執行版本更改、同意和豁免協議
本《修改、同意和豁免協議》（以下簡稱「協議」）由以下各方於2024年7月19日（以下簡稱「生效日期」）生效：PNC銀行國家協會（以下簡稱「貸方」）；LUNA創新公司（以下簡稱「借方」）；LUNA科技公司和GENERAL PHOTONICS公司（以下簡稱「擔保人」）。以下，借方和擔保人合稱爲「債務人」，貸方和債務人合稱爲「當事方」。
背景
貸方向借方提供了一筆循環貸款（以下簡稱「貸款」）和某些其他信貸設施，這些設施的憑證和擔保之一是貸方和債務人之間於2020年12月1日簽署的貸款協議，經2022年3月10日的貸款文件修訂和修改、2022年6月21日的貸款文件第二次修訂、2023年1月31日的貸款文件第三次修訂和2023年12月21日的貸款文件第四次修訂（以下簡稱「貸款文件」），一份由借方作爲製作人，並付給貸方的貸款的指示和支付提款的修訂和重新制訂循環信用額度的期票，票面金額爲一千五百萬美元（$15,000,000.00）（以下簡稱「票據」），債務人爲貸方利益提供的安全協議和其他相關協議和文件（以下統稱爲「安全協議」）。 擔保人按照與貸方之間的保證和擔保協議，對貸款的償還和履行承擔擔保責任（以下簡稱「擔保責任」）。 以下簡稱爲「貸款文件」的貸款文件、票據、安全協議、擔保以及所有其他證明或擔保貸款、票據以及擔保人根據其各自擔保責任下的義務的文件、協議和工具。
債務人已違反了貸款文件中債務人的以下陳述、保證和契約：（i）第6.1條（在特拉華保持合法地位並獲取和獲得所有政府批准）；（ii）第6.2條(a)至第6.2條(d)（未能及時交付任何這些報告或相關合規證明書，以及任何已經交付的報告或合規證明書在任何方面被取消、不準確或錯誤）；（iii）第6.5條（未按時提交所有必需的稅務申報和報告以及按時繳納稅款）；（iv）第6.9條(a)（淨槓桿比率）；（v）第6.9條(b)（固定費用覆蓋比率），就第(iv)和第(v)款而言，針對借方2023年6月30日、2023年9月30日、2023年12月31日和2024年3月31日結束的財季進行測試；（vi）貸款協議第5.1條、5.4條、5.5條、5.6條、5.7條、5.9條或5.11條所述的陳述和保證的任何歪曲（在每種情況下，因其與其他現有違約事件（下文所定義）或引發此類事件有關）。由於上述陳述、保證和契約的違約，發生了違約事件，這是根據貸款協議第8.2(a)、8.2(b)、8.8和8.10條來判斷的（以下統稱爲「現有違約事件」）。
借方已要求貸方同意借方向「次級貸款協議」方的貸方（以下簡稱「次級貸款方」）獲得一筆一千五百萬美元（$15,000,000.00）的次級擔保橋接貸款設施（以下簡稱「橋接貸款」），並根據貸方與次級貸款方、作爲次級貸款方代理的White Hat Lightning Oppottunity LP以及債務人之間的貸款協議的條款獲得該次級擔保橋接貸款設施（以下簡稱「次級貸款協議」）。 文檔編號-46804975.4 S:IJMS\36610 PNC - Luna\2024\Modification Agr3.docx
