| 表格 3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 持有證券的受益擁有權初始聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條進行申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條或1934年證券交易法第16(a)條進行申報 |
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1.報告人姓名及地址*
（街道）
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二.事件日期需要聲明
(月/日/年) 07/25/2024 |
三.發行人名稱 和 股票或交易符號
索菲科技股份有限公司 [ 索菲 ] |
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4.報告人與發行人的關係
（檢查所有適用）
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五.如有修訂，原件提交日期
(月/日/年) |
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六.個人或聯合/團體申報（查看適用明細行）
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| 表一-有利持有的非衍生工具證券 | |||
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| 1.保安職稱 (管理局) 4) | 二. 有利持有的證券金額（實施） 4) | 三.所有權表格：直接（D）或間接（I）（實施。 5) | 4.間接受益擁有權的性質（實施） 5) |
| 普通股 | 139,346 | D | |
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表二-有利擁有的衍生工具證券 （例如，買賣、認股權證、期權、可換股證券） | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券名稱（實施。 4) | 二.可行使日期和到期日 (月/日/年) | 三.相關衍生工具證券的所有權及金額 (實施) 4) | 4.衍生性證券的轉換或行使價 | 五.所有權表格：直接（D）或間接（I）（實施。 5) | 六.間接受益擁有權的性質（實施） 5) | ||
| 可執行日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或數目 | ||||
| 限量庫存單位 | (1) | (1) | 普通股 | 397,151 | (2) | D | |
| 限量庫存單位 | (3) | (3) | 普通股 | 909,072 | (2) | D | |
| 回覆的說明： |
| 1. 代表授予報告人的RSU結算後可發行的股份。此RSU獎勵於2024年3月份開始購股日的三個月週年紀念日時6.5％發行，並經過之後的十五個季度每季度6.25％發行，每一種情況都取決於報告人通過相關購股日期後繼續與發行人的服務。 |
| 2. 每一個受限制的股票單位（"RSU"）代表一個條件式權利，以無償方式可在結算時接收一股發行人的普通股。 |
| 3. 代表授予報告人的RSU結算後可發行的股份。此RSU獎勵於2023年3月份開始購股日的六個月週年紀念日時12.5％發行，並經過之後的十四個季度每季度6.25％發行，每一種情況都取決於報告人通過相關購股日期後繼續與發行人的服務。 |
| 備註： |
| /s/ 迪安娜 ·M· 史密斯，事實律師 | 08/02/2024 | |
| ** 報告人的簽名 | 日期 | |
| 提醒：直接或間接持有利的每類證券分別分別報告。 | ||
| * 如果表格由一名以上報告人提交， 請參閱 指示 5 (b) (v)。 | ||
| ** 故意陳述錯誤或遺漏事實構成聯邦刑事違規 請參閱 第十八號聯合會 1001 號及第十五號美國聯合會 78 頁 (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽署。如果空間不足， 請參閱 程序的指示 6。 | ||
| 除非表格顯示目前有效的 Omb 編號，否則對此表單中包含的資訊收集的人士不需要回覆。 | ||