occ20240702

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表格 8-K

當前報告

根據第13或第15(d)條款 13或15(d)條款

根據1934年證券交易法第14(a)條的委託人委託的委託書

報告日期（最早報告事項日期）：2024年6月27日

OPTICAL CABLE CORPORATION

(根據其章程規定的發行人的確切名稱)

弗吉尼亞州。	000-27022	54-1237042
（國家或其他管轄區的公司成立或組織）	（委員會檔案編號：	（IRS僱主（標識號碼）

5290 Concourse Drive 羅阿諾克, VA		24019
（主要執行辦事處地址）		(郵政編碼)

(540) 265-0690

（註冊人電話，包括區號）’電話號碼（含區號）

如果Form 8-K的提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何規定的提交義務，請勾選適當的框（參見下面的A.2一般說明）：

☐	根據證券法規定的425條規則的書面通信（17 CFR 230.425）

☐	根據《交易法》第14a-12條規定（17 CFR 240.14a-12），進行徵集材料

☐	根據《交易法》第14d-2（b）條規定（17 CFR 240.14d-2（b）），進行交易前溝通

☐	根據《交易法》第13e-4（c）條規定（17 CFR 240.13e-4（c）），進行交易前溝通

在法案第12(b)條的規定下注冊的證券：

每種類別的證券	交易代碼	登記的交易所名稱
普通股每股無面值	OCC運用其專業知識爲每個終端用戶應用程序提供最適合性能要求的電纜和連接產品及集成解決方案。 OCC的解決方案涵蓋廣泛的應用範圍-從商業，企業網絡，數據中心，住宅和校園安裝到爲軍事，工業，採礦業，石化和廣播應用以及無線運營商市場定製產品到惡劣環境，包括。	納斯達克資本市場全球市場

請通過勾選標記來指示註冊人是否符合1933年證券法規定的新興成長型公司，或者1934年證券交易所法規定的規則120億.2。

新興成長公司 ☐

如果是新興成長型公司，在選中複選標記的同時，如果公司已選擇不使用根據證券交易法第13(a)條提供的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期來符合新的或修訂後的財務會計準則，則表明該公司已選擇不使用根據證券交易法第13(a)條提供的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期來符合新的或修訂後的財務會計準則。☐

第1.01項進入正式重要協議	3

項目9.01的財務報表和展示	6

簽名	7

展示資料

項目 1.01簽訂重大確定性協議

2024年6月27日，SLR Business Credit（以下簡稱「貸方」）與光纜公司（OCC）以及應用光學系統（AOS）和Centric Solutions LLC（以下簡稱「借款方」）簽署了一份修訂協議（以下簡稱「修訂協議」），以修改於2020年7月24日簽署，並在2022年7月5日進行修訂的現有貸款與擔保協議（以下簡稱「貸款協議」）。貸方是一家設在新澤西州普林斯頓市亞歷山大路821號130號套房的特拉華州有限責任公司，也就是North Mill Capital LLC。借款方是一家設在弗吉尼亞州羅阿諾克市Concourse Drive5290號的弗吉尼亞州公司（以下簡稱「OCC」或「公司」），貸款方是一家設在弗吉尼亞州羅阿諾克市Concourse Drive5290號的弗吉尼亞州公司。修訂協議主要是由借款方的光纜公司（OCC），應用光學系統公司（AOS）以及貸方Centric Solutions LLC（Centric）聯合簽署的。

放款協議規定了貸款人向借款人提供的一項1800萬美元（$18,000,000）的循環授信額度的條款和條件，並於2025年7月24日到期（「到期日」）。

《修訂協議》規定了以下內容：(a) 將貸款協議的期限延長兩年至2027年7月24日（「初始期限」）；(b) 增加符合條件的最高庫存額度；以及(c) 修改貸款協議及所有與之相關的文件（「貸款文件」）中的其他條款和條件。

（a）

貸款協議的第1.1節（術語）中的以下定義被修改爲如下所示：

“終止日期 表示(a)2027年7月24日（這代表了初始期限的延長兩年，原本應在2025年7月24日結束，但因延長而延長爲現在的延長期限， 初始期限）除非根據本協議第3.1條延長了該日期，如果是延長了一次或多次，最後一次延長的日期；或者(b)如果出借人根據本協議第9.1條提前終止，則爲該終止日期。”

關於重新定義的初始任期爲2027年7月24日，借款人於2020年7月24日起具有約定信用擔保授信書和所有其他相關貸款文件中的所有"終止日期"的參照均視爲指2027年7月24日。

（b）

鑑於借款人同意重新定義循環信貸設施的初始期限：

（i）

借款人同意在貸款協議第2.7條（貸款費用）規定的延長期限內繼續向貸款人支付貸款費用，並在第2.7條（e）（ii）之後添加以下段落（第2.7條的最後一段將被替換爲下面的最後一段）：

“(f)

(i) 對於第六 (6)^th）合同（貸款）初始期限的年份，借款人應向貸款人支付相當於第五年基準預付款金額（x）總額的百分之一（1％）的融資費加 (y) 循環信貸額度以外的任何墊款。此類設施費的十二分之一（1/12）應在2025年8月1日支付，剩餘的金額應按相同金額分期支付（1）^st) 此後每個月的某一天，直至全額付清。

(ii) 另外，借款人在初始期限第六（6）年的循環授信設施所欠金額超過第五年基準提前金額的每一個遞增後，還需向貸款人支付一筆額外的設施費，金額爲一萬元（$10,000）。^th初始期限第六（6）年循環授信設施的最高日餘額（向上舍入至接下來的一百萬元，除非該金額是一百萬元的倍數，否則不需要向上舍入），但不得低於第四年基準提前金額，以下將簡稱爲第六年基準提前金額。^th初始期限第六（6）年循環授信設施的最高日餘額（向上舍入至接下來的一百萬元，除非該金額是一百萬元的倍數，否則不需要向上舍入），但不得低於第四年基準提前金額，以下將簡稱爲第六年基準提前金額。 第六年基準提前金額.

(g)

(i) 對於初始期限的第七（7）個合同（貸款）年，借款人應向貸款人支付一個等於（x）第六年基準提款金額（y）除了循環信用設施之外的任何現款的設施費，該設施費爲款項總和的百分之一（1）。該設施費的十二分之一（1/12）應於2026年8月1日支付，其餘金額應在之後的每個月的第一（1）天按同等金額的分期支付，直至全部支付完畢。^th) 合同（貸款）期初第七（7）年，借款人應向貸款人支付一個等於（x）第六年基準提款金額和（y）除了循環信用設施之外的任何提款的設施費，該設施費爲款項總和的百分之一（1）。這種設施費的十二分之一（1/12）將在2026年8月1日支付，剩餘金額將按照相同金額的分期付款方式支付，每月支付一次，直到全部償還。加上（i）對於初始期限的第七（7）個合同（貸款）年，借款人應向貸款人支付一個等於（x）第六年基準提款金額和（y）除了循環信用設施之外的任何提款的設施費。這種設施費爲款項總和的百分之一（1）。這種設施費的十二分之一（1/12）將於2026年8月1日支付，其餘金額將按相同金額的分期付款方式支付，每月支付一次，直到全部償還。^{21世紀醫療改革法案}每月第一（1）天，直到全部償還，借款人應向貸款人支付相等數量的分期付款，其中包括第七（7）個合同（貸款）年的初始期限內的下述款項：（x）第六年基準提款金額和（y）除了循環信用設施外的任何提款，該和款項總和是設施費的百分之一（1）。設施費的十二分之一（1/12）將在2026年8月1日支付，剩餘部分將按照同樣的金額分期支付。

(ii)此外，借款人應在初始期限第七（7）個合同（貸款）年度下，當透支額度超過第六年基準墊款額度時的第一次發生額外支付給出借人一萬美元（$10,000）的設施費用，並且按適用的增量計算。透支額度在初始期限第六（6）個合同（貸款）年度的最高日餘額（四年基準墊款額度起，向上取整至下一個$1,000,000，但若該金額是$1,000,000的倍數，則不需要向上取整），將在此後被稱爲第七年基準墊款額度。^th整個初始期限的設施費用在[貸款]協議簽訂之日和修改協議之日視爲已完全賺取。整個初始期限的未償設施費用應在以下兩種情況之一到期前全額支付：（a）終止[貸款]協議；（b）出借人選擇，申明發生違約事件。若出借人和借款人同意延長/續訂此[貸款]協議，則雙方應就延期/續訂期間的設施費用條件進行談判。^th第六年基準墊款額度低於第七年基準墊款額度，超過第六年基準墊款金額的，均以每適用的增量計算。 第七年基準墊款額度.

應按照貸款協議簽訂之日和修改協議之日視爲已完全賺取的整個初始期限的設施費用。在以下兩種情況之一到期前，整個初始期限的未償設施費用應全額支付：（a）終止[貸款]協議；（b）出借人選擇，宣佈發生違約事件。如果出借人和借款人同意繼續本[貸款]協議超過初始期限，則雙方應就延長/續訂期間的設施費用條件進行談判。

（ii）

貸款協議第3.2節（終止費）被完全刪除，並替換爲以下內容：

“3.2 解僱費。如果貸款人在違約事件發生時終止該期限，或者借款人出於不切實際和極其難以確定實際損害賠償而終止該期限，或者根據貸款協議第3.1節（期限和續訂日期），以及雙方就合理計算貸款人因此而損失的利潤以及支付所有本金、利息、費用、費用和其他費用及其他費用達成了共同協議義務，借款人應在此類終止生效之日向貸款人支付一筆費用金額等於：(a) 當時有效的基準預付款總額的百分之二 (2%) 加貸款人向或代表借款人提供的任何貸款，但循環信貸額度除外，如果此類終止發生在修改協議之日當天或之後，但在2026年7月24日當天或之前；(b) 當時生效的基準預付款總額的百分之一 (1%) 加貸款人向借款人或代表借款人提供的任何貸款，但循環信貸額度除外，前提是此類終止發生在2026年7月25日當天或之後以及2027年3月31日當天或之前；以及 (c) 當時生效的基準預付款總額的半個百分點（0.5％）加貸款人向借款人或代表借款人提供的任何貸款，但循環信貸額度除外，前提是此類終止發生在2027年4月1日當天或之後，以及初始期限終止（目前爲2027年7月24日）當天或之前。（如果貸款人和借款人同意在初始期限（經修改協議延長）之後繼續執行本 [貸款] 協議，則雙方應在任何延期/續訂期間協商終止費的條款。）該費用應假定爲貸款人因解僱而遭受的損害賠償金額，並且借款人承認，在目前的情況下，該費用是合理的。本第 3.2 節中規定的費用應視爲包含在義務中。儘管如此，如果第三方在修改協議簽訂之日當天或之後收購了Optical，並且借款人終止了與上述收購相關的期限，則終止費將在2027年3月31日之前減少至百分之一（1％），在2027年4月1日至2027年7月24日期間減至半個百分點（0.5％）。”

（c）

根據貸款協議第2.1節（循環墊款；墊款限額）的全部內容被刪除，並以以下內容替換：

2.1 透支借款；借款額度。在從本日起直至終止日期之前的任何時間，借款人如提出申請，並且沒有發生任何違約事件，債權人可以自行和絕對酌情決定，在循環授信設施（循環授信設施）下向借款人發放借款，借款金額高達：

(a) 優良帳戶累計未償還金額的百分之八十五（85%）（即Eligible Accounts Loan Value），前提是稀釋率低於百分之三（3%）； Eligible Accounts Loan Value，只要稀釋率低於百分之三（3%）；加上

(b) 是以下中最低的：

(i) 可資格庫存的總價值的百分之三十五 (35%)；

(ii) 七百萬美元（$7,000,000）；

(iii) 不超過當前合格帳戶貸款價值的百分之百的金額；

提供的, 然而，在任何情況下，循環信貸額度下的最大未償本金總額在任何時候都不得超過一千八百萬美元（合18,000,000美元）（上述美元限額是 預付限額）。儘管如此，在自修改協議之日起至2024年12月31日的這段時間內，貸款人將認爲不符合條件的附表1中確定和列出的庫存材料（「預定庫存」）將被貸款人視爲合格庫存；但是，在任何情況下，歸因於原本被認爲不符合資格的定期庫存的借款基礎金額均不得超過三十萬美元（合30萬美元）。如果貸款人出於善意的自由裁量決定，爲了保護貸款人在抵押品中的權益和/或防止任何抵押品的價值減少和/或確保借款人向貸款人償還或履行其對貸款人的義務的前景不會受到損害，則貸款人可以在不宣佈違約事件的情況下根據合格帳戶或合格庫存創建儲備金或減少預付款百分比。”

貸款文件的其他條款都保持不變，並繼續完全有效。經過修改協議的影響，截至2024年7月2日，貸款的本金餘額約爲7,837,102美元。

與貸方的修改協議已作爲附件4.1附上，並通過引用納入本協議。

這份修改協議的簡要描述並不代表完整，其內容完全取決於修改協議，請參考附件4.1的修改協議，並以此作爲參考。

項目 9.01 基本報表和附件

以下內容作爲此報告的附件提交。


展示文件不。		陳述展品

4.1		2024年6月27日起草的修改協議，由北千里資本有限責任公司，該公司作爲SLR商業信貸業務的代號，以及Optical Cable Corporation，Applied Optical Systems，Inc.和Centric Solutions LLC.之間達成。(隨附此處)

104		交互數據文件封面（內嵌於 inline XBRL 文檔中）

簽名

按照《證券交易法》的規定要求，註冊人已經授權下面的人在其名義下籤署本報告。


	OPTICAL CABLE CORPORATION

	通過：	/s/ Tracy G. Smith
	姓名：	Tracy G. Smith
	標題：	高級副總裁及首席財務官

日期：2024年7月3日