EX-5.1 4 aspi_ex51.htm OPINION aspi_ex51.htm

 

展示品 5.1

 

 

美洲大道1271号 | 纽约,NY 10020

 

2024年5月31日

 

董事会

asp同位素公司。

华盛顿特区宾夕法尼亚大道1101号,300室

华盛顿特区 20004

 

回信:

asp同位素公司。

Form S-3的登记声明书

 

女士们,先生们:

 

我们已代表Delaware州的ASP同位素公司(“公司”)提供法律咨询,与该公司准备并向证券交易委员会(“交易所”)提交S-3表格的注册声明(“声明”),根据1933年修订的证券法(“证券法”)权益代理)与证券交易委员会(“交易所”)就公司提交S-3表格的注册声明(“声明”)进行往来」提交给美国证券交易委员会(「)根据1933年修订的证券法(“证券法”)提交的S-3表格的注册声明(“声明”)申报书)根据1933年修订的证券法(“证券法”)提交的S-3表格的注册声明(“声明”)证券法对于预计每次发行最多5000万美元的以下证券组合(“),有关的事项如下:“登记证券”):(i)公司普通股,每股面值0.01美元(“普通股”);(ii)公司优先股,每股面值0.01美元(“优先股”);(iii)债务证券,分为一个或多个系列(“债务证券),可以依据有关债券票据的首次发行日期前后或者公司选定的信托人之间的公证(“)信托”和公司之间的形式被提交作为展览4.1和4.2以及与特定债券票据系列相关的一个或多个债券票据补充协议(统称为“)Indentures”);(IV)购买普通股、优先股或债券票据的认股权证(统称为“认股证),可以在一个或多个认股权证协议下于认股权证的首次发行日期前后或由公司选定的认股权证代理人之间发行(“权证代理”)和公司(各自为“认股权证协议”)和(v)任意组合的其他在(i)至(iv)中所描述的证券中的一种或多种证券的单位(“单位”)。本意见书是根据《证券法》第601(b)(5)条款下《S-k准则》的要求提供的。

 

在陈述所载意见时,我们已检视了公司董事会通过的议案的原件或副本,经过认证或以其他方式满足我们的要求,其中包括(i)注册申报书,(ii)债券契约,(iii)公司董事会通过的决议(以下简称为“议案”),(iv)公司修正和重订的公司章程(下简称为“章程”),(v)公司修正和重订的公司章程,以及(vi)我们认为与下文所述意见有关且必要的其他企业记录、协议、证书,包括但不仅限于公职人员和公司官员以及代表的证书或相应文件、条例和其他工具和文件。董事会注册证书

 

为了提供这份意见,我们假设,未查证或调查:(i) 所有提交给我们的文件真实无误;(ii) 所有提交给我们的传真、电子、认证或影印副本符合原始文件并且该等副本的原件真实无误;(iii) 所有自然人的法律容量以及在我们审阅的「登记声明书」和所有文件上的所有签名的真实性;(iv) 公司的帐簿记录按照适当的公司程序维护;以及 (v) 我们审阅的公职人员和公司官员的证明书中的所有陈述均为准确的。

 

 
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asp同位素公司。

2024年5月31日

第2页

 

 

在检视已执行文件或待执行文件时,我们假设当事人具备或将具备依法缔结和履行其下所有义务的权力,并且我们还假设所有必要行动(公司法或其他法律行动)已得到适当授权,并且上述当事人已就此类文件进行了执行和交付(除非我们在下面发表关于此类事项的意见,否则我们假设该文件对该当事人具有有效力和约束力)。此外,我们还假设:(i)与任何已登记证券相关的购买、包销或类似协议已获得适当授权并经过合法有效的执行和交付;(ii)在已注册的证券作出提供或发行的时间点,登记声明及其任何修改案都已生效并符合所有适用法律,且暂停其生效的止损市价单未经发布并继续有效;(iii)所有已登记的证券将依据相关的联邦和州证券法出售,并按照登记声明和适用的说明预告书中所述的方式发行和销售;(iv)已准备并向证券交易委员会提交了描述所提供已登记证券的预告书或详细资料表,该文件将于所有相关时间点全部符合所有适用法律;(v)相关托管合同或托管人已根据1939年的托管法顺利取得资格,并已或将向证券交易委员会提交关于每个托管人的t-1 表格的资格声明;(vi)纽约法律被选择为统辖托管合同的有效和合法条款;(vii)公司已获得证券交易委员会和其他监管机构必要的所有法律所要求的同意、批准、授权和其他命令,以便(x)发行和出售所提供的已登记证券,以及(y)执行和交付相关的托管合同、购买、包销或类似协议,或其他适用的运作文件;(viii)根据已注册证券的换股、交换、赎回或行使发行的任何证券已得到适当的授权、建立,并且如适当的话已为该换股、交换、赎回或行使准备妥当,且关于所提供的普通股或优先股的股份,根据公司章程授权并且没有其他预留的股份;(ix)在发行已登记证券的时候,公司是依法存在并在其注册地的法律下正式合格和符合资格,并且具备进行发行的必要公司权力;(x)在发行已登记证券的时候,公司的章程和有效执行的公司章程全数有效且未经修订、重订、补充或以其他方式更改,并且自此之日起也没有授权对任何这样的修订、重订、补充或其他更改进行的授权;以及(xi)已登记证券的条款、执行和交付:(x)不会导致对公司有违约或违背协议或文书的结果,并且(y)符合任何法院或政府机构对公司的要求或限制。对于本文中表达的意见至关重要的事实,如果我们未能独立确定或核实,我们依赖并假设了公司和其他代表的仪表和陈述的准确性。

 

基于上述,并根据本文所述的条件、例外和假设,我们认为:

 

就普通股而言,当(i)董事会或其委员会已采取所有必要的法人行动批准发行和提供问题的条款;以及(ii)代表普通股的证书已经被适当签署、背书、注册并发放,或者如果非证券化,公司的股份登记簿中已经进行了有效的记录,在每种情况下要符合公司组织章程和现行的公司规则,则(A)根据董事会或其委员会批准的适用购买、包销或类似协议,支付其货款(不得低于普通股的面值);或(B)根据董事会或其委员会批准的证券条款或规定证券的工具进行转换、交换或行使,支付其批准的股份货款(不得低于普通股的面值),此等份普通股将被发行、全额付清且无需进一步课税。

 

 
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asp同位素公司。

2024年5月31日

第3页

 

 

对于任何 Preferred 股类别或系列的股份,当(i)董事会或其委员会已经采取了一切必要的公司行动来批准该类别或系列股份的发行和条款,发行相关事项,包括通过决议确立和命名该系列以及确定其偏好、限制和相对权益,并根据适用法律向特拉华州州务卿提交了关于该类别或系列的指定证书(“ Certificate of Designation ”);以及(ii)代表优先股系列的证书已经经过适当的执行、批注、注册和递交,或者如果是不发证券,则已经根据公司的股份册进行了有效的簿记注记,协议或者委员会批准的价格(不低于优先股的票面值)按照公司章程、指定证书和当时有效的公司章程的规定向适用的购买、包销或类似协议之后支付相应的对价,或者(B)按照董事会或其委员会批准的证券或管理该证券的工具的条款进行转换、交换或行使,并根据董事会或其委员会批准的对价(不低于优先股票的票面值),该系列优先股的股份将被有效地发行,完全支付且不可赋税。指定证书(Certificate of Designation)指定证书(Certificate of Designation)

 

在债务证券方面,当(i)适用的契约已经由公司和受托人正式授权、执行和交付;(ii)董事会或其委员会已经采取所有必要的法人行动来批准发行和条款,以及相关事项;和(iii)该债务证券已根据适用的契约条款和适用的购买、包销、类似协议或其他经董事会或其委员会批准的证券的规定正式签署、鉴定、发行和交付,则在支付其中提供的对价后,该债务证券将构成公司的有效和约束力的负担。

 

就认股权证而言,当(i)董事会或其委员会已经采取了必要的公司行动来核准认股权证的发行和条款,以及其发行的条件和相关事项;(ii)与认股权证相关的认股权证协议已经由公司和公司指定的认股权证代理人正式授权、有效签署和交付;以及(iii)认股权证或代表认股权证的证书已经根据适当的认股权证协议和董事会或其委员会批准的适用的购买、承销或类似协议合法签署、签名、注册和交付,那么在支付董事会或其委员会批准的对价之后,认股权证将构成公司的有效和约束力的义务。

 

关於单位,当(i)董事会或其委员会已经采取所有必要的法人行动来批准单位的条款,其发行的条款及相关事宜;和(ii)根据董事会或其委员会所批准的适用的购买,承销或类似协议,单位已经按照要求执行和交付,则在支付董事会或其委员会所批准的考虑(不低于普通股的票面价值)后,单位将成为公司的有效和有约束力的义务。

 

 

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asp同位素公司。

2024年5月31日

第4页

 

除了上述的假设、评论、条件、限制和例外情况之外,本文所表述的意见还受到以下条件的进一步限制、受制和基础:

 

a.

我们在此表达的意见仅针对特拉华州通用公司法,以及对于公司的债券、认股权证和单位的有效和具有约束力的法律,是我们在根据报告书中预期的交易类型通常适用的纽约州法律。此处表述的意见与认股权证和单位有关,假设该认股权证和单位受纽约州法律管辖。在提出我们的意见时,我们未考虑并此处声明无对其他管辖区、法院或行政机构的任何法律、案例、判决、规则或规定的应用或影响提出意见。此处表达的意见截至此日期,并受此处所设的事实事项可能发生的未来变化的限制,而我们不承担通知您于报告书生效后可能发生的相同事宜的义务。此处表达的意见基于此日期生效的法律(且已发布或以其他方式普遍可得),该法律可能因立法行动、司法裁决或其他原因而发生具有追溯效力的变更,我们不承担根据这样的法律变更修订或补充这些意见的义务,该法律在报告书生效后更改。此处表达的意见与债券有关,假设根据任何质押申报书下发行的一系列债券,将向公司提供或进行的贷款或宽限不低于2,500,000美元。

 

b.

我们上述的意见受到以下因素的制约和限制:(i) 适用的破产、重整、破产保护、监管、暂停履行、诈欺转移财产、债务人和债权人及其他类似法律,这些法律与普遍债权人权益有关或影响其;(ii) 公平原则(包括但不限于重要性、合理性、履行不可能性、善意和诚信原则等概念),无论是在公平诉讼还是普通法程序中都要考虑这些原则。

 

c。

我们的意见受到特定履行、禁制令或其他公平救济的可用性在提出请求的法院的裁量之限制。

 

d。

您已告知我们,您打算不时以延迟或连续方式发行登记证券,本意见仅限于截至当前日期生效的法律,包括法规。我们明白,在发行任何登记证券之前,您将给予我们机会审查相应的运作文件(包括适用的说明书补充资料),并根据该等登记证券条款递交该等补充资料或修订意见书(如有必要或适当地)以供我们合理考虑。

 

我们同意将这份意见作为提交注册声明的附件。我们也同意在该注册声明中提及我们。在提供此同意时,我们并未承认自己属于根据《证券法》第7条或其下属委员会制定的规则和规定所要求同意的人类别。本意见仅限于所述事项,不对其他事项作出明示或暗示或推断超出所述范围以外的任何其他或更广泛的意见。本意见函亦非担保,不得推断或暗示。

 

 

您真诚的,

 

 

 

 

Blank Rome LLP

 

 
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