、「項目」、「應該」等這些詞語或類似表達方式的變體(或這些單詞或表達方式的否定版本),是爲了確認該公司或其管理團隊的前瞻性聲明。許多因素可能會導致該前瞻性聲明中的實際未來事件與表述不符,包括:該公司能否成功申訴停牌決定,該公司能否解決最低持股人規定下的缺陷,並恢復最低持股人規定或順利地將其證券上市轉讓到納斯達克資本市場。此類前瞻性聲明基於管理層的信仰以及該公司管理層做出的假設和目前可用信息。前瞻性聲明不保證未來業績、情況或結果,並涉及許多已知和未知的風險、不確定性、假設和其他重要因素,其中許多因素超出了公司的控制範圍,包括該公司的首次公開發行最終招股書「風險因素」部分於2022年1月21日提交給證券交易委員會以及該公司提交或將提交給證券交易委員會的其他文件,這些因素可能會導致實際結果或結果與前瞻性聲明所討論的有很大不同。該公司或代表其行事的人士發表的所有隨後的書面或口頭前瞻性聲明都完全受到本段聲明的限制。除法律要求外,該公司不承擔更新或修訂任何前瞻性聲明以反映此後的修訂或更改的義務。
簽名
根據《證券交易法》的要求,該登記人已授權其代表簽署此報告。
二重唱 收購公司 | ||
日期:2024 年 8 月 6 日 | 作者: | /s/ Dharmendra Magasvaran |
姓名: | 達蒙德拉 馬加斯瓦蘭 | |
標題: | 聯**** 執行官 |