展示4.1

修改協議

本修改協議 (本 「修改協議」)於2024年6月27日（「修改協議日期」）由下列雙方簽署 北美資本有限責任公司，特許經營名爲 SLR業務信貸 (「放款方」），其業務地點位於新澤西州普林斯頓市亞歷山大路821號130套房。 OPTICAL CABLE CORPORATION, 一家弗吉尼亞州公司（"Optical"），其首席執行官辦公地點位於羅阿諾克市飛碟大道5290號，弗吉尼亞州24019號。 APPLIED OPTICAL SYSTEMS, INC.，一家特拉華州公司（"Applied"），其首席執行官辦公地點位於德克薩斯州普萊諾市首都大道1700號150套房。 CENTRIC SOLUTIONS LLC，一家特拉華州有限責任公司（"Centric"，以及Optical和Applied，單獨和集體地， "借款人"）, 其首席執行官辦公地址位於德克薩斯州普萊諾市卡皮塔爾大道1700號，150套房。

前言

鑑於借款人與貸款人於2020年7月24日簽署了一份貸款和抵押協議（以下簡稱「貸款協議」），該協議規定了貸款人向借款人提供的一筆1800萬美元循環信貸額度的條款和條件； 「貸款協議」），該協議規定了貸款人向借款人提供的一筆1800萬美元循環信貸額度的條款和條件；

鑑於，可再循環授信額度的期限到2025年7月24日到期；和

鑑於, 借款人已向貸款人申請：(a) 將初始期限延長兩年；(b) 增加符合條件的庫存上限；以及 (c) 修改貸款協議和其他貸款文件中規定的某些其他條款和條件；

鑑於貸款人已經批准了借款人的上述申請，並接受了既定的條款和條件。

鑑於借款人和出借人希望修改和調整貸款協議的條款，如本協議所述。

因此, 鑑於前述事實和其他有價值的考慮，在此，各方選擇採納上述前提並達成以下協議：

1.         定義. 前述背景被納入並構成本修改協議的條款。本處使用的大寫字母術語，但在此處未定義，則具有貸款協議中賦予該術語的相同含義。"修改協議"這一術語，如本修改協議序言中所定義的，通過引用納入貸款協議中。

2.         阻止；解除. 爲了促使貸方進入本修改協議，借方向貸方保證其在貸款協議及其他相關貸款文件項下的義務沒有任何抗辯、抵銷或反要求。爲了促使貸方進入本修改協議，借方放棄並解除對貸方及其董事、董事會成員、投資者、銀行團成員、律師、代理人和員工因義務、貸款文件和抵押品而產生或相關的任何責任、損害、索賠、損失或費用的永久性豁免。借方進一步同意賠償並使貸方及其董事、董事會成員、投資者、銀行團成員、律師、代理人和員工免受因任何因義務而產生或相關的任何索賠而導致的損失、損害、判決、責任或費用（包括合理的律師費）支出的影響。

3.         貸款協議的具體修訂。自本日起生效，貸款協議以以下具體方式進行修訂：

(a) 本貸款協議第1.1節（條款）中的以下定義經修改如下：

“終止日期 表示(a)2027年7月24日（這代表了初始期限的延長兩年，原本應在2025年7月24日結束，但因延長而延長爲現在的延長期限， 初始期限）除非根據本協議第3.1條延長了該日期，如果是延長了一次或多次，最後一次延長的日期；或者(b)如果出借人根據本協議第9.1條提前終止，則爲該終止日期。”

就上述延長初始任期一事，借款人於2020年7月24日簽訂的借款人致借款人命令的循環信用主承諾書中所有對「終止日期」的引用均被視爲指2027年7月24日。

(b) 鑑於放款人同意延長循環信貸額度的初始期限，第2.7節（設施費）被刪除，並替換爲以下修訂後的第2.7節（設施費）：

“2.7         設施費。 考慮到貸方簽署本協議，借方應向貸方支付年度設施費（該 設施費用）如下：

(a) (i) 對於 第一 (1)^st) 合同（貸款）年份 在初始期限中，借款人應向貸款人支付相當於預付款限額（x）一千萬美元（10,000,000美元）總額的百分之一（1％）的融資費 加 (y) 循環信貸額度以外的任何墊款。此類設施費的十二分之一（1/12）應在執行本協議時同時支付，剩餘的金額應在第一（1）份協議中按相同金額分期支付^st) 此後每個月的某一天，直至全額付清。

(ii) 此外，如果在循環信貸額度下所欠的金額 第一 (1)^st) 合同（貸款）年份 在初始期限（A）超過一千萬美元（10,000,000美元），但等於或小於一千一百萬美元（11,000,000美元）的初始期限中，將收取一萬美元（10,000美元）的額外融資費，（B）超過一千一百萬美元（11,000,000美元），但小於或等於一千二百萬美元（12,000,000美元），一萬美元的額外融資費（10,000美元）將在首次發生時收取，（C）超過一千二百萬美元（12,000,000美元），但小於或等於一千三百萬美元美元（13,000,000美元），首次支付時將額外收取一萬美元（10,000美元）的設施費，（D）超過一千三百萬美元（13,000,000美元），但小於或等於一千四百萬美元（14,000,000美元），首次出現時將收取一萬美元（1萬美元）的額外設施費，（E）超過一千四百萬美元（14,000美元）,000），但小於或等於一千五百萬美元（合15,000,000美元），則將額外收取一萬美元（10,000美元）的設施費首次出現的（F）超過一千五百萬美元（15,000,000美元），但小於或等於一千六百萬美元（合1600萬美元），首次出現時將額外收取一萬美元（10,000美元）的設施費，（G）超過一千六百萬美元，但小於或等於一千七百萬美元（17,000萬美元），一萬美元的額外設施費（1萬美元）10,000）將在首次發生時收取，或（H）超過一千七百萬美元（17,000,000美元），但小於或等於預付款限額（即1,800萬美元（合18,000,000美元）），首次出現時將收取一萬美元（合10,000美元）的額外融資費（上述（A）-（H）條款中每增加1,000,000美元，以下簡稱爲 增量）。該期間循環信貸額度的最高每日餘額 第一 (1)^st) 合同（貸款）年份 初始期限（向上四捨五入至下一個1,000,000美元，除非該金額是1,000,000美元的倍數，在這種情況下，該金額不必向上舍入），但在任何情況下都不少於一千萬美元（10,000,000美元），以下應稱爲 第一年基準預付款金額.

(b) (i) 對於 第二 (2)^nd) 合同（貸款）年份 在初始期限中，借款人應向貸款人支付相當於第一年基準預付款金額（x）總額的百分之一（1％）的融資費 加 (y) 循環信貸額度以外的任何墊款。此類設施費的十二分之一（1/12）已於2021年8月1日支付，其餘金額在第一個（1）中按相同金額分期支付^st) 此後每個月的某一天，直至全額付清。

(ii)另外，借款人還需在循環信貸額度的初始存在之時支付給借款人一筆額外的設施費用，金額爲一萬美元（$10,000）； 第二（2）合同（貸款）年度^nd在初始期限結束之後，如果在初年基準預付款額度的每個適用增加額中，循環信貸額度的最高日餘額超過第一年基準預付款金額，則借款人需額外支付給借款人該合同（貸款）年度中的費用； 第二（2）合同（貸款）年度 在初始期限結束之後，如果在初年基準預付款額度的每個適用增加額中，循環信貸額度的最高日餘額超過第一年基準預付款金額，則借款人需額外支付給借款人該合同（貸款）年度中的費用；^nd第二（2）合同（貸款）年度 首期服務期限（向上取整到下一個$1,000,000，除非該金額是$1,000,000的倍數，否則不需要向上取整），但不得低於首年基準預付款金額，以下簡稱爲 第二年基準預付款金額.

(c) (i) 對於 第三 (3)^rd) 合同（貸款）年份 在初始期限中，借款人應向貸款人支付相當於第二年基準預付款金額（x）總額的百分之一（1％）的融資費 加 (y) 循環信貸額度以外的任何墊款。此類設施費的十二分之一（1/12）已於2022年8月1日支付，其餘金額按相同金額分期支付（1）^st) 此後每個月的某一天，直至全額付清。

(ii) 另外，借款人應在初始期間，當循環信貸額度下的欠款金額在初始期限的第三（3）年超過第二年基準預付款金額時，向貸款人支付額外的設施費一萬美元（$10,000）。 第三（3）個（貸款）年的初始期限超過第二年基準預付款金額時，適用遞增額。^rd在初始期限的第三（3）年，循環信貸額度的最高日餘額 在初始期限的第三（3）年 （iii） 第三（3）個（貸款）年^rd的初始期限 將來進一步支付的金額（向上取整到最接近的100萬美元，除非該金額是100萬美元的倍數，在這種情況下，該金額無需向上取整），但不得低於第二年基準預付金額，下稱 第三年基準預付金額.

(d) （i）對於 第四（4^th）合同（貸款）年 在初始期限的第四年，借款人應向貸款人支付設施費，相當於（1%）的第三年基準預支金額的總和（x）除了循環信貸設施以外的任何預支款項。這種設施費的十二分之一（1/12）已在2023年8月1日支付，剩餘金額分期付款，每次支付相同的金額，第一個（1 加上 ）^{21世紀醫療改革法案}每月第一（1）天，直到全部償還，借款人應向貸款人支付相等數量的分期付款，其中包括第七（7）個合同（貸款）年的初始期限內的下述款項：（x）第六年基準提款金額和（y）除了循環信用設施外的任何提款，該和款項總和是設施費的百分之一（1）。設施費的十二分之一（1/12）將在2026年8月1日支付，剩餘部分將按照同樣的金額分期支付。

(ii) 另外，借款人在初始期內，當循環信貸額度下的尚未償還金額在合同（貸款）的第四個（4）年超過第三年基準預付款額的每個適用增加金額時，還需向貸款人支付一筆額外的存款費用，金額爲一萬美元（$10,000）。 在初始期內的第四個（4）年，當循環信貸額度下的最高餘額超過第三年基準預付款金額的每個適用增加金額時。^th在初始期內的第四個（4）年 在初始期內的第四個（4）年，當循環信貸額度下的尚未償還金額在合同（貸款）的第四個（4）年超過第三年基準預付款額的每個適用增加金額時。 在初始期內的第四個（4）年^th在初始期內的第四個（4）年，當循環信貸額度下的最高餘額超過第三年基準預付款金額的每個適用增加金額時。 初始期限金額（向上取整至下一個100萬美元，除非該金額是100萬美元的倍數，在這種情況下，該金額無需向上取整），但不得低於第三年基準預付金額，以後將簡稱爲 第四年基準預付金額.

(e) (i) 對於初始期限的第五（5）個合同（貸款）年度，借款人應向貸方支付一個費用，費用金額等於（x）第四年基準進度金額（y）除了循環信用設施以外的所有進度。這種費用的十二分之一（1/12）將於2024年8月1日支付，其餘金額將按照相同數額的分期付款，首次在第1號進行。 的（5^th合同（貸款）年由借款人向借款人支付費用，費用金額等於總和的1%（x）第四年基準進度金額（y）除循環信用設施以外的所有進度。這樣的費用將於2024年8月1日支付1/12，其餘金額將按照相同金額分期支付，首次在第1個支付。 因次年爲初始合約年度的第五（5）年，因此貸款人應向借款人支付手續費，手續費金額爲（x）除去旋轉信貸機構下的借貸以外的各向進步的第四年基準金額（y）的百分之一（1%）。這種手續費的1/12將於2024年8月1日支付，剩餘的金額將以同樣的數目在每年的第一天進行分期付款。 加上 （5）貸款合同（貸款）的第五個合同（貸款）年度，借款人應向貸方支付一筆費用，該費用等於（x）除了循環信貸設施之外的除標準差金額以外的各進展款（y）。支付該費用時將首次支付該費用的12分之1，2024年8月1日，並且剩餘金額將以相同數額的分期支付。而最先支付的一天則是在這年的第一天。^{21世紀醫療改革法案}每月第一（1）天，直到全部償還，借款人應向貸款人支付相等數量的分期付款，其中包括第七（7）個合同（貸款）年的初始期限內的下述款項：（x）第六年基準提款金額和（y）除了循環信用設施外的任何提款，該和款項總和是設施費的百分之一（1）。設施費的十二分之一（1/12）將在2026年8月1日支付，剩餘部分將按照同樣的金額分期支付。

此外，借款人應在初始指定的次數，即超出循環貸款額度的金額超過第四年基準額度時，向貸款人支付額外的設施費用一萬美元($10,000)。 第五個(5)合同（貸款）年^th的初始期限 若循環貸款額度在第五個(5)合同（貸款）年的初始期限內超過了第四年基準提款金額的每個適用增量，則借款人在第五個(5)合同（貸款）年付清循環貸款額度的最高日餘額。 第五個(5)合同（貸款）年^th的初始期限 合同期限的初始金額（向上取整至下一個100萬美元，除非該金額是100萬美元的倍數，在這種情況下，該金額不需要向上取整），但不得少於第四年的基準提前支付金額，下文簡稱 第五年的基準提前支付金額.

(f) (i) 在初始期限的第六（6）年，借款人應向貸方支付一個佣金，金額等於（x）第五年基準提款金額和（y）除了循環授信計劃以外的其他提款的總和的百分之一（1％）。首次（1 六（6^th）合同（貸款）年 對於初始期限的第六（6）年，借款人應向貸方支付一個佣金，金額等於（x）第五年基準提款金額的百分之一（1％）加上除了循環授信計劃以外的其他提款的總和。 加上 該佣金的十二分之一（1/12）將於2025年8月1日支付，其餘金額將以相同金額的分期付款方式於每年的第一（1^{21世紀醫療改革法案}每月第一（1）天，直到全部償還，借款人應向貸款人支付相等數量的分期付款，其中包括第七（7）個合同（貸款）年的初始期限內的下述款項：（x）第六年基準提款金額和（y）除了循環信用設施外的任何提款，該和款項總和是設施費的百分之一（1）。設施費的十二分之一（1/12）將在2026年8月1日支付，剩餘部分將按照同樣的金額分期支付。

(ii) 另外，借款人應在循環信貸額度下所欠款項於首次發生時向貸方支付一筆額外的手續費，金額爲一萬美元（$10,000）。 在初始期限的第六（6）年，若循環信貸額度下的欠款金額超過第五年基準預付金額，則借款人應就每個適用的增量額外支付借款額。^th）合同（貸款）年 循環信貸額度在第六（6）年內的最高日結餘超過了第五年基準提取金額。^th第六年基準墊款額度低於第七年基準墊款額度，超過第六年基準墊款金額的，均以每適用的增量計算。 第六年基準提前金額.

(g) (i) 在初始期限的第七 (7) 年，借款方應向貸款方支付一個設施費，相當於 (x) 第六年基準提前支付額的百分之一（1%）。 第七 (7) 年^th）合同（貸款）年 在初始期限的第七 (7) 年，借款方應支付給貸款方一項設施費，該費用相當於 (x) 第六年基準提前支付金額的百分之一（1%）。 加上 （i）對於初始期限的第七（7）個合同（貸款）年，借款人應向貸款人支付一個等於（x）第六年基準提款金額和（y）除了循環信用設施之外的任何提款的設施費。這種設施費爲款項總和的百分之一（1）。這種設施費的十二分之一（1/12）將於2026年8月1日支付，其餘金額將按相同金額的分期付款方式支付，每月支付一次，直到全部償還。^{21世紀醫療改革法案}每月第一（1）天，直到全部償還，借款人應向貸款人支付相等數量的分期付款，其中包括第七（7）個合同（貸款）年的初始期限內的下述款項：（x）第六年基準提款金額和（y）除了循環信用設施外的任何提款，該和款項總和是設施費的百分之一（1）。設施費的十二分之一（1/12）將在2026年8月1日支付，剩餘部分將按照同樣的金額分期支付。

(ii) 另外，借款人應在第一次逾期發生時向貸款人支付額外的一萬美元（$10,000）貸款費用，而借款人在循環信用設施下欠款金額在初始期限內 第七（7）年超過第六年基準預付款金額的每個適用的增量。在第六（6）年循環信用設施的最高日餘額^th）合同（貸款）年 超過第六年基準預付款金額的每個適用的增量。在第六（6）年循環信用設施的最高日餘額。^th第六年基準墊款額度低於第七年基準墊款額度，超過第六年基準墊款金額的，均以每適用的增量計算。 第七年基準墊款額度.

整個初始期的設施費在簽署本協議和修改協議的當天被視爲已完全賺取。整個初始期內未支付的設施費應在以下情況下全額支付：(a)本協議終止；(b)出借人選擇，宣佈發生違約事件時。如果出借人和借款人達成繼續履行本協議的協議，雙方將在延期/續約期間就設施費的條款進行協商。

(c) 本貸款協議的第3.2節（終止費用）在此全部刪除，並用以下內容替換：

"3.2 終止費用如果貸款人在違約事件發生時終止本期限或被借款人終止，除非遵守貸款協議的第3.1節（期限和續約日期），鑑於實際損害的確定存在困難和極爲困難，並經雙方同意合理計算貸款人利潤損失，因此，在支付所有本金、利息、費用、費用和其他義務的同時，借款人應在終止生效日向貸款人支付費用，金額爲：（a）當時有效的基準前進金額的百分之二（2%） 加上 貸款人向借款人或代表借款人提供的除循環信用額度之外的任何貸款，如果該終止在修改協議日期之後但在2026年7月24日或之前發生，則終止後；（b）當時有效的基準前進金額的百分之一（1%） 加上 貸款人向借款人或代表借款人提供的除循環信用額度之外的任何貸款，如果該終止發生在2026年7月25日或之後且在2027年3月31日或之前，則終止後；和（c）當時有效的基準前進金額的百分之零點五（0.5%） 加上 貸款人向借款人或代表借款人提供的除循環信用額度之外的任何貸款，如果該終止發生在2027年4月1日或之後且在初始期限終止之前（目前爲2027年7月24日）。 （如果貸款人和借款人同意在初始期限（通過修改協議延長）之後繼續本協議，則雙方應在任何延期/續期中就終止費用的條款進行談判。）借款人承認在目前情況下該費用被認爲是貸款人因終止而遭受的損害金額，並且借款人承認該費用在目前情況下是合理的。本第3.2條所規定的費用應視爲包括在義務內。儘管前述情況，如果Optical在修改協議日或之後的某個日期被第三方收購，並且在與該收購有關時借款人終止本期限，終止費用在2027年3月31日至2027年4月1日期間減至百分之一（1%），2027年4月1日至2027年7月24日期間減至百分之零點五（0.5%）。

(d) 本貸款協議的2.1條款（循環提款；提款限額）將被完全刪除，並替換爲以下內容：

"2.1         循環貸款；先進限額。 根據借款人的要求，從發生日期起直到終止日期，只要沒有發生違約事件，放款人可以自行決定向借款人提供買賣擴大設施（以下簡稱 循環授信設施）的預付款項，金額高達：

(a) Eligible Accounts的累計未結餘額的百分之八十五（85%） Eligible Accounts Loan Value，只要稀釋率低於百分之三（3%）； 加上

(b) 最低的是：

(i) 以符合資格的庫存總價值的三十五百分比（35%）爲上限的金額 (x)

(ii) 七百萬美元（$7,000,000）；

(iii) 收可接受的帳戶貸款價值的百分之一百（100%），但不超過當時未償還的可接受的帳戶貸款價值。

(c)減去 可用額度塊（條款（a）和（b）金額之和減去（c）的金額爲） 融資基數);

提供的, 然而，在任何情況下，循環信貸額度下的最大未償本金總額在任何時候都不得超過一千八百萬美元（合18,000,000美元）（上述美元限額是 預付限額）。儘管如此，在自修改協議之日起至2024年12月31日的這段時間內，貸款人將認爲不符合條件的附表1中確定和列出的庫存材料（「預定庫存」）將被貸款人視爲合格庫存；但是，在任何情況下，歸因於原本被認爲不符合資格的定期庫存的借款基礎金額均不得超過三十萬美元（合30萬美元）。如果貸款人出於善意的自由裁量決定，爲了保護貸款人在抵押品中的權益和/或防止任何抵押品的價值減少和/或確保借款人向貸款人償還或履行其對貸款人的義務的前景不會受到損害，則貸款人可以在不宣佈違約事件的情況下根據合格帳戶或合格庫存創建儲備金或減少預付款百分比。”

4.         本次修改協議生效的條件作爲本次修改協議的先決條件，借款人應在本日期前交付或導致交付給貸款人，或貸款人應已收到以下文件，全部以貸款人滿意的形式和實質:

(a) 該修改協議已由借款人簽署;

(b)對借款人進行當前的UCC和良好信譽度搜索，未發現任何對貸方有異議的結果。

5.         重新確認陳述和擔保. 借款人在此重申其在貸款協議和所有其他貸款文件中所作的陳述和擔保，完全如實地並全面地在此處重新作出。所有這些陳述和擔保截至本協議日期均爲真實、正確且完整（除了就特定日期作出的陳述和擔保外，在這種情況下，此類陳述和擔保截至該日期仍然爲真實）。此外，借款人向貸方陳述和擔保：

(a) 沒有人需要授權、批准或豁免，也不需要在執行和交付本修訂協議時進行，這些未獲得的授權等仍然有效。

¹ 出借人有權在此後的每十二個（12）個月或發生違約事件時訂購更新庫存評估，每次評估的所有費用由借款人支付。

(b) 借款人有能力執行、交付並履行本次變更協議和與之相關的所有文件，並且該變更協議已由所有必要的公司和有限責任行動（視情況而定）予以合法授權，並且根據其條款對借款人具有有效的約束力和可執行力。

(c) 借款人的財務狀況自最近提交給貸方的財務報表以來沒有發生重大不利變化，並且所述報表和報告中的信息真實並正確地反映了借款人的財務狀況，並且這些報表和報告按照GAAP編制，沒有包含任何重大事實錯誤或遺漏必要使其所含陳述不具誤導性的事實。

(d) 在貸款協議下不存在任何違約或違約事件。

6.         借款人在此確認貸款協議和其他貸款文件中規定的肯定和否定的條款，就像在此詳細說明一樣完全有效（除非在此處另有規定），並同意這些條款在全部償還債務之前將保持全部有效。. 借款人在此確認貸款協議和其他貸款文件中規定的肯定和否定的條款，就像在此詳細說明一樣完全有效（除非在此處另有規定），並同意這些條款在全部償還債務之前將保持全部有效。

7.         借款人在此確認根據貸款協議和其他貸款文件向貸款人授予的擔保權益和留置權，並承認該擔保權益將繼續保持完整有效。借款人聲明保證截至本日，不存在對貸款人行使債權人權利和救濟措施的任何索賠、償還或者抵銷。根據貸款協議和其他貸款文件的條款和條件，貸款人對這些資產享有的擔保權益和留置權應涵蓋和保障借款人對貸款人現有和未來的全部債務，並按照本次修訂協議進行修改。. 借款人在此確認根據貸款協議和其他貸款文件向貸款人授予的擔保權益和留置權，並承認該擔保權益將繼續保持完整有效。借款人聲明保證截至本日，不存在對貸款人行使債權人權利和救濟措施的任何索賠、償還或者抵銷。根據貸款協議和其他貸款文件的條款和條件，貸款人對這些資產享有的擔保權益和留置權應涵蓋和保障借款人對貸款人現有和未來的全部債務，並按照本次修訂協議進行修改。

8.         其他.

(a) 借款人同意支付與準備和執行本修正協議以及與此相關的所有其他文件有關的費用和開支，包括合理的法律顧問費用（包括內部法律顧問的分攤費用）。

(b) 本修改協議旨在補充和修改貸款協議，貸款協議下的各方的權利和義務不得以任何方式被廢除、修改或終止，除非本協議另有規定。借款人向貸款人所承諾的每一份協議、本票或其他形式的債務憑證中所包含的所有條款和條件均在此以引用方式納入本協議。如果先前簽訂的任何條款與本修改協議的條款相沖突，則以本修改協議的條款爲準。進入本修改協議並不豁免貸款人對於任何違約事件的任何權利和補救措施，如有的話。 借款人和貸款人均明確確認並確認貸款文件中所包含的關於放棄陪審團審判的規定。

(c) 本修訂協議應按照新澤西州法律解釋，不考慮法律衝突。

(d) 本修改協議對借款人和出借人及其各自的繼任者和受讓人具有約束力和利益。

(e) 本修改協議可以通過傳真或其他電子交付方式以各自相對應的副本進行執行和交付，每份副本和傳真或其他電子交付方式都構成一個有效、有約束力的協議。

在此證明, 各方使本修改協議於上述日期簽署和交付。