EX-10.4 6 ea020872801ex10-4_golden.htm FORM OF COMPANY LOCK-UP AGREEMENT

展示10.4

 

鎖定方

 

1.查爾斯 毛
2.金明(Jim)楊
3.顏(克里斯)馮
4.黃勝嘉(Joe)
5.安誠工業股份有限公司
6.解冉立

 

 

 

 

修改證明書格式
鎖定協議

 

本封鎖協議(這個 ”協議”)的日期截至 2024 年 [•],由下列簽署的股東及其之間簽名(”持有者”) 特拉華州的一家公司 Infintium Fuel Cell Systems, Inc.(”公司”) 和 Goldenstone 收購有限公司,a 特拉華州公司(”父母”).

 

前言

 

A. 家長,Pacifica Acquisition corp.,一家特拉華州的公司,以及家長的全資子公司,公司和Yan (Chris) Feng,僅作爲公司安全持有人的代表、代理人和委託人,於2024年6月26日簽訂了一份業務組合協議。BCA本文件中的大寫術語但未另行定義應按照BCA中規定的含義解釋。

 

根據BCA,公司將與Merger子公司合併(「合併」),公司作爲存續公司。由於合併,母公司將成爲公司的100%股東。

 

C. 持有人是公司普通股的記錄和/或受益所有者,這些股份將根據BCA交換爲Goldenstone普通股。

 

作爲BCA中所述交易的一項控件以及促使母公司和公司進入並完成交易的重要誘因,持有人已同意執行並交付本協議,該協議將自併購結束日期起生效。

 

因此,基於相互約定和協議所規定的,以及其他有效和有價值的考慮,特此確認並承認其接收和足額,各方有意要受法律約束,同意如下:

 

協議

 

1. 鎖定.

 

(a) 在下文第1(b)款規定的情況除外,在鎖定期(如下所定義)期間,持有人同意不得直接或間接地提供、 出售、訂立出售合同、抵押或以其他方式處置任何在鎖定期內持有的股份(如下所定義),也不得進行可能達到同等效果的交易,或訂立任何可以全部或部分轉移 持有鎖定期股份的經濟後果的掉期、套期保值或其他安排,或公開披露有意進行任何出價、銷售、抵押或處置的意向,或訂立任何交易、掉期、套期保值 或其他安排,或進行任何賣空榜交易。

 

2

 

 

(b) 爲了進一步推進上述內容,在封鎖期間,母公司將(i)對所有鎖倉股份下達止損市價單,包括可能由註冊聲明所覆蓋的股份,並(ii)書面通知母公司的過戶代理有關止損市價單和本協議下對鎖倉股份的限制,並指示母公司的過戶代理不得處理持有人試圖轉售或轉讓任何鎖倉股份的任何嘗試,除非符合本協議規定。

  

(c) 根據本協議,"賣空榜"的定義如1934年證券交易法修正案下的SHO法規200條規定,包括但不限於所有"賣空榜"賣空榜”,以及所有直接和間接股票質押、遠期出售合同、期權、認購權、認沽權、掉期和類似安排(包括按總回報基礎計算的)、與非美國經紀人或外國監管經紀人進行的銷售和其他交易等各類交易使擁有公司註冊證券類別10%以上股權的官員、董事或實際股東代表簽署人遞交表格3、4和5(包括修正版及有關聯合遞交協議),符合證券交易法案第16(a)條及其下屬規則規定的要求;以及從非美國經紀商或外國受監管經紀商處進行的銷售和其他交易。

 

(d) “一詞封鎖 時期” 指 (i) 截止日期後六 (6) 個月的日期,(ii) 下一個工作日中的較早者 金石普通股在三十個交易日內的任何十五個交易日的交易價格爲12.50美元或以上的當天,以及(iii) Goldenstone普通股連續十五個交易日交易價格達到或高於11.50美元之後的下一個工作日。

 

2. 有利的所有權。持有人在此聲明並保證,根據《交易所法》第13(d)節以及根據該法案及其頒佈的規則和規例的規定,其既不通過直接擁有,也不通過其提名人(如有)受益地擁有金石通普通股的任何股份或任何經濟利益或其衍生物,除了根據BCA發行的金石通普通股。根據本協議,持有人所持有的並在封鎖期內收購的合併對價股份(如下定義),以及任何其他金石通普通股,包括在封鎖期間通過收購的任何可轉換成金石通普通股、可兌換或代表有權獲得金石通普通股的證券的股份,如有的話,統稱爲“鎖定股份,” 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。,該封鎖期股份不包括在封鎖期內通過公開市場交易獲得的金石通普通股。

 

儘管有上述情況, 在符合以下條件的前提下,下列簽署人可以將與 (a) 轉讓或分配相關的鎖定股份轉讓給 持有人的直接或間接關聯公司(根據經修訂的1933年《證券法》第405條的定義) (這個”《證券法》”) 或歸還上述任何財產的財產;(b) 根據以下規定免於登記的任何轉讓 《證券法》;(c) 通過真誠的禮物向持有人的直系親屬或信託(受益人)進行轉賬 出於遺產規劃的目的,其中持有人或持有人的直系親屬;(d) 根據血統法 並在持有人死亡時進行分配;(e)根據合格的家庭關係令進行分配;(f)向父母的管理人員轉賬, 董事或其關聯公司;(g) 根據真正的第三方要約進行轉讓、合併、股票出售、資本重組、合併 或其他涉及母公司控制權變更的交易;提供的但是, 如果這樣的招標 本協議約束的封鎖股份的要約、合併、資本重組、合併或其他此類交易未完成 應繼續受本協議的約束;(h) 根據聯交所頒佈的第10b5-1條制定交易計劃 法案;提供的但是,該計劃沒有規定在封鎖期間轉讓鎖定股份 期限;(i) 爲履行與行使購買Goldenstone股份期權相關的預扣稅義務而進行的轉讓 普通股或股票獎勵的歸屬;以及(j)「淨行權」 或 「無現金」 的付款轉移 行使購買金石普通股期權的行使或購買價格的基礎;提供的但是, 如果是根據上述 (a) 至 (f) 條款進行任何轉讓,則任何此類轉讓的條件是 (i) 受讓人/受贈人以書面形式同意(持有人應向本協議雙方和大陸證券提供其副本) 和轉讓公司),受本協議條款(包括但不限於前述協議中規定的限制)的約束 判決)與受讓人/受贈人是本協議當事方的程度相同;以及(ii)各方(捐贈人、受贈人、轉讓人或受讓人) 不應是法律所要求的(包括但不限於《證券法》和交易所的披露要求) 採取行動)在到期前就轉讓或處置進行任何申報或公開宣佈,且應同意不自願發表任何申報或公告 封鎖期的。持有人特此向母公司保證,持有人將向母公司通知鎖定股份的任何轉讓 根據本協議第 2 節,此類通知根據本協議第 5 節發出。

 

3

 

 

「合併對價股票」指的是 每股合併對價加上持有人根據《公司法》第3.07條規定有權獲得的合併尾期對價股票數量。

 

3. 陳述和保證。各方在執行和交付本協議時,特此向對方表示並保證:(a)該方有權利、能力和權限簽訂、交付和履行本協議項下的各自義務;(b)本協議已被該方妥善簽訂和交付,並且是該方的約束性和可強制執行的義務,依據本協議的條款對該方具有約束力;(c)該方簽訂、交付並履行本協議項下的義務不會與其他協議、合同、承諾或諒解的條款發生衝突或違反,而該方是該等協議的一方或該方的資產或債券受其約束。持有人已獨立評估其進入和交付本協議的決定的優點,確認他/她/它未依賴公司、公司的法律顧問或任何其他人的建議。

 

4. 無額外費用/付款。除本協議明確提及的考慮因素外,各方一致同意,在與本協議有關的事務中,未曾或將不會向持有人支付任何費用、付款或額外考慮。

 

5. 通知。所有通知、請求、索賠、要求和其他通信應當以書面形式提供,並且應當通過親自送達、電子郵件或掛號信或認證郵件(預付郵資、要求回執)送達給各方,送達後被視爲已妥善送達)到以下地址(或根據本《」適用的通知中規定的各方的其他地址)第5節):

 

4

 

 

(a)如發給公司本人,請發至:

Infintium燃料電芯系統公司。
3271刷溪路
Greer, SC 29650
注意:Yan (Chris) Feng
電子郵件:cfeng@infintium.com

 

抄送一份副本(不構成通知)至:

Sichenzia Ross Ference Carmel LLP。
美洲大道1185號,3121世紀醫療改革法案樓層
紐約,紐約州10036
注意:吳賢律師,卡梅爾律師,
電子郵件:swu@srfc.law; rcarmel@srfc.law

 

(b)如果在交割前交給母公司或合併子公司,則:

 

金石收購有限公司
37-02 Prince Street, 2樓
紐約法拉盛,11354
注意:Eddie Ni
郵箱:eddie@windfallusa.com

 

抄送一份副本(不構成通知)至:

 

Loeb & Loeb LLP
地址:345 Park Avenue
紐約州紐約市10154
注意: Mitchell Nussbaum律師; Jessica Isokawa律師,
Giovanni Caruso律師,
郵箱: mnussbaum@loeb.com; jisokawa@loeb.com; gcaruso@loeb.com

 

(c)若寄往持有人,寄至持有人 在此簽署頁所示地址。

 

6. 編號 和標題。本協議中包含的編號和標題僅供參考方便,不得控制或影響本協議任何條款的含義或解釋。

 

7. 副本。本協議可通過傳真方式簽訂,並可簽署任意數量的副本,每一份副本在簽署並交付後即被視爲原件,但所有副本共同構成一份協議。本協議在交付給各方已簽署的副本或較早交付各方已簽署的原件、複印件或電子傳輸簽名頁面後生效,這些頁面共同構成一份協議(但不必單獨簽署)。

 

8. 繼承人和受讓人。本協議及其條款、契約、規定和條件應約束各方的繼承人、繼承者和受讓人,並應對各方的繼承人、繼承者和受讓人具有利益。持有人特此承認並同意,本協議旨在爲公司及其繼承者和受讓人的利益而訂立,並可由公司及其繼承者和受讓人執行。

 

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9. 可分性。如果本協議的任何條款因任何原因被視爲無效或不可執行,則應根據現行法律適用進行調整,以實現各方的意圖,無論如何,本協議的其餘條款均應繼續完全有效,並對各方具有約束力。

 

10. 修訂。本協議可由各方書面協議修改或修訂。

 

11. 進一步保證。每一方應當執行,或導致執行,一切必要的進一步行爲和事項,應當簽署和交付所有其他方合理要求爲實現本協議目的和達成交易的目的,並且履行本協議所規定交易的文件、證書、工具和文件等。

 

12. 無嚴格要求 施工。本協議使用的語言將被視爲各方選擇表達彼此意圖的語言,並不會對任何一方施加嚴格解釋規則。

 

13. 爭議解決。本協議涉及的任何爭議都適用於BCA的第10.07節(取消陪審團審判權),並在此引用以充分發揮其作用。

 

14. 適用法律。BCA的第10.06條(管轄法律)通過引用並應用於本協議下產生的任何爭議。

 

15. 控制 協議。在本協議條款(不時修訂、補充、重申或以其他方式修改的條款)直接與BCA中的任何規定存在衝突的情況下,本協議的條款應控制。

 

[全球貨幣]

 

6

 

 

在此,各方特此簽署本限售協議,由各自授權簽署人在上述首次指定的日期簽署。

 

  豪利收購有限公司
     
  通過:                           
    Eddie Ni
    首席執行官
     
  持有人:
     
  通過:  
    [姓名]
    [頭銜]
     
  [Address for notice]

 

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