EX-10.3 5 ea020872801ex10-3_golden.htm FORM OF SPONSOR LOCK-UP AGREEMENT

展品10.3

 

修改證明書格式
贊助鎖定協議

 

本贊助商鎖定協議(以下簡稱“協議”)日期爲2024年[•],由俄亥俄州有限責任公司Goldenstone Holding, LLC(以下簡稱“贊助商”)和特拉華州的Delaware corporation Goldenstone Acquisition Limited(以下簡稱“母公司。 ”)簽訂。 本文中使用的大寫字詞但未另行定義的術語應具有BCA(如下所定義)中規定的含義。

 

前言

 

答:家長, Pacifica Acquisition Corp.,一家特拉華州公司,也是母公司特拉華州Infintium燃料電池系統公司的全資子公司 公司(”公司”) 和 Yan (Chris) Feng,僅以代表、代理人和事實律師的身份行事 的公司證券持有人簽訂了截至2024年6月21日的業務合併協議(”BCA”).

 

根據BCA的規定,公司將與Merger Sub(「Merger」)合併,公司爲存續公司。 由於合併,母公司將成爲公司的100%股東。

 

C. 贊助商是金石某些證券的記錄所有人和/或實益所有人。

 

D. 作爲對母公司和公司進入並完成BCA所 contemplatived交易的一項條件,作爲一項實質性誘因,贊助方同意執行並交付本協議,該協議應於併購的結束日期生效。

 

因此,鑑於本協議中載明的相互約定和協議,以及其他良好和有價值的考慮,並已確認收悉和足額,各方特此有意具約定法律約束力,達成如下協議:

 

協議

 

1. 鎖定.

 

(a) 在下文1(b)條規定的情況下,贊助商同意在鎖定期內(如下所定義的),不得直接或間接地提供、出售、約定出售、抵押或以其他方式處置鎖定股份(如下所定義的),不得進行具有同等效果的交易,或進行任何互換、對沖或其他安排,轉讓鎖定股份的全部或部分經濟後果,或公開披露有意進行任何提議、銷售、抵押或處置的意圖,或進行任何交易、互換、對沖或其他安排,或進行任何賣空榜交易。

 

(b) 爲了進一步繼續前述內容,在封鎖期內,母公司將 (i) 對所有封鎖股份下達止損市價單,包括那些可能被註冊聲明覆蓋的股份,以及 (ii) 書面通知母公司的過戶代理有關止損市價單和本協議項下封鎖股份的限制,並指示母公司的過戶代理不得處理贊助人試圖轉售或轉讓任何封鎖股份的請求,除非符合本協議。

 

 

 

 

(c) 根據本協議,"賣空榜"的定義如1934年證券交易法修正案下的SHO法規200條規定,包括但不限於所有"賣空榜"賣空榜”,以及所有直接和間接股票質押、遠期出售合同、期權、認購權、認沽權、掉期和類似安排(包括按總回報基礎計算的)、與非美國經紀人或外國監管經紀人進行的銷售和其他交易等各類交易使擁有公司註冊證券類別10%以上股權的官員、董事或實際股東代表簽署人遞交表格3、4和5(包括修正版及有關聯合遞交協議),符合證券交易法案第16(a)條及其下屬規則規定的要求;以及從非美國經紀商或外國受監管經紀商處進行的銷售和其他交易。

 

(d) “鎖定期” 表示(i)收盤日後六(6)個月的日期,(ii)黃金石普通股交易價格連續十五個交易日中的任何一個交易日或以上12.50美元的第二個工作日,以及(iii)黃金石普通股交易價格連續交易日達到或超過11.50美元的第十五個工作日的第二個工作日。

 

2. 有利的所有權。贊助商在此聲明並保證,根據《交易所法》第13(d)節及其頒佈的規則和法規的規定,其直接或通過提名人(如有)擁有 200,000 股 Goldenstone 普通股(“贊助商股份”),175,625 定向增發單位(“贊助商單位”)其中每個贊助商單位包括一股 Goldenstone 普通股,一份認股權證(“贊助證券權證”),以及一份 Goldenstone 權利(“贊助商權利贊助方在此聲明並保證,根據《交易所法》第13(d)條和相關規則及規定的確定,其自身或通過提名人(直接或間接)均不擁有任何公司普通股的任何受益權益,包括可根據BCA轉換爲Goldenstone普通股的股份。根據本協議,由贊助方擁有的贊助股份、贊助認股權證和贊助權益,以及贊助認股權證股份和任何其他Goldenstone普通股股份,包括在封閉期內取得的任何可轉換爲、或可交換爲、或代表收到Goldenstone普通股權利的證券(如果有的話),均統稱爲“鎖定股份,” 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。,在此Lock-up股份不應包括贊助方在Lock-up期間通過公開市場交易獲得的Goldenstone普通股。

 

儘管前述情況 並受以下控件約束,簽署人可以與(a)轉讓或分配給 贊助商的直接或間接關聯公司(根據1933年證券法修正案第405條規定的含義,以下簡稱“證券法”)或其前述任何人的遺產;(b)通過真正的禮物轉讓給贊助商直系家庭成員或信託,信託受益人爲贊助商或贊助商直系 家庭成員進行資產規劃目的;(c)根據贊助商死亡時的法定規定進行繼承及分配;(d)根據符合資格的國內關係命令進行轉讓,(e)轉讓給母公司的 高管、董事或其關聯公司,(f)將Lock-up Shares作爲安全或抵押轉讓,用於贊助商的借款或負債的發生,在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。 前提是,該借款或負債是由多家發行人發行的資產組合或權益擔保,(g)根據真實的第三方要約收購,合併,股份銷售,股權重組,合併或其他涉及母公司控制權變更的交易 轉讓。在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。在發生此類要約,合併,資本重組,合併或其他類似交易未完成的情況下,受本協議約束的限制股份數將繼續受到本協議的約束,(h)根據《交易所法》制定的第10b5-1條規則設立交易計劃;在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。,該計劃不允許在鎖定期內轉讓限制股份,(i)用於支付與行使Goldenstone普通股期權或股權獎勵的獲得稅收扣除義務的轉讓;並且(j)以「淨行使」或「無現金」方式進行行使或購買價格以支付Goldenstone普通股期權的行使或購買價格;在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。,在根據上述(a)至(e)款項進行的任何轉讓情況下,任何此類轉讓的條件是(i)受讓人/受贈人同意被本協議的條款約束(包括但不限於前文規定的限制),如同受讓人/受贈人是本協議的一方一樣; 並且(ii)每一方(捐贈人,受贈人,轉讓人或受讓人)不應根據法律(包括但不限於《證券法》和《交易所法》的披露要求)進行,且同意不會自願進行任何轉讓或處置的任何文件或公告登記在鎖定期屆滿之前。

 

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3. 陳述和保證。各方通過各自簽署並交付本協議,特此向對方聲明並保證(a)該方有權利、能力和權威簽署、交付和履行本協議項下的各自義務,(b)本協議已由該方合法簽署並交付,並且是該方的約束性且可執行的義務,依照本協議條款對該方具有約束力,並(c)簽署、交付和履行該方在本協議項下的義務將不會與或違反該方作爲一方或其資產或證券受約束的任何其他協議、合同、承諾或諒解的條款產生衝突或違規。贊助商已經獨立評估了其決定簽署和履行本協議的優點,並贊助商確認其沒有依賴於公司、公司的法律顧問或任何其他人的建議。

 

4. 沒有 額外費用/付款。除本協議明確提及的費用外,各方同意沒有在與本協議相關的事項中向贊助商支付任何費用、付款或額外考慮。

 

5. 通知。所有通知、請求、要求、索賠、需求及其他通信應以書面形式提供,並應通過當面交付、電子郵件或掛號信或認證郵件(預付郵資、要求回執)送達各方在以下地址(或在根據本通知規定的其他地址送達的一方)第5節):

 

(a)如發給公司本人,請發至:

 

Infintium燃料電芯系統公司。
3271刷溪路
Greer, SC 29650
注意:Yan (Chris) Feng
電子郵件:cfeng@infintium.com

 

抄送一份副本(不構成通知)至:

 

Sichenzia Ross Ference Carmel LLP。
美洲大道1185號,3121世紀醫療改革法案樓層
紐約,紐約州10036
注意:吳先生;卡梅爾先生

電子郵件: swu@srfc.law; rcarmel@srfc.law

 

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(b)如果在交割前交給母公司或合併子公司,則:

 

金石收購有限公司
4360東紐約街

IL 60504奧羅拉
注意:Eddie Ni
郵箱:eddie@windfallusa.com

 

並抄送一份(不構成通知)給:

Loeb & Loeb LLP
地址:345 Park Avenue
紐約州紐約市10154
注意: Mitchell Nussbaum律師; Jessica Isokawa律師,
Giovanni Caruso律師,
郵箱: mnussbaum@loeb.com; jisokawa@loeb.com; gcaruso@loeb.com

 

(c)如果要贊助,請聯繫:

 

Goldenstone控股有限責任公司

4360 東紐約街

奧羅拉,IL 60504 

注意:艾迪·倪

郵箱:eddie@windfallusa.com

 

6. 編號 和標題。本協議中包含的編號和標題僅供參考方便,不得控制或影響本協議任何條款的含義或解釋。

 

7. 副本。本協議可通過傳真方式簽署,並且可以使用任意數量的副本簽署,每份副本在簽署和交付後將被視爲原件,但所有這些副本將一起構成同一協議。本協議在遞交給各方一份經過簽署的副本或者遞交給各方同時(但不要求每個單獨)載有所有其他方簽名的原始、複印或電子傳輸簽名頁面之前生效。

 

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8. 繼承人和受讓人。本協議及其條款、契約、規定和條件應對各方的各自繼承人、後繼者和受讓人具有約束力,且應對公司及其後繼者和受讓人具有約束力。贊助商特此承認並同意,本協議是爲公司及其後繼者和受讓人的利益而訂立的,並受其執行。

 

9. 可分性。如果本協議的任何條款因任何原因被視爲無效或不可執行,則應根據現行法律適用進行調整,以實現各方的意圖,無論如何,本協議的其餘條款均應繼續完全有效,並對各方具有約束力。

 

10. 修訂。本協議可由各方書面協議修改或修訂。

 

11. 進一步保證。本協議各方應做出並執行,或導致完成,並履行所有其他方可能合理要求的進一步行爲和事項,並簽署和交付所有其他協議、證書、工具和文件,以實現本協議的意圖並實現其目的,並完成此處所預期的交易。

 

12. 無嚴格要求 施工。本協議使用的語言將被視爲各方選擇用來表達彼此意圖的語言,並且不會對任何一方施行嚴格解釋規則。

 

13. 爭議解決。本協議涉及的任何爭議都適用於BCA的第10.07節(取消陪審團審判權),並在此引用以充分發揮其作用。

 

14. 適用法律。BCA的第10.06條(管轄法律)通過引用並應用於本協議下產生的任何爭議。

 

15. 控制 協議。在本協議條款(不時修訂、補充、重申或以其他方式修改的條款)直接與BCA中的任何規定存在衝突的情況下,本協議的條款應控制。

 

[全球貨幣]

 

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特此作證,各方已通過各自授權的簽署人於上文所述日期正式簽署了本贊助鎖定協議。

 

  豪利收購有限公司
     
  通過:  
    Eddie Ni
    首席執行官
     
  GOLDENSTONE HOLDING,LLC
     
  通過:                                   
    Eddie Ni
    經理

 

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