表格 3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 持有證券的受益擁有權初始聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條進行申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條或1934年證券交易法第16(a)條進行申報 |
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1.報告人姓名及地址*
(街道)
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二.事件日期需要聲明
(月/日/年) 06/19/2024 |
三.發行人名稱 和 股票或交易符號
ASt 太空手機股份有限公司 [ 阿斯特 ] |
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4.報告人與發行人的關係
(檢查所有適用)
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五.如有修訂,原件提交日期
(月/日/年) |
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六.個人或聯合/團體申報(查看適用明細行)
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表一-有利持有的非衍生工具證券 | |||
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1.保安職稱 (管理局) 4) | 二. 有利持有的證券金額(實施) 4) | 三.所有權表格:直接(D)或間接(I)(實施。 5) | 4.間接受益擁有權的性質(實施) 5) |
A 類普通股 | 78,517(1) | D |
衍生證券受益所有人名冊II (例如:puts、calls、warrants、期權、轉換證券) | |||||||
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1. 衍生證券標題(指示4) | 2. 行使日期和到期日期(月/日/年) | 3. 衍生證券的證券標題和數量(指示4) | 4. 衍生證券的轉換或行使價格 | 5. 持有形式:直接(D)或間接(I)(指示5) | 6. 間接受益所有權的性質(指示5) | ||
轉換日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數量或數量 |
回覆的說明: |
1. 包括贈與30,000股限制性股票獎勵(“RSUs”),將於2023年10月17日的第一、第二和第三周年以及頒發時係規定人員持續服務至這些兌現日期之日,其中25,000股RSUs將於2024年3月21日的第一和第二周年兌現。每一股RSU代表一個有條件權利,可獲得發行人的A類普通股股票一股。 |
/s/ 瑪雅·伯納爾 | 07/01/2024 | |
** 報告人的簽名 | 日期 | |
提醒:直接或間接持有利的每類證券分別分別報告。 | ||
* 如果表格由一名以上報告人提交, 請參閱 指示 5 (b) (v)。 | ||
** 故意陳述錯誤或遺漏事實構成聯邦刑事違規 請參閱 第十八號聯合會 1001 號及第十五號美國聯合會 78 頁 (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽署。如果空間不足, 請參閱 程序的指示 6。 | ||
除非表格顯示目前有效的 Omb 編號,否則對此表單中包含的資訊收集的人士不需要回覆。 |