美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
日程安排 13D
根據1934年的《證券交易法》
CNS 製藥公司
(發行人名稱)
普通股
(的標題 證券類別)
18978H201
(CUSIP 號碼)
皮質 生物科學公司
美洲大道 1345 號,42nd 地板
紐約州紐約 10105
(212) 901-1999
(有權接收通知的人員的姓名、地址和電話號碼,以及 代表申報人發出的通信)
2024 年 7 月 29 日
(需要提交本聲明的事件日期)
如果申報人有 此前曾在附表13G中提交過一份聲明,以報告本附表13D所涉的收購,並且由於§§240.13d—1(e)、240.13d—1(f)或240.13d—1(g)而提交本附表,請查看以下內容 盒子。☐
注意:以紙質形式提交的附表應包括附表的簽名原件和五份附表副本,包括所有證物。有關其他信息,請參閱規則 13d—7 要向其發送副本的各方。
* | 本封面的其餘部分應填寫以供舉報人首次填寫本表格 關於證券的標的類別,以及隨後任何包含將改變先前封面中披露信息的信息的修正案。 |
就證券第18節而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視爲 「已提交」 1934年《交易法》(「法案」)或其他方面受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 號碼爲18978H201
1. |
報告人名稱
Cortice Biosciences, Inc. | |||||
2. | 如果是小組的成員,請勾選相應的選項 (a)☐(b)☐
| |||||
3. | 僅限SEC使用
| |||||
4. | 資金來源(見說明)
所有基金類型 | |||||
5. | 根據項2(d)或2(e)檢查是否需要披露法律訴訟
☐ | |||||
6. | 公民身份或組織地點
特拉華州。 |
持有人數 每個報告人持有的受益股份數量 受益 所有權歸屬 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同
|
7. | 單獨投票權
573,368 | ||||
8. | 共同投票權
0 | |||||
9. | 單獨處置權
573,368 | |||||
10. | 共同處置權
0 |
11. |
每個報告人實際擁有的股份總數
573,368 | |||||
12. | 檢查第(11)行的總股數是否排除了某些股票
☐ | |||||
13. | 表示佔該類別的百分比 在行(11)中的金額
5.7% | |||||
14. | 申報方類型
CO |
2
13D安排
1號項目。 | 證券和發行人 |
此第13D表格陳述(以下簡稱「本文」)與Nevada Corporation CNS Pharmaceuticals, Inc.(以下簡稱「發行人」)的面值爲$0.001的普通股票(以下簡稱「所屬股票」)有關。發行人的主執行辦公室位於德克薩斯州休斯頓市西環路南2100號,900套間。 本提示與陳述由Cortice Biosciences,Inc.(以下簡稱「報告人」)提交。本聲明與報告人擁有的所屬股票有關。普通股發行人業務是作爲開發治療腫瘤和神經因素疾病的創新療法臨床研究階段公司,包括持有和開發與化合物TPI 287相關的某些專利的權利、所有權和利益。 報告人是一家特拉華州公司,其主營業務地點位於紐約市第六大道1345號,42樓,郵編10105。處置本次第13D表格的提交人是Cortice Biosciences,Inc.(以下簡稱「報告人」)。
項目2。 | 身份和背景 |
「附表A」所載明的是報告人的名字、現任主要業務、職業或僱傭機構的名稱和名稱、主要業務及地址,並列出報告人的執行官員和董事會成員的國籍。報告人本聲明與報告人擁有的所屬股票有關。
報告人擁有的573,368股所屬股票是由發行人發給報告人作爲獨家許可協議的一部分而發行的。將在下文的項目6中介紹。nd 報告人是一家特拉華州公司,其主營業務地點位於紐約市第六大道1345號,42樓,郵編10105。附表A發行人業務是作爲開發治療腫瘤和神經因素疾病的創新療法臨床研究階段公司,包括持有和開發與化合物TPI 287相關的某些專利的權利、所有權和利益。附錄A中列出了現任報告人執行官和董事會成員的名字、國籍,以及其所在機構的名稱和主要業務。 附表A 據報告人所知,除本聲明中另有規定外,列於附表2的人員中沒有人擁有發行人的任何證券,也不是必須在此處公開披露的任何合同、協議或理解的一方。
在過去五年中,報告人或本文所列任何人員都未曾被:(i)在刑事訴訟(不包括交通違規或類似的輕罪行爲)中被判罪;或(ii)在具有管轄權的法律或行政機構的民事訴訟中被判定存在違反聯邦或州證券法的行爲,因此該等訴訟要求或禁止或命令其進行的活動受到禁止或限制。 附表A 本聲明與報告人擁有的所屬股票有關。
項目3. | 資金或其他代價的來源與金額 |
所有在本聲明中報告的所屬股票均出於投資目的而買入。報告人打算持續評估其在發行人的持股情況並作爲此進行的一部分,在評估數種可用於發行人及其證券方面的各種選擇時進行評估。除本聲明另有規定外,報告人或列於項2中的其他人員不具備任何涉及或導致本第13D表格中4項子目中(b)至(j)中描述的任何交易發生的計劃或提議。
項目4。 | 交易目的。 |
所有在本聲明中報告的所屬股票均出於投資目的而買入。報告人打算持續評估其在發行人的持股情況並作爲此進行的一部分,在評估數種可用於發行人及其證券方面的各種選擇時進行評估。除本聲明另有規定外,報告人或列於項2中的其他人員不具備任何涉及或導致本第13D表格中4項子目中(b)至(j)中描述的任何交易發生的計劃或提議。
(a)報告人可以自行決定隨時收購或導致收購發行人、其子公司或附屬公司的其他股本或債務證券或其他工具,或處置或導致處置任意數量的所屬股票或債務證券或工具。
報告人保留權利,可以在其自行決定的任何時間和時候制定和實施其他與發行人或其任何子公司或附屬公司或任何其股權或債務證券或工具相關的目的、計劃或提議,與本第13D表格第4項子目(b)至(j)中描述的任何交易有關或可能導致其發生。本項4中所載明的信息隨時可能會發生變化,報告人不保證將或不將採取上述任何行動或類似行動。
3
本聲明的第6項已作爲參考併入。
項目5。 | 對發行人證券的利益 |
(a)-(b)截至本聲明之日,報告人直接擁有573,368股普通股的受益所有權,佔普通股總數的5.7%。報告人可被視爲具有(x)上述所述受益所有的573,368股普通股的單獨處分權和(y)上述所述受益所有的573,368股普通股的單獨表決權。
(c)除本聲明所述外,報告人在過去60天內未進行任何涉及普通股的交易。
(d) 沒有。
(e)不適用。
項目6。 | 與發行人證券有關的合同,安排,理解或關係 |
2024年7月29日,報告人與發行人簽訂了《獨家許可協議》和《股票購買協議》(統稱「Cortice協議」),根據該協議,報告人向發行人授予了在美國、加拿大、墨西哥和日本圍繞TPI 287化合物的一些專利的知識產權的獨家許可。許可的期限將在任何包括領土在內的許可產品的版稅期限結束時到期,除非因Cortice協議的違反而終止,其開始於該領域內的第一次商業銷售,並在(i)該銷售後10年,(ii)該國許可產品的監管或市場專屬權的到期,或(c)涵蓋該許可產品的該國最後到期的有效專利權索賠的到期日之後。Cortice協議根據Cortice協議,發行人同意在交易結束時向報告人發行573,368股普通股,並在符合Nasdaq證券市場規則要求的股東批准的情況下發行43,330股普通股。發行人也同意在以下情況下向報告人發放里程碑獎勵(報告人選擇)以現金或普通股的形式:(i)實現已許可產品的關鍵試驗主要終點 - 1,500萬美元或411,132股普通股;(ii)FDA接受已許可產品的新藥申請 - 3,000萬美元或822,264股普通股;(iii)在美國進行已許可產品的首次商業銷售 - 4,500萬美元或1,233,395股普通股;和(iv)在日本進行已許可產品的首次商業銷售- 1,000萬美元或205,566股普通股。發行人履行以普通股支付上述里程碑的義務需獲得股東批准,符合Nasdaq證券市場規則要求。發行人還同意向報告人支付已許可產品銷售額的3.0%-7.5%。最後,如果報告人需要向已許可知識產權原始持有人支付任何里程碑款項,則發行人同意將這些款項支付給報告人。
獨家許可協議和股票購買協議的上述描述並不意味着完整,並完全取決於所述獨家許可協議和股票購買協議的全部內容,分別附在此處作爲《專利申請表》(該申請表攜帶於2024年7月30日提交給美國證券交易委員會的文件10.1)和《股票購買協議》(該股票購買協議附載於2024年7月30日提交給美國證券交易委員會的文件10.2)的一部分。 3.0%-7.5%. 最後,如果報告人需要向知識產權許可的原始持有人支付任何里程碑款項,則發行人同意向報告人支付此類款項。
獨家許可協議和股票購買協議的上述描述並不意味着完整,並完全取決於所述獨家許可協議和股票購買協議的全部內容,分別附在此處作爲《專利申請表》(該申請表攜帶於2024年7月30日提交給美國證券交易委員會的文件10.1)和《股票購買協議》(該股票購買協議附載於2024年7月30日提交給美國證券交易委員會的文件10.2)的一部分。附件1和頁面。附件2並通過引用併入。
項目7。 | 作爲展品提交的材料 |
附件1 | 《專利申請表》(該申請表攜帶於2024年7月30日提交給美國證券交易委員會的文件10.1)。 8-K 股票購買協議(該股票購買協議附載於2024年7月30日提交給美國證券交易委員會的文件10.2)。 | |
附件2 | 《專利申請表》(該申請表攜帶於2024年7月30日提交給美國證券交易委員會的文件10.1)。 8-K 股票購買協議(該股票購買協議附載於2024年7月30日提交給美國證券交易委員會的文件10.2)。 |
4
簽名。
經過合理詢問,並且盡其所知和信仰,簽署人中的每一個都證明在本聲明中所述的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024年8月2日
CORTICE BIOSCIENCES, INC。 | ||
通過: | /s/ 邁克爾·韋瑟 | |
姓名:邁克爾·韋瑟 | ||
職務:董事 |
5
附表A
現任主要職業,業務地址
報告人每位董事和高管的業務地址均爲紐約州紐約市美洲大道1345號Cortice生物科學公司。
Cortice生物科學公司。
姓名和職務 |
現任主要職業或僱傭 | |
Michael Weiser,Actin Biomed LLC董事和行政長官 共同總裁 | 董事會 Actin Biomed LLC董事和行政長官,Jason Stein | |
Actin Biomed LLC董事,Jason Stein 共同總裁 | 董事會 Actin Biomed LLC執行官,Jason Stein | |
Sirpant免疫治療公司董事,Stephen Rocamboli | Sirpant免疫治療公司首席執行官 |
6