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證券交易委員會

華盛頓特區20549

 

表格F-6

註冊申請書

根據Reg. S-K,

1933年證券法

對於由美國存托股份证明,由美國存托收据证明

________________________

 

中國神華能源股份有限公司

(依其註冊章程中指定的)已存證券發行人的正確名稱

 

中國

(公司設立或組織的管轄權)

________________________

 

摩根大通銀行,N.A.

(按其章程指定的存款人的确切名称)

 

383 Madison Avenue, 11樓,紐約,紐約10179

電話號碼:(800) 990-1135

(存托人主要辦公地點,包括郵遞區號、電話號碼)

________________________

 

摩根大通銀行,N.A.

ADR部門

383麥迪遜大道,11樓

紐約市10179號

電話號碼:(800) 990-1135

(服務代理人的地址,包括郵政編碼和電話號碼)

________________________

 

複製到:

斯科特 ·A· 齊格勒,教授

Ziegler, Ziegler & Associates律師事務所

570 Lexington Avenue,2405套房

紐約,紐約10022

建議本申報根據466號規定生效。

 

  立即提交 在 ___ 早上 ___ 點 (東部標準時間)

 

如已提交獨立的登記聲明以登記已托管的股票,請勾選下面的方框。 ☐

 

註冊費用計算

每一类的标题

拟注册的证券

金額

Proposed

建議的最高價

供股

每单位价格 (1)

建議的最高價

集合認購

價格 (2)

金額

註冊費

美國存託股票憑證所證明的美國存託股份,每個美國存託股份代表中國神華能源股份有限公司的四個普通H股

1,000,000

$0.05

$50,000

$6.49

(1) 每個單位代表一個美國存托股份。

(2) 僅用於計算登記費用。根據第457(k)條規定,此估算是根據憑證發行所收取的最大總費用或收費計算得出的,這些憑證代表這些美國存託股。

 

根據429條例,此處所含的招股說明書也與根據表格F-6的註冊聲明書編號333-162623註冊的美國存托凭证有關。

 

 

第I部分

 

招股章程所需資訊

 

項目1. 註冊證券的描述

 

項目編號和說明  

在美國存證形式的位置

存證作為說明書一併提交

     
(1)

存款人之姓名及住址 

 

簡介段落 

       
(2)

美國存托憑證之標題及存入證券的身份 

 

美國存托憑證正面,頂部中央

       
 

存入資金的條件: 

       
  (i)

一個美國存託憑證所代表的存入資金金額 

 

美國存托憑證正面,右上角 

         
  (ii)

如果任何,表決存入證券的程序 

 

條款(12)和(14) 

         
  (iii)

分紅派息之收集及分配 

 

條款(13)

         
  (iv)

通知、報告及投票代理資料的傳遞 

 

條款(11)和(12) 

         
  (v)

出售 或者行使權利 

 

第(13)條和第(14)條 

         
  (vi)

存入或出售因股利、分割或重組計畫而產生之證券 

 

第(13)條和第(16)條

         
  (vii)

存款協議的修訂、延長或終止 

 

第(18)條和第(19)條

         
  (viii)

持有憑證人有權查閱存入資金的轉讓簿及持有人名冊 

 

第(3)條款

         
  (ix)

存入或提取擔保證券的權利限制 

 

文章(1), (2), (4), (6), (15), (16)和(17)

         
  (x)

費用及收費 

 

引言段落和文章(1), (2), (4), (7), (16)和(17)

         
(3)

費用及收費

 

文章(20)

       
項目2. 可得資訊  
     
項目編號和說明  

在美國存證形式的位置

存證作為說明書一併提交

     

聲明自承辦領證人建立領證計劃之日起,領證人在經限制性調查後有合理且善意認為,被存入的證券發行人有以英文提供資訊的能力,以便維持根據1934年證券交易法規定的12g3-2(b)規則下的豁免註冊 (並註明網站位址或透過對公眾開放的電子資訊傳遞系統提供) 聲明自承辦領證人建立領證計劃之日起,領證人據有合理且善意認為,被存證券的發行人在其主要交易市場以網頁(註明該網頁位置)或電子資訊傳遞系統公開刊登其所需的英文資訊,以保持根據1934年證券交易法規定的12g3-2(b)規則之豁免註冊。  

  第(11)條款

 

I-1 

 

 

招股說明書

 

本頁和附加於此的美國存託憑證(ADRs)形式(附件A)構成了與美國證券交易所(SEC)規劃第III.b條的F-6表相一致的與此類ADRs相關的招股文件。

 

I-2 

 

 

第二部分

 

資料不需要在招股說明書中提供

 

項目3. 附件

 

(a)       協議副本 - JP摩根大通銀行(或其簿記者)與不時持有根據此登記聲明書註冊的美國存託憑證證明的美國存託股票的所有持有人之間的協議包含在美國存託憑證本身的形式上,並構成本登記聲明書的一部分。 此表作為展品(a)一同提交。

 

(b)       與存託銀行為產生此處註冊的存託股票的發行或保管相關的任何其他協議。 - 無

 

(c)       在過去三年內的任何時候,存託銀行與存託證券的發行人之間有效的有關存託證券的重要合約。 - 無

 

(d)       Ziegler, Ziegler & Associates LLP作為存託銀行的法律顧問對要登記的證券的合法性的意見。 此表作為展品(d)一同提交。

 

(e)       根據Rule 466的證明。 此表一同提交(e)

 

項目 4. 承諾

 

(a) 存款人特此承諾在存款人於美國的主要辦公室內提供給收據持有人檢查自存款證券發行人接收的任何報告和通訊,這些報告和通訊均 (1) 作為存款證券的持有者而收到; 以及 (2) 經發行人向基礎證券持有人普遍提供。

 

(b) 如果收取的費用數額在招股書中未披露,存款人特此承諾準備一份單獨文件,說明所收取的任何費用數額並描述其收費的服務,並在請求時及時交付免費複本給任何人。存款人特此承諾在收費表中的任何更改發生之前提前三十天通知每位註冊持有人。

 

II-1 

 

 

簽名

 

根據1933年修訂的證券法的要求,摩根大通銀行股份有限公司代表根據發行美國存托股份協議所成立的法人實體,證明其有合理理由相信檔案F-6表格的所有要求均已滿足,並已經由被授權人代表在紐約市,紐約州於2019年11月4日合法地簽署了這份註冊聲明書。

 

  根據此F-6登記聲明,經由協議所建立之法人主體,發行代表外國私人發行人股份之美國存託證券,其名稱見於封面的相對頁面上

     
  摩根大通銀行作為存托人。
     
  作者: /s/ Lisa m. Hayes
  名稱:

Lisa m. Hayes

  職稱:

副總裁。

 

II-2 

 

 

附件索引

 

附件  
數字  
(a) ADR形式
(d) Ziegler, Ziegler & Associates LLP律師事務所代表保管人對待註冊的證券的合法性的意見。
(e) 466條規格認證