| 表格4 |
美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30（h）條款 |
|
|||||||||||||||
| 請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
| 勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 | |||||||||||||||||
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
is the economically mineable part of a measured mineral resource and can only result from conversion of a measured mineral resource. [ ] |
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
|
||||||||||||||||||||||||
|
3. 最早交易日期
(月/日/年) 06/11/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
|
4. 如有修正，最初提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報（選擇適用的行）
|
| 表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 證券名稱（說明書第3條） | 2. 交易日期（月/日/年） | 2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年） | 3. 交易代碼（說明書第8條） | 4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（說明書第3、4和5條） | 5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條） | 6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條） | 7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條） | |||
| 代碼 | V | 數量 | （A）或（D） | 價格 | ||||||
|
表格II - 獲得的衍生證券，出售或受益所有權 （例如，認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年) | 4. 交易代碼（Instr. 8） | 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5） | 6. 行權日期和到期日期（月/日/年） | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） | 8. 衍生證券價格（Instr. 5） | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4） | 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4） | 11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4） | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
| 可轉換債券 | (1)(2) | 06/11/2024 | P | 2,934,891(1)(2) | (1)(2) | (1)(2) | 普通股 | 2,934,891(1)(2) | (1)(2) | 36,065,702(1)(2) | D(3) | ||||
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
| ||||||||||||||||||||||||
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
|
| 響應的說明： |
| 1. 報告的證券代表了300萬美元的總額額外優先受保證可轉換票據（「額外可轉換票據」），每1,000美元額外可轉換票據的本金金額按照發行人普通股的轉換比率轉換爲650.4065股，發行人普通股的面值爲0.01美元每股。「額外票據」由BEP Special Situations IV LLC（「Bluescape」）直接持有，並且額外可轉換票據的條款與舉報人所擁有的現有優先受保證可轉換票據的條款基本相同（與額外可轉換票據一起，稱爲「票據」）。 |
| 2. （續上腳註1）票據的全部或部分可在2028年8月15日之前任何時間由Bluescape自主選擇轉換。Bluescape所持有的額外可轉換票據和先前報告的票據分別反映了假設發行人以實物支付所有應計利息直至到期的情況下，Bluescape將獲得的普通股的最大數量，分別爲2,934,891股和36,065,702股。 |
| 3. Bluescape Energy Partners IV GP LLC（「Bluescape GP」及與Bluescape一起，統稱爲「舉報人」）是完全擁有Bluescape的Bluescape Energy Recapitalization and Restructuring Fund IV LP的普通合夥人。因此，Bluescape GP可能被視爲對Bluescape持有的證券具有利益所有權。每個舉報人對報告的證券的利益所有權不進行認可，除非其在其中具有金額利益的範圍之內，並且將這些證券包括在本報告中，並不被視爲爲了第16條或其他任何目的而承認對報告的證券的利益所有權。 |
| Jonathan Siegler董事，代表BEP特殊情況四有限責任公司的致富金融(臨時代碼)執行官 | 06/13/2024 | |
| Jonathan Siegler董事，代表Bluescape資源GP控股有限責任公司的致富金融(臨時代碼)執行官，管理Bluescape能源合作伙伴四GP有限責任公司的成員 | 06/13/2024 | |
| ** 申報人簽字 | 日期 | |
| 提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
| * 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閱4(b)(v)條說明。 | ||
| ** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。 | ||
| 注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 請參閱第6項說明以獲取程序。 | ||
| 填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 | ||