Document凱斯紐工業股份有限公司
2002年SARBANES-OXLEY法案302條的認證
我,Oddone Incisa,證明:
1. 我已經審閱了CNH Industrial N.V. (以下簡稱「凱斯紐」 )的第10-Q表格季度報告。
2.根據我的了解,本報告中未包含任何虛假陳述或者遺漏必要的事實陳述,使得根據製作這些陳述的情況,這些陳述在所涵蓋的期間內不具有誤導性。
據我所知,基於本報告中包含的基本報表及其他財務信息,所有板塊的財務狀況、經營業績、現金流狀況在實質上公平地反映了該登記者截至報告期和報告期內的情況;
4. 本公司的其他授權官員和我將對本公司建立和維護遺漏信息的管控和程序(依據交易所法案規則13a-15(e)和15d-15(e)定義)以及對內部財務報告管理的管控和程序(依據交易所法案規則13a-15(f)和15d-15(f)定義)負有責任:
a. 已經設計或在我們的監督下導致設計這樣的披露控制和程序,以確保與本登記公司及其合併子公司相關的重要信息被在這些實體內的其他人員向我們知曉,特別是在準備本報告的期間;
b. 在我們的監督下設計了這樣的財務報告內部控制,或者導致這樣的內部控制的設計,以提供合理保證,確保財務報告的可靠性和財務報表的編制符合通用會計準則的外部需求;
c. 評估了報告人的信息披露控制與程序的效力,並根據此類評估得出本報告的結論,針對該期間結束時的信息披露控制與程序的效力;
本報告中透露了在報告期最近財政季度內(在年度報告的情況下,爲註冊報告人的第四財政季度)發生的並對註冊報告人的財務報告內部控制產生重大影響或有合理可能產生重大影響的內部控制變化。
5. 公司的另一認證官員和我根據我們對公司財務報告監管的最新評估向公司的核數師和董事會的審計委員會(或其他執行相同職能的人)進行了披露:
a. 所有對財務報告內部控制設計或操作有重大缺陷和實質性缺陷的板塊,這些缺陷可能會對註冊人記錄、處理、總結和報告財務信息的能力產生不利影響;以及
b. 任何詐騙行爲,不論是否重大,包括對管理層或其他在註冊人內部控制財務報告方面擁有重要角色的僱員的詐騙行爲。
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2024 年 8 月 2 日 | | CNH INDUSTRIAL N.V |
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| | /s/ ODDONE INCISA |
| | Oddone Incisa |
| | 首席財務官 |
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