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美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區20549 表格D
豁免發行證券的通知
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OMB批准號 |
OMB號碼:3235-0287 |
3235-0076 |
如果不再受第16條的限制,請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
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0.5小時 |
4.00 |
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1. 發行人身份
CIK(申報人識別號碼) |
以前的名稱 |
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實體類型 |
0001446159 |
Precision Therapeutics公司。 |
Precision Therapeutic Inc. |
Skyline Medical公司。 |
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X |
公司 |
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有限合夥 |
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有限責任公司 |
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普通合夥 |
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業務信託 |
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其他(請指明) |
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發行人名稱 |
醫學預測腫瘤學公司 |
成立/組織管轄區 |
特拉華。 |
成立/組織年份 |
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2. 業務的主要地點和聯繫信息
發行人名稱 |
醫學預測腫瘤學公司 |
街道地址1: |
街道地址2: |
91 43街。 |
110號套房 |
城市: |
州/省/國家: |
郵政編碼 |
發行人電話號碼 |
匹茲堡。 |
賓夕法尼亞州 |
15201 |
412-432-1500 |
3. 相關人員
姓 |
名字 |
中間名 |
Vennare。 |
Raymond |
街道地址1: |
街道地址2: |
43街91號 |
110號 |
城市: |
州/省/國家: |
郵政編碼 |
匹茲堡 |
賓夕法尼亞州 |
15201 |
如有必要,請澄清回覆:
姓 |
名字 |
中間名 |
Blacher。 |
Josh |
街道地址1: |
街道地址2: |
43街91號 |
110號 |
城市: |
州/省/國家: |
郵政編碼 |
匹茲堡 |
賓夕法尼亞州 |
15201 |
如有必要,請澄清回覆:
上述金額包括1%的管理費。放置代理商還獲得了購買總計67,068股普通股的認股權。
姓 |
名字 |
中間名 |
St. Clair, Sr.。 |
格雷戈裏。 |
S. |
街道地址1: |
街道地址2: |
43街91號 |
110號 |
城市: |
州/省/國家: |
郵政編碼 |
匹茲堡 |
賓夕法尼亞州 |
15201 |
如有必要,請澄清回覆:
姓 |
名字 |
中間名 |
Hadley。 |
Dan。 |
街道地址1: |
街道地址2: |
43街91號 |
110號 |
城市: |
州/省/國家: |
郵政編碼 |
匹茲堡 |
賓夕法尼亞州 |
15201 |
如有必要,請澄清回覆:
姓 |
名字 |
中間名 |
Nuzum。 |
查克 |
街道地址1: |
街道地址2: |
43街91號 |
110號 |
城市: |
州/省/國家: |
郵政編碼 |
匹茲堡 |
賓夕法尼亞州 |
15201 |
如有必要,請澄清回覆:
姓 |
名字 |
中間名 |
Chung-Welch。 |
Nancy |
街道地址1: |
街道地址2: |
43街91號 |
110號 |
城市: |
州/省/國家: |
郵政編碼 |
匹茲堡 |
賓夕法尼亞州 |
15201 |
如有必要,請澄清回覆:
姓 |
名字 |
中間名 |
Hawryluk。 |
馬修 |
街道地址1: |
街道地址2: |
43街91號 |
110號 |
城市: |
州/省/國家: |
郵政編碼 |
匹茲堡 |
賓夕法尼亞州 |
15201 |
如有必要,請澄清回覆:
姓 |
名字 |
中間名 |
Rao |
Veena |
街道地址1: |
街道地址2: |
43街91號 |
110號 |
城市: |
州/省/國家: |
郵政編碼 |
匹茲堡 |
賓夕法尼亞州 |
15201 |
如有必要,請澄清回覆:
4. 行業板塊
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農業 |
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銀行與金融服務 |
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商業銀行 |
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保險 |
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投資 |
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投資銀行 |
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集合投資基金 |
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發行人是否註冊爲 旗下的一家投資公司 投資公司 1940 年的法案? |
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其他銀行和金融服務 |
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商業服務 |
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能量 |
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5. 企業規模
營業收入區間 |
或者 |
總淨資產區間 |
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無營業收入 |
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無總淨資產 |
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$1 - $1,000,000 |
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$1 - $5,000,000 |
X |
$1,000,001 - $5,000,000 |
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$5,000,001 - $25,000,000 |
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$5,000,001 - $25,000,000 |
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$25,000,001 - $50,000,000 |
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$25,000,001 - $100,000,000 |
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$50,000,001 - $100,000,000 |
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超過一億加元 |
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超過一億加元 |
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拒絕披露 |
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拒絕披露 |
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6. 所有板塊中申報的聯邦豁免和排除(請勾選所有適用項)
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規則504(b)(1)(不包括(i)、(ii)或(iii)) |
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規則504(b)(1)(i) |
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規則504(b)(1)(ii) |
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規則504(b)(1)(iii) |
| X |
規則506(b) |
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規則506(c) |
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證券法第4(a)(5)條款 |
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7. 提交類型
X |
新通知 |
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首次銷售日期 |
2024-07-26 |
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尚未發生首次銷售 |
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修改 |
8. 發行期限
9. 提供的證券類型(選擇所有符合條件的)
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股權 |
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集合投資基金權益 |
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債務 |
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共同租賃證券 |
X |
期權、認股權或其他獲取其他證券的權利 |
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礦物質證券 |
X |
在行權、認購權或其他獲取證券的權利行使時獲得的證券 |
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其他(請描述) |
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10. 業務合併交易
此次發行是否與業務合併交易(如合併、收購或交易所收購)有關? |
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如有必要,請澄清回覆:
11. 最低投資金額
任何外部投資者接受的最低投資金額: |
$0
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美元指數 |
12. 銷售補償
受益人: |
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H.C. Wainwright & Co.,LLC |
375 |
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H.C. Wainwright & Co.,LLC |
375 |
街道地址1: |
街道地址2: |
430公園大道 |
46層 |
城市: |
州/省/國家: |
郵政編碼: |
紐約 |
紐約。 |
10022 |
徵求意見的州(選擇所有適用的州) 選擇「所有州」或選擇單個州 |
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所有州 |
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13.發售和銷售金額
發行總金額 |
$2,161,032
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美元 |
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總售出金額 |
$2,161,032
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美元 |
待售剩餘總額 |
$0
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美元 |
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如有必要,請澄清回覆:
14.投資者
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選擇是否將發售的證券出售給不符合合格投資者資格的人員,並輸入已投資於該發售的此類非合格投資者的數量。 |
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無論是否將發售的證券出售給不符合合格投資者資格的人員,請輸入已投資於該發售的投資者總數: |
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15.銷售佣金和尋找費用
如有,請分別提供銷售佣金和尋找費用支出金額。如果某項支出的金額不知道,請提供估計值,並在金額旁邊打勾。
銷售佣金 |
$262,789
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美元 |
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發現者費用 |
$0
|
美元 |
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如有必要,請澄清回覆:
上述金額包括1%的管理費。放置代理商還獲得了購買總計67,068股普通股的認股權。16.資金使用
提供用於向任何被列爲企業高管、董事或推廣者的人支付而使用或擬使用的募集總額。如果金額未知,請提供估計值並在旁邊打勾。
如有必要,請澄清回覆:
簽名和提交
在簽名並點擊提交以下以提交此通知之前,請驗證您輸入的信息並查看以下提交條款。
提交條款
在提交本通知時,上述每位發行人是: |
- 向美國證券交易委員會和/或提交本通知的每個州通報此次發行
描述的證券並承諾應書面要求按照適用的規定提供這些證券
法律,向要約人提供的信息。*
- 不可撤銷地任命每位美國證券交易委員會秘書和證券管理人
或發行人持有本金的國家的其他法定指定官員
營業地和提交本通知的任何國家作爲其送達代理人
處理任何通知,並同意這些人可以代表其接受送達,
處理或辯護,並進一步同意此類服務可由註冊人提供或
任何聯邦或州訴訟、行政程序或仲裁中的認證郵件
在受美國管轄的任何地方對發行人提起訴訟,前提是
訴訟、訴訟或仲裁 (a) 源於與以下方面有關的任何活動
發行本通知所涉證券,並且 (b) 直接成立或
間接地根據以下規定:(i) 1933年《證券法》、《證券交易所》
1934 年法案、1939 年的《信託契約法》、1940 年的《投資公司法》或
1940 年的《投資顧問法》,或任何這些法規下的任何規則或法規,或 (ii)
發行人維持其主要營業地的州或任何州的法律
本通知是在其中提交的。
- 證明,如果發行人申請D條例的發行豁免,則發行人不會因爲第504 (b) (3) 條或第506 (d) 條所述的原因之一而被取消依賴第504條或第506條的資格。
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以上每個標識的發行人都已閱讀本通知,知道內容屬實,並已由授權人代表其簽署本通知。
爲簽名,請輸入簽署人的姓名或其他字母或字符,作爲簽署人的簽名。
處置 |
簽名 |
簽字人姓名 |
標題 |
日期 |
醫學預測腫瘤學公司 |
雷蒙德·溫納爾 |
雷蒙德·溫納爾 |
首席執行官 |
2024-07-30 |
未顯示有效的OMB編號的表單內所含信息的回答者無需回答。
*本承諾不影響國家證券市場改進法案第102(a)條規定的限制能力("NSMIA")[公共法案號104-290,110 Stat. 3416 (1996年10月11日)],結果是,如果本D表格所涉證券是用於NSMIA目的的"特定證券",無論是所有情況還是由於本D表格所涉的發行性質,國家均不能根據本承諾或其他方式向發行人要求發行材料,並且只能在NSMIA授權範圍內要求發行材料,以保留其反欺詐權利。