美國
證券交易所
華盛頓特區20549
13D附表
根據1934年證券交易法
(第四項修正案)*
TELA Bio, Inc. |
(發行人名稱)
|
普通股 |
(證券類別的標題)
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872381108 |
(CUSIP 號碼)
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OrbiMed 顧問有限責任公司
奧博梅德資本 GP IV 有限責任公司
列剋星敦大道 601 號,54 樓 紐約州紐約 10022 電話:(212) 739-6400
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(獲授權人的姓名、地址和電話號碼
到
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2024年6月28日 |
(需要提交本聲明的事件發生日期) |
如果報告人之前已經根據13G表格提交了聲明來報告本13D表格的主題所涉及的收購事項,並且由於240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)的原因而提交本表格,請勾選下面的框。 ☐
注:紙質格式提交的時間表應包括一份簽名原件和五份副本,包括所有附件。參見§240.13d-7(b)以了解其他應發送副本的當事方。
* | 對於報告人有關所述證券類別的初始申報和任何包含可能改變之前所披露內容的信息的後續修正聲明,本封面的其餘部分應填寫完整。 |
本封面其餘部分所需的信息不應被視爲依據1934年證券交易法(「法案」)第18條的文件,或受該法案該節的其他規定的約束,但應受該法案的所有其他規定的約束(但請參見注釋)。
CUSIP編號872381108 |
1 |
報告人姓名。 OrbiMed Advisors LLC | |||
2 |
如果是法定組的成員,請勾選適當的方框(請參閱說明)。 (a) o (b) o |
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3 |
僅限美國證券交易委員會使用
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4 |
資金來源(見說明書)
AF | |||
5 |
檢查是否根據第2(d)項或第2(e)項需要披露法律訴訟
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o | ||
6 |
公民身份或組織地點。 特拉華州 | |||
持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 有益的 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同 |
7 |
唯一表決權。 0 | ||
8 |
共同表決權。 2,437,967 (1) | |||
9 |
獨立處分權。 0 | |||
10 |
共同處置權。 2,437,967 (1) | |||
11 |
每個報告人持有的合計持股數量。 2,437,967 (1) | |||
12 |
檢查行(11)中的總金額是否排除了某些股票(請參見說明書)
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o | ||
13 |
行(11)中數量所代表的類別百分比。 9.9% (2) | |||
14 |
報告人類型(見說明書)。 IA | |||
(1) | 包括(i)240,7242股普通股票,每股面值爲0.001美元(以下簡稱「股票」),屬於TELA Bio,Inc。(以下簡稱「公司」);和(ii)可行權而發行的30,725股股票認購權(以下簡稱「認股權」)股份以及(ii)30,725股認股權可行權行使後發行的股票處置購買股票的認股權是公司發放的、行使期限截至2024年3月4日、每股行使價格爲1.69美元的認股權。權證”) |
(2) | 該百分比基於該發行人2024年度股東大會代理申明書中所述的24,653,939股已發行股份,幷包括Reporting Persons當前可行權的認股權所持有的額外30,725股。SEC |
CUSIP編號872381108 |
1 |
報告人姓名。 OrbiMed Capital GP IV LLC | |||
2 |
如果是法定組的成員,請勾選適當的方框(請參閱說明)。 (a) o (b) o |
| ||
3 | SEC僅供使用 | |||
4 |
資金來源(請參閱說明) AF | |||
5 | 如果根據項目2(d)或2(e)需要披露法律訴訟,請勾選 | o | ||
6 |
公民身份或組織地點 特拉華州 | |||
持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 有益的 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同 |
7 |
獨自投票權 0 | ||
8 |
共同表決權 2,437,967 (1) | |||
9 |
唯一處置權。 0 | |||
10 |
共同決策權 2,437,967 (1) | |||
11 |
每位報告人擁有的有利擁有金額 2,437,967 (1) | |||
12 | 如果第11行中的彙總金額不包括某些股份,請勾選(請參閱說明) | o | ||
13 |
第11行金額所代表的類別比例。 9.9% (2) | |||
14 |
報告人類型(請參閱說明) OO | |||
(1) | 包括(i)2,407,242股普通股,每股面值爲0.001美元的TELA Bio,Inc。(「分享」,「2」)和(ii)可行權購買股票的權證所發行的30,725股股票(「權證」)/股份),對TELA Bio, Inc.(「分享」)。處置和(ii)通過行權購買股票而可發行的30,725股股票的認股權證(「權證」)/權證”)/ |
(2) | 此百分比是根據發行人在提交給證券交易所的《明確委託書14A》中規定的24,653,939股流通股份計算得出的。SEC於2024年4月18日向證券交易委員會(「交易委員會」)提交的《明確委託書14A》,幷包括目前行權的warrants持有方持有的30,725股增發股份。 |
項目1. 安防-半導體和發行人
本第4修正案(「本修正案No.4」)修正案No.4補充並修改了OrbiMed Advisors LLC和OrbiMed Capital GP IV LLC(「OrbiMed」)於2019年11月25日提交給美國證券交易委員會(「SEC」)的13D表上的聲明,同時修改公告的1份補充聲明,即2020年7月1日提交的第1項修正案,2022年8月19日提交的第2項修正案以及2023年4月21日提交的第3項修正案。本聲明相關於TELA Bio,Inc.的普通股(「TELA」)股票,股票面值爲0.001美元,該公司是一家根據特拉華州法律組建的公司,總部位於賓夕法尼亞州馬爾文市Great Valley Parkway 1號,24套房間。股票在納斯達克全球市場上標記爲「TELA」逐筆明細。對每個項目所提供的信息應視爲在所有其他項目(適用的)中被引用。 申報人SEC於2019年11月25日提交給美國證券交易委員會的,並在2020年7月1日提交的修正案1,2022年8月19日提交的修正案2和2023年4月21日提交的修正案3對該聲明進行了修訂。本聲明涉及普通股,每股面值爲0.001美元(「倉庫服務期」)。股份TELA Bio,Inc.處置賓夕法尼亞州馬爾文市Great Valley Parkway 1號,24套房間。
提交此第四修正案是爲了報告自最後一次提交以來,在5(c)項所述交易後,報告人(下文定義)持有的未平倉股份的受益所有權減少超過1%。
項目2。身份和背景
(a) 本附表 13D 是 由 OrbiMed Advisors LLC 提交 (”OrbiMed 顧問”)和 OrbiMed Capital GP IV LLC(”OrbiMed GP”) (統稱爲”舉報人”).
(b) - (c), (f) OrbiMed Advisors是一家根據1940年修訂版《投資顧問法》註冊的有限責任公司,是OrbiMed GP的管理成員,具體描述如下,OrbiMed Advisors的主要辦公地點位於紐約州紐約市601號列剋星敦大道54層。
OrbiMed GP是一家依據特拉華州法律組建的有限責任公司,是OrbiMed Private Investments IV,LP(「OPI IV」)的普通合夥人,如第6條所述。OrbiMed GP的主要辦公地點位於紐約市列剋星敦大道601號,54樓。OPI IVOrbiMed GP是一家依據特拉華州法律組建的有限責任公司,是OrbiMed Private Investments IV,LP(「OPI IV」)的普通合夥人,如第6條所述。OrbiMed GP的主要辦公地點位於紐約市列剋星敦大道601號,54樓。
OrbiMed Advisors和OrbiMed GP的董事和行政官員列於附表I和附表II,分別附在此處。附表I和附表II列出了每個人的以下信息:
(i)名稱;
(ii) 業務 地址;
(iii) 現任職業和任職的任何公司或其他組織的名稱、主要業務和地址;
(iv) 國籍。
(d) - (e) 在過去的五年中,報告人或名列I和II附表的任何人員都未被判犯有刑事罪行(不包括交通違規或類似的輕罪),也未成爲司法或行政機構的民事訴訟當事人,在此類訴訟中,因此受到判決、裁定或終局性裁決,禁止違反聯邦或州證券法規定的行爲,或禁止或強制執行受此類法律規定約束的活動,或發現有任何與上述法規有關的違規行爲。
第三項。所有基金類型的來源和金額或其他考慮因素。
不適用。
第4項。交易目的
證券最初是Reporting Persons爲進行對Issuer的投資而獲得的,而非代表Reporting Persons的顧問客戶收購Issuer業務的意圖。
報告人將不時根據各種因素,包括髮行人的業務、財務狀況、經營業績和前景、一般經濟和行業條件、一般證券市場和特定證券市場(包括髮行人股票的市場),以及其他發展和其他投資機會,審查對其在發行人的投資。經過這樣的審查,報告人將根據不時存在的情況,採取報告人認爲適當的措施。如果報告人相信繼續投資於發行人是有吸引力的,無論是因爲股票的市場價格還是其他原因,他們可能會在公開市場或私下交易中收購發行人的股票或其它證券。同樣地,根據市場和其他因素,報告人可能決定出售報告人當前持有的一些或全部股票,或者通過公開市場或私下交易獲得的股票。
除此Schedule13D所列明外,報告人沒有任何計劃或提案涉及或將導致: (a)任何人收購發行人的其他證券或處置發行人的證券;(b)發生重大公司交易,如涉及發行人或其任何子公司的合併、重組或清算;(c)發行人或其任何子公司的大量資產出售或轉移;(d)現任董事會或管理層的任何變更,包括任何更改董事人數或任期或填補董事會現有空缺的計劃或提案;(e)發行人資本化或發行人分紅政策發生重大變化;(f)發行人業務或企業結構發生任何其他重大變化;(g)發行人章程、公司條例或其他相應法律文件,或可能會妨礙任何人收購發行人控制權的其他行動;(h)使發行人某一類證券取消在國家證券交易所上市或從註冊的國家證券協會的經紀商報價系統中停止被授權報價;(i)發行人某一類股權證券有資格根據《法案》第12(g)(4)條終止註冊;或(j)類似於上述任何行動。
第五項。對發行人的證券持有的利益
(a)—(b)下列披露是基於發行人擁有的24,653,939股流通股份,該數目據載於2024年4月18日向美國證券交易所提交的定期代理聲明書Schedule 14A,另外還包括報告人持有的另外30,725股權證可行使而尚未行使的股份。
截至本申報書日期,Delaware法律下成立的有限合夥企業OPI IV持有2,447,967股股份,其中包括購買30,725股股份的認股權證,佔已發行和流通股份的約10.0%。OrbiMed GP是OPI IV的普通合夥人,根據OPI IV的有限合夥協議的規定,OrbiMed Advisors是OrbiMed GP的管理成員,根據OrbiMed GP的有限責任公司協議的規定。因此,OrbiMed Advisors和OrbiMed GP共享指示OPI IV所持股份的投票和處分權,並且可能因它們之間的互相從屬關係而被認爲是OPI IV持有股份的受益所有人,無論是直接還是間接。OrbiMed Advisors通過由Carl L. Gordon,Sven H. Borho和W. Carter Neild組成的管理委員會行使該投資和表決權,他們各自聲明不對OPI IV持有的股份擁有受益所有權。
此外,OrbiMed Advisors和OrbiMed GP根據OPI IV有限合夥協議授權,使OPI IV簽訂了下文第6項提到的協議。
(c) 報告人在股票方面進行了以下交易。
賣方 | 交易日期 | 交易 | 普通股數量 | 每股價格 |
OPI IV | 2024年6月28日 | 根據 | 378,000 | $4.74 |
OPI IV | 2024年7月1日 | 根據 | 13,700 | $4.68 |
OPI IV | 2024年7月2日 | 根據 | 36,600 | $4.54 |
作爲附件提交的材料。
(e) 不適用。
第6項。與該發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係
除了Items 2和5中描述的Reporting Persons之間的關係之外,OrbiMed GP還是OPI IV的普通合夥人,根據OPI IV的有限合夥協議的規定。 根據此協議和關係,OrbiMed GP在OPI IV的資產方面擁有自主投資管理權限。 這種權限包括投票和否決OPI IV持有的證券。 OPI IV歸屬的未發行股票數量是2,437,967股份(其中包括Warrants的行權股份)。 根據其在OPI IV有限合夥協議下的權限,OrbiMed GP可被視爲間接持有2,437,967股份(其中包括Warrants的行權股份)。
根據OrbiMed GP有限責任公司協議的條款,OrbiMed Advisors是OrbiMed GP的管理成員。根據這些協議和關係,OrbiMed Advisors和OrbiMed GP對OPI IV的資產擁有自主投資管理權。這種權利包括OrbiMed GP行使OPI IV持有的證券的投票和處置權。 OPI IV所持有的股票總數是2,437,967股(其中包括通過行使認股權而發行的股票)。根據OrbiMed GP有限責任公司協議的條款,OrbiMed Advisors間接持有2,437,967股股票(其中包括通過行使認股權而發行的股票)
投資者權利協議
此外,OPI IV和其他某些股東與發行人簽署了一份修訂後的投資者權利協議,摘要詳見陳述書第六項。
除本第四修正案所述外,據報告人所知,在被列入項目二中的人員之間及這些人員與任何持有發行人證券的人員之間,未存在其他合同、安排、理解或關係(無論法律上或其它方面)。
第7項。作爲附件提交的材料
展示文件 | 描述 |
1. | OrbiMed Advisors LLC和OrbiMed Capital GP IV LLC的聯合申報協議。 |
2. | 投資者權利協議,包括名單在附表 A 中的每個人以及發行人,日期爲 2014 年 10 月 2 日(參照發行人在 S-1 表格(SEC 333-234217)上的展覽 4.2)。 |
3. | 第一修正案和加入修訂後的投資者權利協議,包括髮行人和每個簽署方,日期爲 2017 年 10 月 23 日(參見發行人在 S-1 表格(SEC 333-234217)上的展覽 4.3)。 |
簽名
經過合理調查並據我所知,我證明本聲明中所述信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 7 月 2 日 | |||
ORBIMED 顧問有限責任公司 |
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作者: | /s/ 卡爾·戈登 | ||
姓名:卡爾·戈登 | |||
標題:會員 | |||
ORBIMED CAPITAL GP IV LLC | |||
作者: | ORBIMED ADVISORS LLC,其管理成員 | ||
作者: | /s/ 卡爾·戈登 | ||
卡爾·戈登 | |||
職位:OrbiMed Advisors LLC
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附表一
以下是OrbiMed Advisors LLC的執行官員和董事的姓名和現任主要職業。除非另有說明,這些人都是美國公民,業務地址爲紐約市10022號601列克星頓大道54樓。
姓名 | 與舉報人的職位 | 主要職業 |
卡爾·戈登 | 會員 |
會員 OrbiMed 顧問有限責任公司 |
Sven H. Borho 德國和瑞典公民 |
會員 |
會員 OrbiMed 顧問有限責任公司 |
W. Carter Neil | 會員 |
會員 OrbiMed 顧問有限責任公司 |
Geoffrey C. Hsu | 會員 |
會員 OrbiMed 顧問有限責任公司 |
C. 蘇格蘭史蒂文斯 | 會員 |
會員 OrbiMed 顧問有限責任公司 |
大衛·博尼塔 | 會員 |
會員 OrbiMed 顧問有限責任公司 |
彼得·湯普森 | 會員 |
會員 OrbiMed 顧問有限責任公司 |
馬修·S·裏佐 | 會員 |
會員 OrbiMed 顧問有限責任公司 |
特雷·布洛克 |
首席財務官
|
首席財務官 OrbiMed 顧問有限責任公司 |
附表二
OrbiMed Capital GP IV LLC的業務和運營由其管理成員的執行官和董事,即附表I中列出的OrbiMed Advisors LLC負責管理。
附件描述
展示文件 | 描述 |
1. | OrbiMed Advisors LLC和OrbiMed Capital GP IV LLC的聯合申報協議。 |
2. | 投資者權利協議,包括名單在附表 A 中的每個人以及發行人,日期爲 2014 年 10 月 2 日(參照發行人在 S-1 表格(SEC 333-234217)上的展覽 4.2)。 |
3. | 第一修正案和加入修訂後的投資者權利協議,包括髮行人和每個簽署方,日期爲 2017 年 10 月 23 日(參見發行人在 S-1 表格(SEC 333-234217)上的展覽 4.3)。 |