美國
證券交易所
華盛頓特區20549
13D附表
根據1934年證券交易法
(第五次修訂)*
BiomX公司。 |
(發行人名稱)
|
普通股,每股面值0.0001美元 |
(證券類別的標題)
|
09090D103 |
(CUSIP號碼)
|
OrbiMed Israel BioFund GP有限合夥公司 OrbiMed Israel GP有限公司。 Carl L. Gordon Erez Chimovits
哈霍什利姆街5號 1樓B座 以色列Herzliya Pituach 電話:972 73 2822600 |
(負責人姓名、地址和電話號碼
)
|
2024年7月15日 |
(需要提交此聲明的事件日期) |
如果申報人之前曾在13G表格中申報本次13D表格相關的收購,並因§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)要求提交本表格,請勾選以下框。 ☐
注:紙質格式提交的時間表應包括一份簽名原件和五份副本,包括所有附件。參見§240.13d-7(b)以了解其他應發送副本的當事方。
* | 對於報告人有關所述證券類別的初始申報和任何包含可能改變之前所披露內容的信息的後續修正聲明,本封面的其餘部分應填寫完整。 |
本封面其餘部分所需的信息不應被視爲依據1934年證券交易法(「法案」)第18條的文件,或受該法案該節的其他規定的約束,但應受該法案的所有其他規定的約束(但請參見注釋)。
CUSIP編號:282559103 |
1 |
報告人姓名。 OrbiMed Israel GP有限公司。 | |||
2 |
如果是法定組的成員,請勾選適當的方框(請參閱說明)。 (a) o (b) o |
| ||
3 | 僅供SEC使用。 | |||
4 |
資金來源(見說明書)。 AF | |||
5 | 如根據2(d)或2(e)條款需要披露法律訴訟,請勾選。 | o | ||
6 |
公民身份或組織地點。 以色列國 | |||
持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 有益的 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同 |
7 |
獨立表決權。 0 | ||
8 |
共同表決權。 17,877,653(1) | |||
9 |
獨立處分權。 0 | |||
10 |
共同處分權。 17,877,653(1) | |||
11 |
每個報告人擁有的合計受益所有權數量。 17,877,653(1) | |||
12 | 請勾選,如行(11)中的合計數量不包括某些股份(見說明書)。 | o | ||
13 |
行(11)中數量所代表的類別百分比。 9.99%(2) | |||
14 |
報告人類型(見說明書)。 CO | |||
1. | 包括(i)13,773,653股普通股,每股面值爲$0.0001(「share」),BiomX Inc.(「公司」);和(ii)4,104,000股自動轉換髮行於2024年7月15日的X系列優先股(「Series X Preferred Stock」)。不包括(x)223股X系列不可投票可轉換優先股,每股面值$0.0001(「Series X Preferred Stock」)和(y)2,538,500份購股權(「warrants」)。認購證券包含發行限制,禁止持有人在行使認購證券後,持有人(連同持有人的關聯方和任何與持有人或其任何關聯方一起行動的其他人,包括報告人)持有超過這些認購後的股份的9.99%,該認購後指行使認購權後發行股份的影響。每股X系列優先股一經發行人股東批准轉換自動轉換爲1,000股,受股權佔有限制的約束。股份處置X系列不可投票可轉換優先股權證認購權有益所有權限制。股份無限制立即發行給認購權行使後持有人,其認購股票數量超過9.99%的限制。 |
2. | 該百分比是根據發行人於2024年7月15日報告的持續發行178,958,440股作爲基礎計算的。這些股份包括(i)截至2024年7月15日持有的69,806,440股,以及(ii)2024年7月15日依據X系列優先股的自動轉換而發行的109,152,000股。 |
CUSIP編號282559103 |
1 |
報告人的姓名。 OrbiMed Israel BioFund GP有限合夥。 | |||
2 |
如果是法定組的成員,請勾選適當的方框(請參閱說明)。 (a) o (b) o |
| ||
3 | SEC僅供使用。 | |||
4 |
資金來源(請參見說明)。 AF | |||
5 | 檢查是否根據項目2(d)或2(e)需要披露法律訴訟。 | o | ||
6 |
公民身份或組織地點。 以色列國 | |||
持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 有益的 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同 |
7 |
獨立投票權。 0 | ||
8 |
共同投票權。 17,877,653(1) | |||
9 |
獨立處置權。 0 | |||
10 |
共同處置權。 17,877,653(1) | |||
11 |
每個報告人擁有的實益所有數量合計。 17,877,653(1) | |||
12 | 檢查行(11)中的總股數是否排除了某些股票(請參見說明)。 | o | ||
13 |
行(11)中金額所代表的類別的百分比。 9.99%(2) | |||
14 |
報告人類型(請參見說明)。 PN |
1. | 包括(i)13,773,653股普通股,每股面值$0.0001(「股票」,),BiomX股份有限公司(「公司」)的;和(ii)自2024年7月15日起,根據自動轉換的X系列優先股發行的 4,104,000股股票。不包括(x) 223股X系列不可投票可轉換優先股,每股面值$0.0001(「優先股」)和(y)2,538,500個購股證(「權證」)。購股權包含一項發行限制,禁止持有人在行使權利後,在考慮到這種增發並行使權利後,持有的股份(連同持有人的關聯方和與持有人或其任何關聯方共同行動的任何其他人,包括報告人)佔已發行股份的9.99%以上。每一股X系列優先股都將在發行人的股東批准該轉換後自動轉換爲1,000股普通股,受益所有權限制約束。股份公司股票BiomX Inc.的處置蘋果CEO庫克大規模出售股票,套現逾3億港元。X系列不可投票可轉換優先股優先股權證其他有益所有權限制。行使權利後立即發行股份並行使權利後的已發行股份中,持有人(聯同持有人的關聯方和任何與持有人或持有人的任何關聯方共同行動的其他人,包括報告人)將受益佔比超過9.99%所限制的股份。 |
2. | 該百分比是根據發行人於2024年7月15日報告的持續發行178,958,440股作爲基礎計算的。這些股份包括(i)截至2024年7月15日持有的69,806,440股,以及(ii)2024年7月15日依據X系列優先股的自動轉換而發行的109,152,000股。 |
CUSIP編號282559103 |
1 |
報告人姓名 Carl L. Gordon | |||
2 |
如果是法定組的成員,請勾選適當的方框(請參閱說明)。 (a) o (b) o |
| ||
3 | 僅限SEC使用 | |||
4 |
資金來源(請參閱說明) AF | |||
5 | 請勾選是否根據2(d)或2(e)項披露法律訴訟信息 | o | ||
6 |
公民身份或組織地點 美國 | |||
持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 有益的 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同 |
7 |
單獨表決權 0 | ||
8 |
共同表決權 17,877,653(1) | |||
9 |
單獨決策權 0 | |||
10 |
共同決策權 17,877,653(1) | |||
11 |
每位報告人擁有的受益股份總數 17,877,653(1) | |||
12 | 請勾選行(11)中聚合金額是否排除某些股票(請參閱說明) | o | ||
13 |
行(11)中金額所代表的類別百分比 9.99%(2) | |||
14 |
報告人類型(請參閱說明) 所在 |
1. | 包括(i)13,773,653股普通股,每股面值$ 0.0001(「股票」), BiomX Inc.(「發行人」)和(ii)於2024年7月15日自動轉換爲系列X優先股而發行的4,104,000股股票。 不包括(x)223系列X不發行認股權優先股,每股面值$ 0.0001(「系列X優先股」) 和(y)2,538,500認股權,用於購買股票(「認股權」)。認股權包含發行限制, 禁止行使此類認股權,以使行使後的發行效果過度,持有人 (與持有人的關聯方以及與持有人或持有人的任何關聯方共同行動的任何其他人一起,包括報告人)將在行使認股權後 受益擁有超過發行股票的9.99%,即考慮已發行的股票 (「稀釋」)下,即使持有人之前擁有的股票數目小於稀釋股票數目。 每股系列X優先股在發行人的股東批准這種轉換後將自動轉換爲1,000股普通股,受益擁有限制的限制。股份)的BiomX股票,Inc.(「發行人」) 處置蘋果CEO庫克大規模出售股票,套現逾3億港元。系列X優先股系列X優先股權證其他2,538,500認股權有益所有權限制。新增股票限制規定,除非持有人 (包括報告人)在行使這些認股權後將持有的股票數量不超過稀釋股票數量的9.99%,否則禁止行使這些認股權。 |
2. | 該百分比是根據發行人於2024年7月15日報告的持續發行178,958,440股作爲基礎計算的。這些股份包括(i)截至2024年7月15日持有的69,806,440股,以及(ii)2024年7月15日依據X系列優先股的自動轉換而發行的109,152,000股。 |
CUSIP編號282559103 |
1 |
報告人姓名。 Erez Chimovits | |||
2 |
如果是法定組的成員,請勾選適當的方框(請參閱說明)。 (a) o (b) o |
| ||
3 | 僅供SEC使用。 | |||
4 |
資金來源(請參閱說明)。 AF | |||
5 | 如果根據2(d)或2(e)項需要披露法律訴訟,請勾選。 | o | ||
6 |
公民身份或組織地點。 以色列國 | |||
持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 有益的 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同 |
7 |
唯一表決權。 0 | ||
8 |
共同表決權。 17,877,653(1) | |||
9 |
唯一處置權。 0 | |||
10 |
共同處置權。 17,877,653(1) | |||
11 |
每個報告人持有的合計持股數量。 17,877,653(1) | |||
12 | 如果第11行的合計金額不包括某些股份,請勾選(請參閱說明)。 | o | ||
13 |
第11行金額所代表的類別比例。 9.99%(2) | |||
14 |
報告人類型(請參閱說明)。 所在 |
1. | 包括(i)13,773,653股普通股,每股面值爲$0.0001(「share」),BiomX Inc.(「公司」);和(ii)4,104,000股自動轉換髮行於2024年7月15日的X系列優先股(「Series X Preferred Stock」)。不包括(x)223股X系列不可投票可轉換優先股,每股面值$0.0001(「Series X Preferred Stock」)和(y)2,538,500份購股權(「warrants」)。認購證券包含發行限制,禁止持有人在行使認購證券後,持有人(連同持有人的關聯方和任何與持有人或其任何關聯方一起行動的其他人,包括報告人)持有超過這些認購後的股份的9.99%,該認購後指行使認購權後發行股份的影響。每股X系列優先股一經發行人股東批准轉換自動轉換爲1,000股,受股權佔有限制的約束。股份BiomX公司的),處置以及於2024年7月15日自動轉換爲X系列優先股而發行的4,104,000股股票。不包括(x)223股X系列非表決可轉換優先股,每股面值爲$0.0001("X系列不可投票可轉換優先股以及2,538,500張購買股票的權證(「warrants」)。權證認購權有益所有權限制。股份無限制立即發行給認購權行使後持有人,其認購股票數量超過9.99%的限制。 |
2. | 該百分比是根據發行人於2024年7月15日報告的持續發行178,958,440股作爲基礎計算的。這些股份包括(i)截至2024年7月15日持有的69,806,440股,以及(ii)2024年7月15日依據X系列優先股的自動轉換而發行的109,152,000股。 |
項目1. 安防-半導體和發行人
第五個修正案(「」), 是 OrbiMed Israel GP Ltd. 和 OrbiMed Israel BioFund GP Limited Partnership (共同稱爲「申報人」) 根據1934年證券交易法文件13D陳述(「陳述」)修正/補充的文件, 原文在2019年11月7日提交給證券交易委員會(「SEC」), 並已通過提交於2023年3月17日的第一修正案(「」)、提交於2023年5月8日的第二修正案以及提交於2024年3月8日的第三修正案(「」)和提交於2024年3月19日的第四修正案(「」)進行了修改。本第五個修正案涉及 BiomX Inc. 的普通股票(「」), 一家根據特拉華州法律成立的公司, 其總部位於以色列內斯錫翁納, 愛因斯坦街22號, 4樓,郵編7414003,股票已在NYSE American交易所上市,代碼爲「PHGE」。其他各問題所提供的信息在其他適用的問題中被認爲已被引用。第5修改本第5個修改版本是 OrbiMed Israel GP Ltd. 和 OrbiMed Israel BioFund GP Limited Partnership (下稱「申報人」) 根據1934年證券交易法第13D陳述(「陳述」)原件在2019年11月7日提交給美國證券交易委員會(「SEC」),並在2023年3月17日提交的第1個修正案(「」), 2023年5月8日提交的第2個修正案, 以及提交於2024年3月8日的第三個修正案(「」)和提交於2024年3月19日的第4個修正案(「」)的基礎上發佈修改內容。 申報人SEC美國證券交易委員會(「SEC」)修正案1第1個修正案(「」)第3項修正第3個修正案(「」)修正案No. 4第4個修正案(「」) 每股面額$0.0001 (“股份所有板塊處置BiomX Inc.
在2024年7月15日,Issuer公司的4,104股X系列優先股自動轉換爲股票。提交此第5次修正案是爲了報告,根據Issuer公司報告的未流通股數,報告人(如下所定義)持有的流通股份的持股比例下降了1%以上。
項目2。身份和背景
(a) 本第五個修正案是由以色列公司OrbiMed Israel GP Ltd.(「甲方」),OrbiMed Israel BioFund GP 有限合夥公司(「乙方」),個人Carl L. Gordon(「丙方」)和個人Erez Chimovits(「丁方」)提交的。OrbiMed Israel,以色列有限合夥企業OrbiMed Israel BioFund GP Limited Partnership(「OrbiMed BioFund」OrbiMed BioFund),個人Carl L. Gordon(「丙方」)和個人Erez Chimovits(「丁方」)GordonCarl L. Gordon,個人Erez Chimovits(「丁方」)證券法1933年修改報告人”).
(b) - (c),(f) OrbiMed BioFund是一個在以色列法律下成立的有限合夥制企業,是OrbiMed Israel Partners Limited Partnership(「OIP」)的普通合夥人。OIPOrbiMed BioFund的主要辦公地址位於以色列赫爾茲利亞皮圖亞赫霍斯利姆街5號b棟一樓,郵編46686。
OrbiMed Israel是以色列法律組織的OrbiMed BioFund的普通合夥人。OrbiMed Israel的主要辦事處位於以色列赫爾茲利亞皮圖亞赫洛什利姆街5號b座一樓,郵編46686。
以色列公民Chimovits的主要辦公地址位於以色列Herzliya Pituach的Hahoshlim街5號b棟1樓,郵編46686;美國公民Gordon的主要辦公地址位於紐約州紐約市,Lexington大道601號54層。
OrbiMed Israel和OrbiMed BioFund的董事和執行官列於附表I和II中。附表I和II分別列出了每個人的以下信息:
(i)名稱;
(ii) 業務 地址;
(iii) 現任職業和任職的任何公司或其他組織的名稱、主要業務和地址;
(iv) 國籍。
(d)-(e)在過去的五年中,報告人和名列I至IV附表中的任何人都沒有(i)在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違章或類似輕罪)或(ii)是司法或行政機關的民事訴訟當事人,並因此訴訟的結果而被或將受到禁止違反或命令執行聯邦或州證券法規的法律判決,裁定或最終命令或發現任何與這些法律相關的違規行爲。
第三項。所有基金類型的來源和金額或其他考慮因素。
大約在2024年3月15日左右,OrbiMed Israel和OrbiMed BioFund引導OIP在定向增發中購買了4327股X系列優先股和2163500份認股權。
根據《認購協議》,發行人有義務在私募完成後的150天內召開股東特別會議,審批所有已發行以及未行使的X系列優先股,並按照紐交所美國的上市規則行使所有定向增發認股權。定向增發提議”).
在私募股份提議的股東批准後,Series X優先股的每股將自動轉換爲1,000股股份,但受一定限制,包括禁止持有Series X優先股的股東將Series X優先股股份轉換爲股份,如果由於此類轉換,該股東與任何一名人員的受益所有權被聚合爲了《證券交易法》第13(d)條或第16條的目的而形成的,則該股份,該股份,該股份,該股份將受到投票權的限制。被行使,行使價格爲0.2311美元,並在首次行使之日起的24個月週年日到期。證券交易法),若因轉換而導致該持有人與任何一名人員在《證券交易法》第13(d)條或第16條修訂本中爲了目的而進行的受益所有權聚合時,將比所有已發行和流通股份的總數的9.99%更加有利可圖。有益所有權限制。私募放置認股權證可以在私募股份提案的股東批准之後隨時行使,但受到受益所有權限制,行使價格爲0.2311美元,並在第一次行使之日起的24個月週年日到期。
進行這些購買的資金來源是OIP的營運資本。
第4項。交易目的
報告人打算根據多種因素對發行人的投資進行審查,包括髮行人的業務、財務狀況、運營業績和前景、整體經濟和行業情況、一般的證券市場和特定於發行人股票的證券市場,以及其他發展和其他投資機會。基於這樣的審查,報告人將根據時事情況採取適當的行動。如果報告人認爲進一步投資發行人具有吸引力,無論是因爲股票市價還是其他原因,他們都可以在公開市場或私下協商的交易中收購發行人的股票或其他證券。同樣,根據市場和其他因素,報告人可以決定在公開市場或私下協商的交易中,出售現有或未來收購的所持有的一些或所有股票。
除非在本聲明中另有規定,報告人未制定任何計劃或建議與如下有關或導致:(a)任何人收購該發行人的附加證券或處置該發行人的證券,(b)發生非常規的公司交易,如涉及該發行人或其子公司的合併、重組或清算,(c)轉讓該發行人或其子公司的大量資產,(d)任何現任董事會或管理層的變化,包括更改董事人數或任期或填補現有董事會中任何空缺的計劃或建議,(e)該發行人資本化或股息政策的任何重大變化,(f)該發行人業務或公司結構的任何其他重大變化,(g)該發行人憲章或章程或其他對應文件的變更或可能阻礙任何人控制該發行人的其他行動,(h)導致該發行人的某一類證券註銷或從全國證券交易所退市或停止授權在註冊的全國證券協會的經紀人報價系統中報價,(i)該發行人的一類股權證券符合《法案》第12(g)(4)條規定被終止註冊,或(j)類似於上述任何行動或提議的任何行動。
第五項。對發行人的證券持有的利益
(a)-(b)以下披露根據以下三個信息:(i)截至2024年7月15日,共有69,806,440股流通股;(ii)2024年7月15日自動換股時發行了109,152,000股X系列優先股,以及(iii)爲Adaptive Phage Therapeutics, Inc. 的股東發行了9,164,967股股票,在《發行人當前8-K表格》中詳細描述,用於交割相關協議和併購計劃。APT
截至本申報書日期,OIP持有17,877,653股,佔已發行和流通股份的約9.99%,223股X系列優先股,以及2,538,500權證(不考慮其餘的限制爲9.99%的X系列優先股和權證),OrbiMed BioFund是OIP的普通合夥人,根據OIP的有限合夥協議的條款,OrbiMed Israel是OrbiMed BioFund的普通合夥人,根據OrbiMed BioFund的有限合夥協議的條款,OrbiMed Israel通過由戈登和奇莫維茨組成的投資委員會行使這種投資權力。因此,OrbiMed Israel、OrbiMed BioFund、戈登和奇莫維茨共同擁有指示OIP持有的股票、X系列優先股和權證的投票和處置權,並且OrbiMed Israel、OrbiMed BioFund、戈登和奇莫維茨可能被視爲直接或間接擁有OIP持有的股票、X系列優先股和權證的實際受益所有者,包括因其相互關聯而導致的。
此外,根據OIP有限合夥協議下,OrbiMed Israel 和 OrbiMed BioFund 有權代表OIP簽訂以下第6項所提到的協議。
(c)除了第3項報告的交易外,報告人在過去60天內未對任何股票進行交易。
作爲附件提交的材料。
(e) 不適用。
第6項。與該發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係
除了第2條和第5條所述的關係外,OrbiMed BioFund是OIP的普通合夥人,根據OIP的有限合夥協議的條款。OrbiMed Israel是OrbiMed BioFund的普通合夥人,根據OrbiMed BioFund的有限合夥協議的條款。根據這些協議和關係,OrbiMed BioFund對OIP的資產享有自主投資管理權限,並通過投資委員會的行動由OrbiMed Israel行使。此種權限包括表決權和否決權,涉及OIP持有的證券。OIP所持有的該發行人的股份總數爲17,877,653股。OIP所持有的該發行人的X系列優先股的股份數爲223股。OIP所持有的該發行人的認股權的股份數爲2,538,500股。作爲OIP的普通合夥人,OrbiMed BioFund可被視爲間接持有17,877,653股股份,223股X系列優先股和2,538,500認股權,而作爲OrbiMed BioFund的普通合夥人,OrbiMed Israel亦可被視爲間接持有17,877,653股股份,223股X系列優先股和2,538,500認股權。
此外,OIP和發行人的某些其他股東還與發行人簽訂了其他一些協議,概要摘錄請見修改案1和修改案3的第6項。
第7項。作爲附件提交的材料
展示文件 | 描述 |
1. | OrbiMed Israel GP有限公司、OrbiMed Israel BioFund GP有限合夥企業、Carl L. Gordon和Erez Chimovits之間的聯合申報協議。 |
2. | 註冊權利協議形式(附在該發行人於2023年2月22日向SEC提交的8-k表格上的附件10.2中(文件編號001-38762))。 |
3. | 支持協議形式(附在該發行人於2024年3月6日向SEC提交的8-k表格上的附件99.1中(文件編號001-38762))。 |
4. | 某些購買方與該發行人於2024年3月6日簽訂的註冊權利協議形式(附在該發行人於2024年3月6日向SEC提交的8-k表格上的附件10.2中(文件編號001-38762))。 |
5. | 鎖定協議形式(附在該發行人於2024年3月6日向SEC提交的8-k表格上的附件99.2中(文件編號001-38762))。 |
簽名
經過合理調查並據我所知,我證明本聲明中所述信息是真實、完整和正確的。
日期:2024年7月17日 | 通過: | /s/ Carl L. Gordon | |
Carl L. Gordon | |||
通過: | /s/ Erez Chimovits | ||
Erez Chimovits | |||
奧比美以色列醫療機構有限責任公司。 | |||
通過: | /s/ Carl L. Gordon | ||
姓名:Carl L. Gordon | |||
頭銜:董事 | |||
奧比美以色列生物基金有限合夥。 | |||
通過: | 奧比美以色列醫療機構有限責任公司及其普通合夥人。 | ||
通過: | /s/ Carl L. Gordon | ||
姓名:Carl L. Gordon | |||
董事,奧比美以色列醫療機構有限責任公司。 |
附表一
OrbiMed Israel GP Ltd. 的每位執行官員和董事的姓名和現任職務如下所示。除非另有說明,這些人都是美國公民,並且其業務地址爲以色列赫茲利亞皮圖亞赫哈舍利姆街5號B座1樓,郵編46686。
姓名 | Report Person的職位 | |
Carl L. Gordon | 董事 |
董事 OrbiMed Israel GP有限公司。 |
Erez Chimovits 以色列公民 |
董事 |
董事 OrbiMed Israel GP有限公司。 |
附表二
OrbiMed Israel BioFund GP有限合夥企業的業務和運營由其普通合夥人OrbiMed Israel GP有限公司的執行官和董事管理,相關內容詳見附表I。
附件描述
展示文件 | 描述 |
1. | OrbiMed Israel GP有限公司、OrbiMed Israel BioFund GP有限合夥企業、Carl L. Gordon和Erez Chimovits之間的聯合申報協議。 |
2. | 註冊權利協議形式(附在該發行人於2023年2月22日向SEC提交的8-k表格上的附件10.2中(文件編號001-38762))。 |
3. | 支持協議形式(附在該發行人於2024年3月6日向SEC提交的8-k表格上的附件99.1中(文件編號001-38762))。 |
4. | 某些購買方與該發行人於2024年3月6日簽訂的註冊權利協議形式(附在該發行人於2024年3月6日向SEC提交的8-k表格上的附件10.2中(文件編號001-38762))。 |
5. | 鎖定協議形式(附在該發行人於2024年3月6日向SEC提交的8-k表格上的附件99.2中(文件編號001-38762))。 |