目錄

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美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

表格10-K/A

(修訂版 1)

（標記一）

截至2021年9月30日的財政年度報告2023年12月31日

或者

過渡期從            到

委託文件號碼：001-32979

分子模板有限公司。

(根據其章程規定的註冊人準確名稱)

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(512) 869-1555

(註冊人電話號碼，包括區號)

根據交易法規12(b)條規定註冊的證券：

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根據法案第12(g)條登記的證券：無

請用勾選標記表示註冊人是否是根據證券法規定規則405定義的知名老練發行人。 是☐    不  ☒

請用勾選標記表示註冊人是否不需要根據交易所法案第13或第15(d)條提交報告。 是☐    不  ☒

請在復交行爲者在過去的12個月（或復交行爲者所需更短期限內）已申報「聯邦證交法」的第13條或第15(d)條規定的所有報告，並自過去90天以來一直要求復交行爲者提交這些申報。是  ☒    否  ☐

請用複選標記指示是否在過去的12個月內（或註冊人被要求提交此類文件的較短期間內）按照S-t法規第405條規定要求提交的每個互動數據文件都已通過電子方式提交。是  ☒    否  ☐

請用複選標記指示註冊人是大型快速申報人、加速申報人、非加速申報人、較小報告公司還是新興成長公司。查看《交易所法》第120億.2條中「大型快速申報人」、「加速申報人」和「較小報告公司」以及「新興成長公司」的定義。

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如果是新興增長公司，請在複選框中標註，表明註冊人已選擇不使用根據第13(a)條規定提供的任何新的或修訂的財務會計準則的延期過渡期。的交易所法案。 ☐

請通過選中的方式指示，公司是否根據《薩班斯-奧克斯利法案》（15 U.S.C. 7262(b)）的規定，向其審核報告的註冊公共會計師事務所提交了關於內部控制的有效性的管理評估報告和承諾的陳述。 ☐

如果證券根據該法案第12（b）條進行註冊，請通過複選標記指示註冊人文件中包含的財務報表是否反映了先前發佈的財務報表的更正。 ☐

請用勾叉標註指出這些錯誤更正是否爲重新陳述，需要恢復分析的是根據第240.10D-1(b)條獲得的獎勵基礎薪酬在相關恢復期間內收到的註冊人高管。 ☐

請用勾選標記指示覆交行爲者是否爲外殼公司（如「交易所法規」12b-2規定）。是☐    否  ☒

根據註冊人的最近完成的第二財季的最後一個營業日，每股普通股的收盤價爲7.20美元，非附屬方持有的普通股的總市值約爲$18.0 百萬。根據註冊人，非附屬方持有的投票權和非投票權普通股的總市值的計算不包括註冊人所認定的在該日期爲附屬方的每位董事、董事與股東持有的普通股。對於其他用途，對附屬方身份的確認並不一定是最終確定的。

2024年4月22日 6,583,880 股。

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說明：

這份《第一號修正案》是針對molecule templates公司截止於2023年12月31日的年度報告第10-k表格的修訂，原文件於2024年3月29日提交給證券交易委員會（SEC），命名爲「原10-k」。這份修正案的目的是包含《第10-k年度報告》第III部分要求的信息，該信息原本遺漏在原10-k的第III部分。此外，該修正案修改了原10-k的第IV部分第15項，更新了附件清單，幷包含了我們的首席執行官和首席財務官根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條規定簽署的新證書，這是根據1934年修訂的證券交易法第120億15條規定（「交易法」）。

除上述變更外，原10-k未作其他更改。原10-k的內容仍然以原10-k描述的日期爲準，我們沒有更新其中包含的披露內容以反映之後發生的任何事件。因此，應該將這份修正案與提交給SEC的公司文件一起閱讀，這些文件是在提交原10-k之後提交的，因此這些文件中的信息可能會更新或取代該修正案中包含的某些信息。

在本修正案中，除非上下文明確表示，『公司』、『我們』、『我們』、『我們』和『MTEM』均指的是Molecular Templates公司及其子公司，在與Molecular Templates OpCo公司的業務合併（『合併』）生效後的2017年8月1日以及在合併之前的私人Molecular公司及其子公司之意。『合併前門檻』的參考指Threshold Pharmaceuticals公司，即在2017年8月1日合併生效前的公司。

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分子模板公司。

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第三部分

項目10。董事、高管和公司治理

董事會

根據我們經修改和重述的公司註冊證書，我們的業務由分類董事會管理或在其指導下管理。這意味着我們的董事會（「董事會」）分爲三個類別進行選舉，每個類別的董事人數儘可能相等。每年股東大會選舉出一個類別的董事，任期爲三年。每個類別董事的任期交錯安排，以使一個類別的任期在每年股東大會上到期。

我們董事會目前由六（6）名成員組成，分爲以下三類：

•I類由Eric E. Poma博士、Harold E. Selick博士和Gabriela Gruia萬.D.組成，任期至2026年股東大會。

•第二類由Corsee Sanders, 博士組成，任期至2024年股東年會結束;

•第三類由David R. Hoffmann和Kevin Lalande組成，任期至2025年股東年會結束。

根據我們的公司章程和章程，經修改和重述，董事的授權數字只能由董事會的大多數通過決議更改。董事會努力在董事數量增加導致額外董事職位時，在三個類別之間進行分配，使得每個類別的董事人數儘可能成爲三分之一。我們董事會分爲三個類別，任期爲三年，可能會延遲或防止我們管理團隊或公司實權的變更。我們的董事只能因故被董事會多數股東在董事選舉中有表決權的股東的肯定投票而罷免。我們董事會的空缺，包括因我們董事會擴大而導致的空缺，只能由現任董事會多數的投票填補。

以下列出我們董事的姓名、年齡、他們在公司中的職務（如果有），過去至少五年的主要職業或僱傭情況，他們擔任董事的時間以及過去五年中這些人在其他公開公司中擔任或曾擔任的董事職務的名稱。此外，關於我們董事會得出結論，認爲以下列出的每個人都應該擔任董事的特定經歷、資格、屬性或技能的信息如下：

(1)董事會審計委員會成員（「審計委員會」）

(2)董事會薪酬委員會成員（「薪酬委員會」）

(3)董事會提名和企業治理委員會成員（「提名委員會」）

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埃裏克·波馬博士

Poma 博士自 2017 年 8 月起擔任公司董事，自合併之日起生效。Poma 博士是公司的首席執行官兼首席科學官，於 2009 年 2 月創立了 Private Molecular，自公司成立以來一直在董事會任職。從2005年3月到2008年9月，波馬博士擔任生物技術公司Innovive Pharmicals, Inc.（被Cytrx公司收購）的業務發展副總裁。作爲Private Molecular的創始人和首席科學官的身份，他領導了公司平台技術以及構成公司當前全部候選人渠道的技術的發明。Poma 博士擁有北卡羅來納大學教堂山分校的微生物學和免疫學博士學位和生物學學士學位以及紐約大學的工商管理碩士學位。董事會得出結論，波馬博士應擔任公司董事，這是基於波馬博士直接參與我們技術平台的創建和了解以及豐富的行業經驗，這爲董事會提供了有關公司及其未來目標的事項的寶貴見解。此外，公司認爲，讓首席執行官出任董事是確保最有效地執行和發展公司業務目標和戰略的最佳方式。

哈羅德 E. 「巴里」 塞利克博士

塞利克博士是公司董事會主席，自 2017 年 8 月起擔任公司董事，自合併之日起生效，並自 2002 年 6 月起擔任 Threshold 的合併前董事。他目前是加州大學舊金山分校業務發展、創新與夥伴關係副校長，自2017年4月起擔任該職務。自2023年1月起，他還擔任Hinge Bio, Inc. 的首席執行官兼董事，該公司是一家專注於腫瘤、炎症性疾病和傳染病的生物技術公司。此前，塞利克博士曾在2002年6月至2017年3月期間擔任合併前Threshold的首席執行官。塞利克博士曾擔任Amunix Pharmicals, Inc. 的董事、PDL BioPharma, Inc. 的首席董事兼董事長、Gyre Therapeutics, Inc.（前身爲Catalyst Biosciences, Inc.）的董事會主席，目前擔任Protagonist Therapeutics, Inc. 的董事會主席，後兩家公司目前是上市藥物發現和開發公司。塞利克博士擁有賓夕法尼亞大學生物物理學學士學位和生物學博士學位，曾是加州大學舊金山分校達蒙·魯尼恩-沃爾特·溫切爾癌症基金會研究員和美國癌症協會高級研究員。根據塞利克博士的豐富經驗和行業知識，我們的董事會得出結論，塞利克博士應擔任公司董事。此外，塞利克博士還對我們的公司和業務有所了解，此前曾擔任合併前Threshold的首席執行官。

Gabriela Gruiawand.D.

格魯亞博士自2022年起擔任公司董事。格魯亞博士是一位腫瘤學家，在腫瘤藥物開發方面擁有超過25年的經驗，涵蓋細胞和基因療法、雙特異性、生物製劑、免疫療法和小分子。自2021年1月起，她一直擔任製藥諮詢公司Gabriela Gruia Consulting, LLC的創始人兼負責人。2010年2月至2021年1月，格魯亞博士在專注於治療血液系統惡性腫瘤和實體瘤的生物技術公司Ichnos Sciences, Inc. 擔任首席開發官，負責監督多個關鍵職能的開發活動，包括臨床開發和臨床運營、監管科學、臨床藥理學、毒理學和生物統計學。從 2004 年 8 月到 2020 年 2 月，Gruia 博士擔任製藥公司諾華股份公司（「諾華」）的高級副總裁兼全球監管事務主管，領導世界一流的腫瘤監管事務組織，並與研究合作者、臨床前開發、開發組織和高級管理層密切合作監督所有監管活動。在諾華期間，格魯亞博士帶頭在全球範圍內提交和批准了多個新分子實體，包括Tasigna®、Jakavi®、Afinitor®、Signifor®、Zykadia®、Farydak®、Rydapt®、Odomzo®、Kisqali®、Kymriah®、Adakveo® 和Piqray®。格魯亞博士是TSCAN Therapeutics, Inc.和Tessa Therapeutics Ltd的董事會成員。格魯亞博士擁有羅馬尼亞布加勒斯特醫學院的醫學博士學位和法國巴黎勒內·胡格寧/居里研究所癌症中心的乳腺病理學和乳房造影碩士學位。她在法國巴黎勒內·笛卡爾大學完成了腫瘤學和血液學培訓。我們的董事會得出結論，格魯亞博士應擔任公司董事，因爲

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作爲生命科學行業的董事以及她在醫療、監管和科學方面的豐富背景，尤其是在腫瘤學和腫瘤藥物開發領域的經驗和見解。

David R. Hoffmann

自2017年8月以來，霍夫曼先生一直是該公司的董事，自合併生效以來並自2007年4月以來一直擔任Threshold的董事。自2002年以來，霍夫曼先生擔任Hoffmann Associates的首席執行官，該公司專門從事遊輪旅行以及金融和福利諮詢的多集團公司。他是DURECt公司董事會主席，擔任審計委員會主席和薪酬委員會成員。霍夫曼先生擁有科羅拉多大學工商管理學士學位。我們的董事會認定，基於霍夫曼先生的金融專業知識和行業經驗，霍夫曼先生應擔任該公司的董事。

Kevin Lalande

自2017年8月以來，Lalande先生一直是該公司的董事，自合併生效以來。自2009年以來，Lalande先生一直擔任Private Molecular的董事。自2007年3月以來，Lalande先生一直擔任SHV Management Services, LLC的管理成員，這是一個管理資本約9億元的多策略投資合作伙伴關係。自2016年3月以來，Lalande先生擔任Sante Capital Management, LP的創始人兼首席投資官。Lalande先生目前擔任多傢俬人公司的董事，以及作爲一家公開交易的生物技術公司Lumos Pharma, Inc.的董事，之前曾擔任過一家公開交易的器械公司LDR Holding Corporation，現爲Zimmer Biomet的董事。Lalande先生擁有楊百翰大學電氣與計算機工程學士學位，哈佛商學院最高榮譽工商管理碩士學位，以及斯坦福大學人工智能研究生證書。我們的董事會認定，基於他作爲風險投資家以及多傢俬人和公開公司董事的豐富經驗，Lalande先生應擔任該公司的董事。

Sanders博士。

Sanders博士自2019年12月起擔任公司董事。從2019年11月至2020年2月，Sanders博士擔任施貴寶全球發展集團的戰略顧問。此前，Sanders博士擔任Celgene公司首席醫療官的戰略顧問，該公司是一家開發癌症和免疫藥物的製藥公司，從2018年3月至2019年11月，確保朱諾治療學開發組織有效整合到Celgene組織中，特別是獨特的CAR T方面，爲朱諾項目（JCAR017）提供建議併爲首席醫療官及其領導團隊在發展臨床的過程中提供建議。Sanders博士從2017年1月至2018年3月，擔任朱諾治療學公司的戰略發展運營主管及執行委員會成員，並負責戰略運營，定量科學，生物樣本和臨床運營。Sanders博士從2011年至2017年是Roche遺傳工程/羅氏公司晚期產品組委員會的成員，2012年至2017年擔任Roche公司全球晚期臨床運營主管，負責領導近2500名員工，在5個戰略和20個當地國家站點規劃和進行全球開發和本地臨床試驗，覆蓋70多個國家。Sanders博士直接參與和/或監督了多個獲批的藥品的開發，包括非處方藥Claritin®，Rituxan®，Herceptin®，TNKase®，Cathflo®，Xolair，Avastin®，Tarceva®，Lucentis®，Zelboraf®，Perjeta®，Erivedge®，Gazyva®，Kadcyla®，Alecensa®，Cotellic®，Venclexta®，Tecentriq®，Ocrevus®，Hemlibra®，以及一種用於非霍奇金淋巴瘤的CAR T細胞治療JCAR017®。她曾擔任Fred Hutchinson癌症研究中心的託管董事以及導師董事會的聯席主席。她還曾任AltruBio，Inc.（前身爲AbGenomics公司）的董事。Sanders博士目前擔任生物製藥公司的董事，例如Ultragenyx Pharmaceuticals，Inc.，Beigene，Ltd.，以及傳奇生物公司。Sanders博士獲得統計學學士和碩士學位，畢業於菲律賓大學，獲得統計學碩士和博士學位，畢業於賓夕法尼亞大學沃頓博士項目。我們的董事會得出結論，根據Sanders博士在製藥業務方面的豐富背景以及科學和領導經驗，Sanders博士應擔任公司董事。

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關於某些公司治理事項

審計委員會。 我們的審計委員會目前有三名成員，分別是David R. Hoffmann（主席），Harold E. 「Barry」 Selick博士和Kevin Lalande。審計委員會的所有成員均符合SEC發佈的現行獨立標準和納斯達克上市標準的要求，這些標準具體適用於審計委員會成員。董事會已經確定Hoffmann先生是「審計委員會財務專家」，如SEC在《S-K條例第407條》中定義的那樣。

董事提名。

有關股東推薦提名董事會成員的程序未作重大更改。

內幕交易政策

我們實施一項內幕交易政策，禁止董事、高管、僱員以及其家庭成員在掌握公司內部重要未公開信息時交易公司股票。

我們的內幕交易政策還禁止我們的高管、董事、員工及其家庭成員進行投機性交易，包括通過購買或出售看跌期權、看漲期權或開空銷售（包括空銷售「對沖」）的證券，或進行套期保值交易，包括預先支付的定向可變合約、股權掉期、領口和交易所基金。

商業行爲守則和道德規範

我們已採納了適用於所有董事、高管和員工的商業行爲準則和道德準則。該準則旨在促進公司所有業務以高標準的誠信進行，並遵守所有適用法律法規。它符合我們公司的價值觀，包括尊重和誠信，並可防止不當行爲。商業行爲準則和道德準則的文字已發佈在我們網站www.mtem.com的「投資者-治理-治理文件」頁面上。關於適用於我們的董事、首席執行官和財務主管的商業行爲準則和道德準則的任何修訂或豁免的披露將在修訂或豁免日期後的四個工作日內包含在8-k表格的「當前報告」中，除非納斯達克的上市標準允許隨後發佈此類修訂或豁免的網站張貼或發佈新聞稿。

高管

下表列出了關於我們不同時也是董事的高管的某些信息。我們已與所有高管簽訂了僱傭協議，所有高管均爲僱傭關係。

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Jason S. Kim

Kim先生於2023年8月1日被任命爲公司的首席財務官，此前擔任公司的臨時首席財務官和首席運營官。Kim先生於2010年2月加入Private Molecular，並擔任其總裁兼首席財務官，直至完成合並交易。此前，Kim先生在OSI製藥公司（現爲安斯泰萊製藥（adr））和ImClone Systems, Inc.（現爲Eli Lilly and Company）擔任各種企業發展、戰略規劃和商業角色。Kim先生獲得了他的文學士學位。

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韋斯理安大學的神經科學與行爲學，以及賓夕法尼亞大學沃頓商學院的工商管理碩士學位。

Maurizio Voi 博士。

Voi 博士自2023年10月任命爲本公司首席醫療官。自2024年4月30日起，Voi 博士將不再擔任公司首席醫療官。Voi 博士於2021年4月至2023年9月在諾華擔任 PD-1 抗體 Tislelizumab 的全球項目負責人。此前，他曾在諾華擔任過黑素瘤全球項目負責人，該職位自2017年6月起擔任，並擔任全球臨床項目負責人，負責 Kisqali®、Afinitor® 和 Votrient® 等創新免疫治療化合物的臨床開發，任職時間從2013年8月至2017年6月。 在諾華之前，Voi 博士曾在居里擔任首席醫學和發展官，負責從早期藥物發現到IND申報，再到腫瘤臨床階段資產的開發等所有研發活動。 在居里之前，Voi 博士曾在輝瑞、葛蘭素史克和禮來擔任腫瘤藥物開發的戰略全球角色。 他在經過同行評議的期刊上發表了近40篇文章，主要涉及早期藥物開發和固體腫瘤治療領域。 Voi 博士於1985年從意大利帕多瓦大學醫學院獲得醫學博士學位。

公司的任何董事或執行官之間均不存在家庭關係，也不存在任何安排或諒解，根據這些安排或諒解，董事被選爲董事。

項目 11.高管報酬

總薪酬表

以下表格顯示了在截至2023年12月31日和2022年結束的過去兩個財政年度中支付或應計的(1) 我們的致富金融(臨時代碼)執行官和(2) 我們兩位在截至2023年12月31日結束的財政年度內獲得超過10萬美元報酬的最高執行官。

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(1)這些金額代表2023年向每位高管授予的期權的總授予日期公允價值，根據FASB ASC第718號，計算。關於確定授予日期公允價值所使用的假設的討論可在我們的基本報表附註12中找到，包括我們的原始10-k。

(2)該金額代表公司支付的人壽保險保費和福利性的40.1萬美元匹配貢獻。

(3)Poma博士於2017年8月1日成爲公司的首席執行官，生效時間爲併購的生效時間。

(4)金先生於2017年8月1日擔任公司總裁和首席運營官，在合併生效時起生效，並於2023年8月1日成爲總裁、首席財務官和財務主管。

(5)Waltzman博士於2023年8月4日生效辭去公司首席醫療官一職。

(6)Voi博士於2023年10月2日成爲公司首席醫療官，並將在2024年4月30日結束與公司的僱傭關係。

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總體薪酬表的文本說明

Eric E. Poma博士。

在兼併生效時，公司董事會任命Poma博士爲公司的首席執行官和首席科學官。在兼併完成之前，Poma博士是Private Molecular的首席執行官和首席科學官。 Private Molecular於2016年4月22日與Poma博士簽訂了僱傭協議。該協議規定了一個基本工資，可能會根據董事會的裁量權不時進行修改，並由董事會酌情授予的年度現金獎勵獎金。

2022年1月31日，公司向Poma博士授予了253,800美元的現金獎金，這相當於他基本工資的50%目標獎金的88%，並將他的基本工資自2022年1月1日起提高至600,000美元。在2022年，Poma博士的現金激勵獎金目標提高至他基本工資的55%。2023年1月25日，公司向Poma博士授予了313,500美元的現金獎金，這相當於他基本工資的55%目標獎金的95%，並將他的基本工資自2023年1月1日起提高至621,000美元。2023年未對Poma博士的現金激勵獎金目標進行任何更改。2024年1月23日，公司向Poma博士授予了92,219美元的現金留任獎金。2024年未對Poma博士的基本工資進行任何更改。2024年未對Poma博士的現金激勵獎金目標進行任何更改。Poma博士還有資格參與公司員工可參加的員工福利計劃，受這些計劃條款約束。

公司於2022年2月15日授予Poma博士購買19,999股普通股的期權。該授予於2023年2月15日的25%解禁，然後在接下來的36個月內進行均等分期，於2026年2月15日完全解禁。公司於2023年2月15日授予Poma博士購買26,666股普通股的期權。該授予於2024年2月15日的25%解禁，然後在接下來的36個月內進行均等分期，於2027年2月15日完全解禁。公司於2024年1月23日授予Poma博士購買23,333股普通股的期權。該授予於2025年1月23日的25%解禁，然後在接下來的36個月內進行均等分期，於2028年1月23日完全解禁。

Poma博士有權獲得與終止僱傭或控制權變更有關的某些福利，如下「終止或控制權變更時的潛在支付。」

Jason S. Kim

Kim先生於2010年2月加入Private Molecular，並擔任其總裁兼首席財務執行官，直至完成合並交易。 合併交易完成後，他成爲公司的總裁兼首席運營官，並於2023年1月5日生效，他不僅繼續擔任總裁兼首席運營官，還成爲臨時首席財務執行官和財務主管。 自2023年8月1日起，Kim先生成爲公司的總裁、首席財務官和財務主管。 Private Molecular於2016年4月22日與Kim先生簽訂了僱傭協議。 該協議規定了基本工資，可以由公司董事會自行決定進行調整，並規定了由公司董事會自行決定授予的年度現金激勵獎金。

Kim先生的現金激勵獎金目標目前爲其基本工資的45％；在2022年、2023年和2024年，Kim先生的現金激勵獎金目標未發生變化。 2022年1月31日，公司向Kim先生授予了一筆現金獎金168,800美元，佔其45％目標獎金的88％，並自2022年1月1日起將其基本工資提高到443,200美元。 2023年1月25日，公司向Kim先生授予了一筆現金獎金189,468美元，佔其45％目標獎金的95％，並自2023年1月1日起將其基本工資提高至458,712美元。 2024年1月23日，公司向Kim先生授予了一筆現金留任獎金55,734美元。 Kim先生也有資格參加公司員工可用的僱員福利計劃，遵循這些計劃的條款。

公司於2022年2月15日向Kim先生授予了購買8,332股普通股的期權。 該授予在2023年2月15日一次性解鎖25％，然後在接下來的36個月內平均釋放，直至完全解鎖。

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2026 年 2 月 15 日。該公司於2023年2月15日向金先生授予了購買11,333股普通股的期權。該補助金於2024年2月15日解鎖25％，然後在接下來的36個月中等額分期付款，並於2027年2月15日完全歸屬。該公司於2024年1月23日向金先生授予了購買1萬股普通股的期權。這筆補助金於2025年1月23日歸屬25％，然後在接下來的36個月中等額分期付款，並於2028年1月23日完全歸屬。

金先生有權獲得與終止僱傭關係或控制權變更相關的某些福利，詳情見下文 「解僱或控制權變更時的潛在補助金」。

Roger J. Waltzmanwand.D.

該公司於2019年1月3日與沃爾茲曼博士簽訂了僱傭協議。該協議規定初始基本工資爲40萬美元，沃爾茲曼博士有資格獲得相當於其基本工資40％的目標全權年度獎金。沃爾茲曼博士的現金激勵獎金目標在2022年和2023年保持不變。2022年1月31日，公司向沃爾茲曼博士發放了152,300美元的現金獎勵，相當於其基本工資40％的目標獎金的88％，並將他的基本工資從2022年1月1日起提高到45.6萬美元。2023年1月25日，公司向沃爾茲曼博士發放了173,280美元的現金獎勵，相當於其基本工資40％的目標獎金的95％，並將他的基本工資從2023年1月1日起提高至471,960美元。沃爾茲曼博士還有資格參與向公司員工提供的員工福利計劃，但須遵守這些計劃的條款。

該公司於2022年2月15日向沃爾茲曼博士授予了購買8,332股普通股的期權。這筆補助金於2023年2月15日歸還了25％，然後在接下來的36個月中等額分期付款，於2026年2月15日完全歸屬。該公司於2023年2月15日向沃爾茲曼博士授予了購買11,333股普通股的期權。這筆補助金於2024年2月15日歸還了25％，然後在接下來的36個月中等額分期付款，並於2027年2月15日完全歸屬。

沃爾茲曼博士辭去了首席醫療官的職務，自2023年8月4日起生效。沒有向沃爾茲曼博士支付與辭職有關的額外賠償。該公司隨後與沃爾茲曼博士簽訂了諮詢協議，由他就公司的臨床項目提供醫療建議，根據該協議，沃爾茲曼博士的諮詢服務將按小時工資支付，作爲首席醫療官授予他的股票期權將在其諮詢協議的六個月期限內繼續歸屬。2023年期間，沒有就根據沃爾茲曼博士的諮詢協議條款提供服務向沃爾茲曼博士支付任何補償。

沃爾茲曼博士有權因解僱或控制權變更而獲得某些福利，詳情見下文 「解僱或控制權變更時的潛在補助金」。

毛裏齊奧·沃伊萬.D.

自2023年9月26日起，公司與Voi博士簽訂了僱傭協議，擔任公司首席醫療官。該協議規定初始基本工資爲471,960美元，Voi博士有資格獲得不超過基本工資40％的目標全權年度獎金。2024年1月23日，公司向沃伊博士發放了11,329美元的現金留存獎金。沃伊博士2024年的基本工資沒有變化。Voi博士還有資格參與公司員工可獲得的員工福利計劃，但須遵守這些計劃的條款。

該公司於2023年10月31日向沃伊博士授予了購買11,333股普通股的期權。該補助金於2024年10月31日解鎖25％，然後在接下來的36個月中等額分期歸屬，並於2027年10月31日完全歸屬。該公司於2024年1月23日向沃伊博士授予了購買1萬股普通股的期權。該補助金於2025年1月23日授予25％，然後在接下來的36個月中等額分期付款，並於2028年1月23日完全歸屬。

自2024年4月30日起，沃伊博士將停止擔任公司首席醫療官。

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2023財年末尚未實行的權益獎勵

以下表格顯示了截至2023年12月31日財政年度末期，授予總結薪酬表中列出的每位高管的股票期權。

(1)2014年11月19日，Poma博士被授予了在2009年股票計劃（經修訂）下以每股13.50美元的行使價格購買Private Molecular的20,778股普通股的期權。與合併有關，該期權被轉換爲以每股19.05美元的行使價格購買公司14,704股普通股的期權。該獎勵於2017年9月19日完全授予。

(2)Poma博士和Kim先生分別於2017年10月9日獲得了購買18,332股和9,165股普通股的期權。這些獎勵在2021年10月9日完全坐滿。

(3)Poma博士和Kim先生分別於2018年5月31日獲得了購買39,007股和13,076股普通股的期權。這些獎勵在2022年5月31日完全坐滿。

(4)Poma博士和Kim先生分別於2019年2月15日獲得了購買16,666股和8,666股普通股的期權。這些獎勵在2023年2月15日完全坐滿。

(5)Poma博士和Kim先生分別於2020年2月14日獲得了購買20,833股和9,999股普通股的期權。這些獎勵分別於2021年2月14日解鎖25%，之後按月2.1%解鎖，直到2024年2月14日爲止，在相關解鎖日期當天，Poma博士和Kim先生繼續爲公司提供各自的服務。

(6)Poma博士和Kim先生分別於2021年2月15日獲得了購買19,999股和8,332股普通股的期權。這些獎勵分別於2022年2月15日解鎖25%，之後按月2.1%解鎖，直到2025年2月15日爲止，在相關解鎖日期當天，Poma博士和Kim先生繼續爲公司提供各自的服務。

(7)Poma博士和Kim先生分別於2022年2月15日獲得了購買19,999股和8,332股普通股的期權。這些獎勵分別於2023年2月15日解鎖25%，之後按月2.1%解鎖，直到2026年2月15日爲止，在相關解鎖日期當天，Poma博士和Kim先生繼續爲公司提供各自的服務。

(8) Poma博士和Kim先生分別於2023年2月15日獲得了購買26,666股和11,333股普通股的期權。這些獎勵分別於2024年2月15日解鎖25%，之後按月2.1%解鎖。

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目錄

在此之後直到2027年2月15日，只要在相應的控件日期，Poma博士和Kim先生繼續向公司提供各自的服務。

(9)於2014年11月19日，Kim先生獲得了根據修訂後的2009股票計劃（Stock Plan）購買私人分子公司（Private Molecular）普通股7,354股的期權，行使價格爲每股13.50美元。與合併有關，該期權轉換爲購買公司普通股5,204股的期權，每股行使價格爲19.05美元。該獎勵於2017年9月19日完全授予。

(10)截至2023年12月31日，Waltzman博士沒有未解決的股權獎勵。

(11)從2024年4月30日起，Voi博士將停止擔任公司首席醫療官。

(12)Voi博士於2023年10月31日獲得了購買普通股11,333股的期權。該獎勵將於2024年10月31日的25%獲得控件，並且之後每月2.1%直至2027年10月31日。

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終止或變更控制時的潛在支付

Eric E. Poma，博士。

根據Poma博士的僱傭協議，如果Poma博士因原因被解僱，死亡，殘疾，或因僱傭期限的非續簽或到期，或Poma博士自願無正當理由辭職，他應有權：(i) 在終止生效日期前的基本工資；(ii) 在法律要求和可用的情況下，以他的費用繼續COBRA下的醫療保健福利；(iii) 他有權獲得報銷但尚未報銷的費用的償還；和(iv) 除非法律要求或根據公司任何其他生效中的計劃或政策，否則沒有其他離職金或任何其他福利，「殘疾」意味着在通知給出時，Poma博士由於其身體或精神狀況導致的無法履行其根據僱傭協議下的職責，且如法律要求需要合理的調整時，其在12個連續月期間內不少於120個工作日內無法進行實質性工作。

如果Poma博士被公司無緣無故解僱（不包括任何因死亡或殘疾而終止的情況），或者如果Poma博士因正當理由辭職，那麼他應有權獲得：(A) 終止日期前的基本工資；(B) 繼續支付相當於其基本工資的100%的解聘報酬，自解聘之日起九個月，按公司正常工資支付規定定期支付，（C） 他有權獲得報銷但尚未報銷的所有費用的償還；(D) 在法律要求和可用的情況下以他的費用繼續COBRA下的醫療保健福利；和(E) 除非法律要求或根據任何公司書面計劃或政策，否則不得享有其他離職金或任何其他福利。

根據Poma博士的僱傭協議中的定義，「原因」指的是：(i) Poma博士未能在僱傭協議項下重大履行職責和義務（除死亡或殘疾原因外）；(ii) Poma博士實施（x） 詐欺行爲或構成普通法詐欺、挪用或重罪行爲，或（y） 違反聯邦或州法律、侵權行爲、非法行爲或導致或可能導致對公司聲譽、狀況或聲譽造成實質性危害的瀆職行爲；(iii) Poma博士違反，或認罪或無罪辯護接受一項美國或任何州法律下的重罪；或（iv) Poma博士違反其僱傭協議或專有信息協議的重大違約。關於上述第（i）款，公司在可以因Poma博士持續未能實質性履行其職責而終止其因故工作之前，必須向Poma博士提供關於原因的書面通知，並在通知日期後不少於三十（30）天（「糾錯期」）內爲Poma博士提供糾正其績效不足的機會，以避免終止。如果Poma博士在糾錯期內糾正導致終止原因的條件，但公司在糾錯期內或糾錯期結束時終止Poma博士的僱傭，那麼Poma博士將有權獲得僱傭協議中規定的離職支付和/或福利。

根據Poma博士的僱傭協議中的定義，「正當理由」指的是，在未經Poma博士書面同意的情況下：(i) 他的基本工資大幅減少（除非適用於管理團隊整體的普遍降低），(ii) 他的整體責任或權力範圍、職稱或職責範圍大幅減少；(iii) 公司要求他執行或不執行他認爲違反法律、規則所必須合理相信的行爲。

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或法律規定，或構成欺詐，或違反公共政策的明確要求，或違反專業道德的明確原則，或（四）其必須履行服務的地理位置發生重大變化；但在任何情況下，將Dr. Poma遷至距離其當前辦公地點50英里或更近的設施或地點均不被視爲僱傭協議目的而被認定爲重大變化。

Jason S. Kim

根據Kim先生的僱傭協議，如果Kim先生因原因、死亡、傷殘、僱傭期限的未續簽或到期，或如果Kim先生未經好原因自願辭職，他應有權：（i）在終止生效日期前支付他的基本工資；（ii）繼續依據COBRA法案在自費情況下繼續享受醫療保健福利，只要法律要求和可用；（iii）報銷他有權報銷但尚未報銷的費用；（iv）除非法律或任何其他公司計劃或政策要求，不得有任何其他離職補償或任何形式的福利；「傷殘」指的是在通知給出時，Kim先生由於身體或精神狀況無法在僱傭協議下實質履行職責，且120個工作日內的12個連續月期間內，無論因體能還是心理狀況，如果法律要求進行合理調整，則經過任何合理調整。

如果Kim先生被公司非基於原因（不包括任何因死亡或傷殘而終止）而無自願離職，或者Kim先生因好原因辭職，則他應有權收到：（A）在終止日期前支付他的基本工資；（B）繼續以等於其基本工資的100%的比率（扣除適用的預扣稅）獲得停薪金，持續期爲從終止日期算起的九個月，根據公司正常的工資發放慣例定期支付；（C）報銷所有有權報銷但尚未報銷的費用；（D）繼續依據COBRA法案在自費情況下繼續享受醫療保健福利，只要法律要求和可用；和（E）除非法律要求或根據任何公司現行書面計劃或政策，否則不得有任何其他離職補償或任何形式的福利。

根據金先生的僱傭合同中所定義的，「原因」指的是：(i) 金先生持續未能在僱傭協議項下實質履行職責和義務（除死亡或殘疾以外的原因）；(ii) 金先生犯有（x）不誠實行爲、構成普通法欺詐、侵佔或重罪行爲之一，或（y）違反聯邦或州法律、侵權行爲、非法行爲或可能對公司聲譽、狀況或聲譽造成實質損害的不當行爲；(iii) 金先生違反或承認無辯抗或有罪認罪的美國或任何州的重罪；或（iv）金先生重大違反僱傭協議或專有信息協議的條款。關於上述的第（i）款，公司在可以因爲金先生持續未能實質履行職責而解僱金先生之前，必須向金先生提供有關「原因」的書面通知，並且提供金先生不少於通知日期起的30天（「治癒期」）來改正其績效上的不足並避免解僱。如果金先生在治癒期內糾正導致終止原因的條件，但公司在治癒期內或治癒期結束時終止金先生的僱傭，金先生將有權獲得僱傭協議中所規定的遣散費和/或福利。

根據金先生的僱傭協議中所定義的，「正當理由」指的是，在沒有金先生書面同意的情況下：(i) 他的基本工資發生實質減少（除了普遍適用於管理團隊的普遍減少）；(ii) 他的整體責任或權威、頭銜或職責範圍發生實質減少；（iii）公司要求他執行一項違反法律、規則或規定或構成欺詐或違反公共政策明確要求或職業道德明確原則的法律行爲或不執行某一法律行爲；或（iv）他必須履行服務的地理位置發生實質變更；但需注意的是，不管何種情況，將金先生遷移到距離其當前辦公地點50英里或更近的設施或地點都不會被視爲僱傭協議中重要事項。

Roger J. Waltzman博士。

根據沃爾茲曼博士的僱傭協議，如果公司因任何原因終止了沃爾茲曼博士的僱傭，他將收到其截止日期之前的基本工資的100%。

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如果Waltzman博士的僱傭在未經公司2014年股權激勵計劃定義的「原因」（定義詳見公司2014年股權激勵計劃）下終止，他將有權獲得解僱補償金，包括：（i）終止補償，（ii）應獲得報銷的所有費用，以及（iii）如果他參加了公司的團體醫療保健計劃，他有權繼續在COBRA下承擔健康保健福利，自費。如果Waltzman博士的僱傭在未經「因素」（如公司2014年股權激勵計劃定義）結束，他將有權獲得解僱補償金，爲期九個月，金額爲當時生效的基本工資的100％，自終止之日起定期按照公司的正常支付規定支付。前提是他在最後工作日後六十天內向公司提交併不撤銷一項分離協議和總體解除協議，此外還包括上述的所有費用報銷和繼續COBRA下的健康保健福利。如果Waltzman博士的僱傭因與控制變更（如公司2014年股權激勵計劃所定義）有關而由公司無正當理由終止，前提是他在最後工作日後六十天內向公司提交併不撤銷一項分離協議和總體解除協議，公司將（i）向Waltzman博士支付一筆總額爲他當前基本工資和年度目標獎金的1倍的一次性金額，而不是以前描述的解僱補償，以及（ii）加快Waltzman博士所持有的公司按時間爲基礎的股權獎勵的授予。在未經正當理由因與控制變更有關而終止的情況下，Waltzman博士持有的所有期權將立即全部行使，任何其他由Waltzman博士持有的股票獎勵將免除限制。

Waltzman博士於2023年8月4日生效辭去首席醫療官一職，與其辭職無需支付額外的補償。

根據公司2014年股權激勵計劃的定義，「因素」指就業相關的不誠實，欺詐，不當行爲或披露或濫用機密信息，或可能對公司，附屬公司（定義見公司2014年股權激勵計劃）或任何其員工，高管或董事（包括但不限於，犯罪行爲或類似罪行），造成重大損害的其他就業相關行爲，由董事會判斷。 「因素」不要求參與方（如公司2014年股權激勵計劃中定義的）在上述句子中提到的任何事項進行民事判決或刑事定罪，參與方無需進行有罪認定。因此，董事會有權根據董事會的善意信念判斷「因素」。如果參與方被控以犯有重罪或類似罪行，這將是這種信念的充分但非必要的基礎。

根據公司2014年股權激勵計劃中的定義，"控制權變更"指發生單一交易或一系列相關交易中的任何一個或多個以下事件：(i) 任何《交易法》人士(如公司2014年股權激勵計劃中定義)直接或間接地擁有公司證券，代表公司的投票權超過公司當時已發行證券的50%，而非合併、合併或類似的交易導致的。儘管如上述，不會因公司證券被投資者、其任何關聯公司或通過發行股權證券獲得公司融資的任何其他《交易法》人士（A）僅通過出售公司證券而導致控制權變更，或(B) 僅因公司收購或其他方式取得投票證券而導致交易法人(「受讓人」)持有公司股份的層次超過由公司回購或其他方式收購投票證券導致的尚未持有的股份數量的指定比例上限而發生變更控制權，假如控制權變更會因公司收購投票證券（但本句的作用是免責）而導致，並且在該股份收購之後，受讓人成爲公司證券的所有者，如果假設沒有發生回購或其他收購，這將增加受讓人已持有的公司權益中的投票權的百分比使其超過指定比例上限，則將視爲控制權變更發生；(ii) 發生合併、合併或類似交易，涉及(直接或間接)公司，且在隨後立即消費了與這種合併、合併或類似交易,公司股東不直接或間接擁有，在這種合併、合併或類似交易中存續實體(如公司2014年股權激勵計劃中定義)50%以上的投票權或(B) 超過合併、合併或類似交易中存續實體的母公司50%以上的投票權，每種情況下其持有的比例與他們持有

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公司立即在此類交易發生之前擁有的優先購買權證券; (iii) 公司的股東批准或董事會批准公司的完全解散或清算計劃，或公司的完全解散或清算將發生，除非清算至母公司; (iv) 公司及其子公司（根據公司2014年股權激勵計劃定義）的所有或幾乎所有的合併資產出售、出租、獨家許可或其他處置完成，除了公司及其子公司的所有或幾乎所有的合併資產出售、出租、許可或其他處置至某個實體（根據公司2014年股權激勵計劃定義），該實體擁有的超過百分之五十（50%）的投票權股份，是由公司股東以基本相同比例擁有的優先購買權證券在此類出售、出租、許可或其他處置之前; 或 (v) 在董事會通過本計劃的日期（「現任董事會」），屬於董事會成員的個人因任何原因停止構成董事會成員的大多數; 但是，如果任何新董事會成員的任命或選舉（或提名選舉）得到現任董事會成員仍在任的大多數投票的批准或推薦，則該新成員將被視爲本計劃的董事會成員。 儘管前述定義或本計劃的任何其他規定，變更控制術語將不包括爲更改公司住所而專門進行的資產出售、合併或其他交易。

Maurizio Voi 萬.D。

根據Voi博士的僱傭協議，如果公司因任何原因終止了Voi博士的僱傭，他將收到(i) 終止日期之前持續生效的基本工資的100%， (ii) 他有權獲得報銷的所有費用和 (iii) 根據法律的要求和可用性，繼續以COBRA提供的醫療保健福利，由他承擔成本。

截止至2024年4月30日，Voi博士將不再擔任公司的首席醫療官。

如果Voi博士的僱傭在其僱傭開始日期後一年或更晚的時間被解除而沒有發生「事由」（如公司2018年股權激勵計劃（「2018計劃」）中定義的）；而在之前的十二個月內未發生「控制權變更」（如2018計劃中定義的），那麼他將有權收取至終止日期的基本工資、某些發生費用的報銷，以及要求在離職後六十天內簽署一份分離協議和一份一般解除表格的情況下，（a）如果他在終止時已在公司工作一年或更長時間但少於兩年，則在終止日期後的三個月內維持其當前基本工資，（b）如果他在終止時已在公司工作兩年或更長時間但少於三年，則在終止日期後的六個月內維持其當前月薪，（c）如果他在終止時已在公司工作三年或更長時間但少於四年，則在終止日期後的九個月內維持其當前月薪，或（d）如果他已在公司工作四年或更長時間，則在終止日期後的十二個月內維持其當前月薪。

在Voi博士的僱傭開始日期後一年或更晚的情況下，如果發生了控制權變更並且Voi博士在控制權變更前三個月或控制權變更後十二個月內被公司無故解除僱傭，而在離職後六十天內簽署一份分離協議和一份一般解除表格的情況下，公司將有責任（i）支付給Voi博士等於其當前年度基本工資和年度目標獎金之和的一次性金額，以及（ii）提前實現Voi博士所持有的公司按時間計算的股權激勵獎勵。

根據2018計劃的定義，「原因」是指與參與者（根據2018計劃的定義）有關的情況，包括（a）就公司或任何附屬公司（根據2018計劃的定義）的不誠實行爲，（b）不聽指揮、嚴重的瀆職或不執行職責，（c）未經授權披露機密信息，（d）參與者違反與公司或任何附屬公司之間的任何僱傭、諮詢、顧問、保密、競爭或類似協議的任何條款，（e）行爲嚴重損害公司或任何附屬公司的業務；但是，任何參與者與公司或附屬公司之間的協議中包含有關終止的定義並在終止時有效的任何衝突的條款，應該對該參與者的情況起到主導作用。

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根據2018年計劃中定義的『管理員』，在存在『事由』的情況下，對參與者和公司具有決定性意義。

根據2018年計劃中的定義，『控制權變更』指發生以下任何事件：(i) 任何『人』（如《證券交易法》第13(d)和第14(d)節中所使用的術語）直接或間接成爲公司證券的『受益所有人』（根據《證券交易法》第13d-3條規定），該證券代表公司當時未流通證券所表達的總投票權的50%或更多（不包括公司或其關聯公司所持有的任何此類投票權證券，或者公司的任何僱員福利計劃持有的投票權證券），依據董事會未批准的交易或一系列相關交易；(ii) (A) 公司的合併或重組，不論董事會是否批准，但不包括導致公司當時未流通證券繼續代表公司或該存續實體或所述公司或存續實體的母公司的投票權的50%以上的合併或重組，不論是通過繼續流通還是將其轉換爲所述公司或存續實體或所述公司或存續實體的母公司持有的投票權證券；或(B) 公司出售或處置需股東批准的全部或幾乎全部公司資產的交易；或(iii) 董事會的成員組成發生變更，導致少於大多數董事是『現任董事』，即指那些或者（A）自2018年4月27日起是公司董事的董事，或者（B）在董事會選舉或提名階段以至少大多數現任董事的肯定票數當選或提名的董事（但不包括涉及與選舉公司董事有關的實際或威脅代理人競選的個人）；但是，如果依據2018年計劃在權變更發生後或隨後應支付的任何款項或福利要求遵守《1986年稅收法典修正案》（下稱『法典』）第409A(a)(2)(A)(v)節限制，以避免依據法典第409A條的額外稅，僅在該權變更符合法典第409A條的公司所有權或控制權變更，或者公司資產所有權變更條件下，才支付或提供該款項或福利。

董事薪酬

以下表格顯示了截至2023年12月31日結束的財政年度內向公司每位非僱員董事支付或計提的總補償。我們僱用的董事不會因在我們董事會任職而獲得補償。

(1)這些金額代表了2023年授予每位董事的期權的累計授予日公允價值，按照FASb ASC Topic 718計算。關於確定授予日公允價值所使用的假設的討論可在我們的基本報表附註12中找到，該附註包含在我們的原始10-k中。

(2)蘭菲爾先生的董事任期於2024年1月結束。

(3)拉朗德先生是SHV管理服務有限責任公司的董事會董事，有義務將公司發行給他的任何股份，或者其經濟利益，轉讓給SHV管理服務有限責任公司。

(4) Gruia博士於2023年8月1日至2023年10月2日期間擔任臨時首席醫療官。在這一角色中，Gruia博士的薪水爲78,660美元，以及一項購買公司普通股11,666股期權，授予日公允價值爲70,930美元。在擔任臨時首席醫療官期間，Gruia博士未作爲董事會成員而獲得額外補償。

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(5)赫歇博士於2023年5月從我們的董事會辭職。

(6)莫倫斯坦先生於2023年3月從我們的董事會辭職。

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以下表格顯示了截至2023年12月31日，每位非僱員董事持有的期權股票總數。

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董事薪酬政策

以下是對我們非僱員董事在擔任董事期間以及擔任董事會各委員會成員時獲得報酬的標準安排的描述。

公司通常會爲非僱員董事在董事會任職提供現金和股權報酬。董事會負責審議並批准支付給公司非僱員董事的報酬，具體金額由薪酬委員會提出建議。薪酬委員會基於外部薪酬顧問提供的信息和市場數據對公司非僱員董事的報酬進行審查。爲此，2015年3月，董事會在合併前門檻下批准了一項非僱員董事薪酬政策（「董事薪酬政策」），規定了從2015年開始支付給公司非僱員董事的現金和股權報酬條款。2017年10月、2018年5月和2019年12月，董事會對《董事薪酬政策》進行了修訂和重述。我們的員工也擔任董事的董事，例如Poma博士，在其任聘期間不會因擔任董事而額外獲得報酬。

2019年12月19日，我們對《董事薪酬政策》進行了修改，以明確如下年度現金保留費用，作爲（i）董事會成員或主席，視情況而定，以及（ii）董事會委員會成員或主席，視情況而定，該費用將被以季度爲單位支付：

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根據我們目前的董事報酬政策，在非僱員董事任期的每一年，董事將被授予一項非法定股票 期權，以購買我們公司股票的1,000股，在我們年度的日期。

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股東大會之需，只要此人在年度股東大會日期前至少擔任董事6個月。對於新任董事會董事的初始選舉或任命，將授予非僱員董事非法定股票期權，以購買我們普通股1,666股。每年期權授予將在授予日期首個週年日結算並可行使，前提是非僱員董事持續服務至該日期。每個初始期權授予將分別在授予日期的首個和第二個週年日結算並可行使股權的50%，前提是非僱員董事持續服務（如在我們的董事薪酬政策中定義）至該日期。根據我們董事薪酬政策，我們向非僱員董事發放的所有年度和初始股票期權授予將在基礎交易或控制權變更之前於立即完全結算。

每位非僱員董事有權從公司獲得報銷，用於支付其出席董事會和委員會會議時發生的一切合理支出。

回收政策

2023年11月8日，根據董事薪酬委員會的建議，我們董事會批准並採納了《分子模板公司風險追回政策》（「風險追回政策」），並根據《多德-法蘭克華爾街改革和消費者保護法》及適用的納斯達克上市規則，擬訂了一份副本作爲原10-k的附件提交。風險追回政策規定，若公司被要求編制會計重述，則應收回或「追回」某些錯誤授予的激勵爲基礎的薪酬。風險追回政策自2023年11月8日起生效。

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項目 12.特定受益所有人和管理層以及相關股東事項的安全所有權

以下表格列出了截至2024年4月8日我們普通股的受益所有權情況：

•在本修訂案第11項的摘要薪酬表中列名的執行董事，

•我們的每位董事和董事候選人，

•我們所有現任董事和高管作爲一個團體，以及

•我們認爲所知的持有我們普通股受益所有權超過5%的每位股東。

受益所有權按照SEC規則確定，包括對證券的投票或投資權。我們認爲，根據2024年4月8日起60天內可能由個人或團體獲得的我們A系列優先股轉換及行使期權或認股權，如適用，而產生的普通股，爲計算該個人或團體的所有權百分比目的，但不被視爲計算表中任何其他人的所有權百分比。我們的每股普通股有權在股東大會上考慮的每個事項上投一票，我們的A系列優先股不具有任何投票權，除非轉換爲普通股。除此表中所示的腳註外，我們認爲表中列名的股東根據這些股東向我們提供的信息，對其受益擁有的所有普通股享有唯一的投票和投資權。擁有比例基於2024年4月8日的6,583,880股普通股。

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*代表我們普通股未來不到1%的有益所有權。

**除非另有說明，下表中列出的每位有益所有者的地址均爲 Molecular Templates, Inc. ，9301 Amberglen Blvd.， Suite 100， Austin TX 78729。

(1)包括（一）1,279,820股普通股，（二）134,667股普通股可行使預先認購權，以及（三）769,334股普通股可行使生物技術目標NV持有的普通認股權。 Bb Biotech AG 是生物技術目標NV的唯一股東，可能被視爲共同持有通過生物技術目標NV持有的證券的投票權和投資權。 Bb Biotech AG 聲明對這些證券的有益所有權僅限於其在其中的金錢利益。

(2)包括（一）生物技術價值基金L.P.（「BVF」）持有的274,190股普通股，（二）生物技術價值基金II L.P.（「BVF2」）持有的215,721股普通股，（三）生物技術價值交易基金OS LP（「Trading Fund OS」）持有的24,806股普通股，（四）MSI BVF SPV，LLC（「MSI BVF」）持有的7,521股普通股，以及（五）由BVF持有的可行使的預付款認股權所代表的150,529股普通股。 BVF I GP LLC 是BVF的普通合夥人。 BVF II GP LLC 是BVF2的普通合夥人。 BVF Partners OS Ltd. 是Trading Fund OS的普通合夥人。 BVF GP Holdings 是BVF I GP LLC 和BVF II GP LLC 的唯一成員。 BVF Partners L.P. 是BVF Partners OS Ltd. 的唯一成員，也是BVF，BVF2，Trading Fund OS 和MSI BVF的投資經理。 BVF Inc. 是BVF Partners L.P. 的普通合夥人。 Mark N. Lampert 是BVF Inc. 的董事和高級管理人員。 BVF I GP LLC，BVF II GP LLC，BVF Partners OS Ltd.，BVF GP Holdings LLC，BVF Partners L.P.，BVF Inc. 和Lampert先生否認對出售股東所持有的有益證券的所有權。

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(3) 由SilverArc Capital Alpha Fund I, L.P.（「SilverArc I」）持有的25,956股普通股組成，由SilverArc Capital Alpha Fund II, L.P.（「SilverArc II」）持有的508,280股普通股組成，由Squarepoint Diversified Partners Fund Limited持有的89,602股普通股組成，以及由SilverArc I和SilverArc II持有的37,653股普通股預售證股票組成。SilverArc Capital Management, LLC 是SilverArc Capital Alpha Fund I, L.P., SilverArc Capital Alpha Fund II, L.P. 和Squarepoint Diversified Partners Fund Limited的控股實體，由Devesh Gandhi獨家擁有。甘地先生被視爲共享SilverArc Capital Management, LLC管理的證券的表決權和投資權。甘地先生否認對這些證券的有利所有權，除非涉及其在其中的財產利益。

(4) 此信息完全基於2024年4月2日向SEC提交的一份13D表。包括：由Santé Health Ventures I Annex Fund, L.P.持有的57,644股普通股，由Santé Health Ventures I, L.P.持有的406,486股普通股，由SHV Management Services, L.P持有的3,333股普通股，由SHV MTEm SPV, LLC（「SHV SPV」）持有的175,000股普通股，由SHVMS, LLC持有的14,800股普通股，以及可通過SHV SPV行使的518股普通股擔保認股權。由SHV MTEm SPV, LLC, Santé Health Ventures I Annex Fund, L.P.和Santé Health Ventures I, L.P.及SHVMS, LLC持有的證券可能被Kevin Lalande、我們公司董事會成員Joe Cunningham和Douglas D. French，也是SHV Management Services, LLC的董事（「SHV Directors」）認定爲有益所有。SHV Management是SHV Annex Services, LP的普通合夥人，後者是Santé Health Ventures I Annex Fund, L.P.的普通合夥人。SHV Management也是SHV Management Services, LP的普通合夥人，後者是Santé Health Ventures I, L.P.的普通合夥人。 Sante Accel Ventures IV, LLC（「Accel IV」）是SHV SPV的管理成員，Sante Health Ventures IV, L.P.（「SHV IV」）是Accel IV的管理成員，SHV Management Services IV, LP（「SHV IV Services」）是SHV IV的普通合夥人，SHV Management Services IV, LLC（「SHV IV Management」）是SHV IV Services的普通合夥人。 每位SHV Directors，SHV Management，SHV Annex Services, LP和SHV Management Services, LP都否認對這些證券的有利所有權，除非涉及其或他的財產利益。

(5)本信息僅基於2024年2月14日向SEC提交的13G附表。包括權利，在K2健康風險資本信託LLC（「K2HV Equity」）直接持有的322,077股普通股權證的行使後60天內（i）以每股5.8785美元的行使價購買普通股，這些權證將於2033年6月16日到期，以及（ii）按照2020年5月21日日期爲期的貸款與安全協議，將發行人尚未償還給K2健康風險資本有限責任公司的貸款餘額中的300萬美元轉換爲408,246股普通股，並交付給K2HV Equity而不是收到現金支付。

(6)包括（i）Dr. Poma持有的18,507股普通股和（ii）由Dr. Poma持有的期權行使後可在2024年4月8日之前的60天行使的146,820股普通股。

(7)包括（i）我們的6,366股普通股和（ii）由Mr. Kim持有的期權行使後可在2024年4月8日之前的60天行使的61,724股普通股。

(8)包括Dr. Waltzman持有的在2024年4月8日之前的60天內行使的期權購買普通股未行使的任何普通股。

(9)包括Dr. Voi持有的在2024年4月8日之前的60天內行使的期權購買普通股的625股普通股。

(10)包括Mr. Hoffmann持有的在2024年4月8日之前的60天內行使的期權購買普通股的6,999股普通股。

(11)Lalande先生報告的受益所有權股份包括（i）由Santé Health Ventures I Annex Fund, L.P.持有的57,644股普通股，（ii）由Santé Health Ventures I, L.P.持有的406,486股普通股，（iii）由SHV管理服務有限合夥公司持有的3,333股普通股，（iv）由SHV MTEm SPV, LLC（「SHV SPV」）持有的175,000股普通股，（v）由SHVMS, LLC持有的14,800股普通股，以及（vi）由Mr. Lalande持有的在2024年4月8日之前的60天內行使的期權購買普通股的6,666股普通股。SHV MTEm SPV, LLC、Santé Health Ventures I Annex Fund, L.P.和Santé Health Ventures I, L.P.以及SHVMS, LLC持有的證券可能被視爲由SHV管理服務有限公司（「SHV管理」）的董事會成員Kevin Lalande、Joe Cunningham萬.D.以及Douglas D. French受益所有。這些人是SHV管理服務有限公司（「SHV管理」）的董事會成員和董事總經理，後者是SHV Annex Services, LP的普通合夥人，後者是Santé Health的普通合夥人

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Ventures I Annex Fund，L.P. SHV Management也是SHV管理服務有限合夥公司的普通合夥人，後者是Santé Health Ventures I，L.P.的普通合夥人。Sante Accel Ventures IV，有限責任公司（「Accel IV」）是SHV SPV的管理成員，Sante Health Ventures IV，L.P.（「SHV IV」）是Accel IV的管理成員，SHV Management Services IV，有限合夥公司（「SHV IV服務」）是SHV IV的普通合夥人，SHV Management Services IV，有限責任公司（「SHV IV管理」）是SHV IV服務的普通合夥人。Lalande先生聲明除了在其財產利益範圍內之外，不對這些證券擁有有益所有權。

(12)包括在2024年4月8日後60天內行使的購買普通股期權以獲得普通股權的共4666股，由Sanders博士持有。

(13)包括（i）Selick博士持有的2720股普通股和（ii）2024年4月8日後60天內行使的購買普通股期權以獲得普通股權的共6666股。

(14) 包括由持有的行使購買普通股期權以獲得普通股權的2666股。 Gruia博士 在2024年4月8日後60天內行使。

(15)請參閱上述腳註（6）至（14）。

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股權報酬計劃信息

以下表格提供了截至2023年12月31日生效的公司所有權益薪酬計劃的某些彙總信息。

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(1)這些計劃包括2018年計劃；經修訂的2014年股權激勵計劃；經修訂後的2004年股權激勵計劃；以及經修訂後的2004年僱員股票購買計劃。截至2018年5月31日，2014年股權激勵計劃和2004年股權激勵計劃已終止，並將不再授予這些計劃的股份。2018年計劃設有常青條款，允許在2018年計劃下發行賬本股票的數量每個財政年度第一天增加，從2019財政年度開始，直到2028財政年度第二天結束。常青規定自動增加下發股票數量，等於所述日期的普通股未流通數量的較低者和計劃管理員確定的數量。此總數不反映2018年計劃下自2024年1月1日起根據常青條款生效的自動增加股票數量。

(2)2017年8月，公司作爲合併的一部分承擔了私有分子2009年股票計劃。2009年股票計劃允許全職或兼職高管、員工、董事、顧問和其他關鍵人員獲得（i）意圖符合《法典》第422條鼓勵股票期權的通用股票購買期權和（ii）不符合資格的期權。每個期權的行權價由管理員確定，但不得低於授予日公共股票的公允市場價的100%。每個期權的期限由管理員確定，不得超過自授予之日起的10年。管理員確定每個期權可以行使的時間。此外，2009年股票計劃允許發放受限股票。截至2018年5月31日，私有分子2009年股票計劃已終止，並將不再從該計劃授予股份。

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某些關係和關聯人交易

以下描述了自2022年1月1日以來我們參與的交易，並且：

•涉及金額超過或將超過公司2023和2022財政年度年末總資產的120,000美元或佔1%以下的情況；以及

•我們的任一董事、高管、或持有我司超過5%表決權證券的受益人，或其關聯方或直系親屬，具有或將擁有直接或間接的重大利益的情況。

我們相信所獲得或支付或收到的協議條款，與以下交易相關的定價或金額，與非關聯第三方可獲得的條款或可能支付或收到的金額相當。我們董事和高管的補償安排在「董事薪酬」和「高管薪酬」中有詳細描述。

賠償安排

我們的公司證書和章程，均經修訂和重製，規定我們將根據特拉華州法律允許的最大範圍對我們的董事和高管提供賠償。此外，我們已與每位董事和高管簽訂了單獨的賠償協議。此類協議要求我們，除了對故意瀆職或有罪行爲導致的責任外，還要爲其提供賠償，並墊付他們因任何可能獲得賠償的訴訟而發生的費用。

PIPE融資

2023年7月12日，我們與某些機構和合格投資者簽署了證券購買協議，爲公司定向增發最多4000萬美元的總收益（「2023 PIPE融資」）分兩期。參與投資者包括Biotech Target N.V.和與BVF Partners L.P.有關聯的實體，這些現有股東在完成2023 PIPE融資前持有我公司已發行和流通普通股超過5％。Biotech Target N.V.購買了283,687股普通股，而與BVF Partners L.P.有關的實體共購買了198,935股普通股和預融資權證以購買1,222,100股普通股。普通股的購買價格爲每股7.05美元，而預融資權證的購買價格爲每股普通股的7.035美元。

2024年3月28日，公司與某些機構和合格投資者簽署了修訂後的證券購買協議，公司根據修訂後的第二期條款發行了總購買價格爲950萬美元的證券（「2024 PIPE融資」）。參與投資者包括Biotech Target N.V.和與BVF Partners L.P.有關的實體，這些現有股東在完成2024 PIPE融資前持有我公司已發行和流通普通股超過5％，以及SHV MTEm SPV, LLC，是SHV Management Services, LLC的關聯實體。Biotech Target N.V.購買了250,000股普通股，預融資權證以購買134,667股普通股，並普通權證以購買769,334股普通股或預融資權證。與BVF Partners L.P.有關的實體共購買了預融資權證以購買1,923,815股普通股和普通權證以購買3,847,630股普通股或預融資權證。SHV MTEm SPV, LLC購買了175,000股普通股，預融資權證以購買402,077股普通股和普通權證以購買1,154,154股普通股或預融資權證。普通股的購買價格爲每股2.35美元，預融資權證的購買價格爲每股普通股的2.349美元。普通權證的售價爲每股普通股的0.125美元。

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相關方交易的政策和程序

我們已經採納了一項書面政策，要求我們與任何董事、高管、持有我公司任何一類股本5%或更多的股東，或者與他們的直系親屬、或者與他們有關聯的實體，或者任何其他相關人士（根據S-K條例第404條的定義），或者他們的關聯方之間的未來交易金額等於或超過12萬美元時，需要提前獲得我們的審計委員會批准。任何此類交易的請求必須首先提交給我們的審計委員會進行審查、考慮和批准。在批准或拒絕任何此類提議時，我們的審計委員會應考慮審計委員會認爲相關和相關的相關事實和情況，包括但不限於，相關方對交易的利益程度，以及交易是否在對我們不遜色於我們通常可以從同類或類似情況下的非關聯方獲得的條款下進行。

我們的審計委員會會提前審查和批准所有相關方交易。

董事獨立性

納斯達克上市規則第5605條要求上市公司的董事會成員大部分由獨立董事組成。此外，納斯達克上市規則要求，除特定例外外，上市公司審計、薪酬、提名和公司治理委員會的每個成員在證券交易法下都必須是獨立的。根據規則5605(a)(2)，只有在我們董事會的意見中，董事才能被認定爲「獨立董事」，這個人不具有會干擾獨立判斷的關係來履行董事職責。

審計委員會成員還必須符合《證券交易法》第10A-3條規定的獨立標準。爲了在第10A-3條規定的目的下被視爲獨立，上市公司審計委員會成員除了在其審計委員會、董事會或任何其他董事會委員方面的資格外，不能：（1）直接或間接接受上市公司或其附屬公司的任何諮詢、諮詢或其他報酬費；或者（2）是上市公司或其附屬公司的關聯人士。

薪酬委員會成員還必須滿足《交易所法案》第10C-1條規定的獨立標準。爲了被視爲符合第10C-1條的獨立標準，董事會必須考慮，對於上市公司薪酬委員會的每個成員，特別相關於判斷董事是否與公司存在重要關係，這對董事作爲薪酬委員會成員在管理層職責方面獨立性的能力是重要的。這包括但不限於：董事的薪酬來源，包括公司支付給董事的任何諮詢顧問或其他補償費；以及董事是否與公司或其任何子公司或關聯公司有從屬關係。

我們的董事會已經審查了我們董事會及其委員會的構成以及每位董事的獨立性。基於從每位董事那裏請求並提供的關於他們背景、就業和關聯，包括家庭關係的信息，我們的董事會已確定，除了埃裏克·E·波瑪博士外，我們每位董事都符合納斯達克上市規則第5606(a)(2)條規定的「獨立董事」定義。因此，我們的董事會確定，大衛·R·霍夫曼、凱文·拉蘭德、加布裏埃拉·格魯伊萬、哈羅德·E·「巴里」·塞利克博士以及科西·桑德斯博士都是獨立的。我們的董事會確定，大衛·R·霍夫曼、哈羅德·E·「巴里」·塞利克博士和凱文·拉蘭德組成我們的審計委員會，哈羅德·E·「巴里」·塞利克博士和科西·桑德斯博士組成我們的提名委員會，凱文·拉蘭德、科西·桑德斯博士和哈羅德·E·「巴里」·塞利克博士組成我們的薪酬委員會，滿足SEC和納斯達克上市規則規定的這些委員會獨立標準。在做出這些決定時，我們的董事會考慮了每位這樣的非僱員董事與我公司的關係以及我們的董事會認爲在確定獨立性方面相關的所有其他事實和情況，包括每位非僱員董事對我們公司股票的受益所有權。

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項目 14。首席會計師費用和服務

下表列出了我們的獨立註冊會計師事務所安永會計師事務所爲公司截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度財務報表審計而提供的專業審計服務的費用，以及安永會計師事務所在此期間提供的其他服務所收取的費用。

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(1)審計費用包括我們的10-k表年度報告中包含的年度合併財務報表的審計服務、我們的10-Q表申報季度報告中包含的財務報表季度審查、與美國證券交易委員會註冊報表相關的費用以及與審計服務相關的會計諮詢。

(2)審計相關費用主要包括與年度審計和季度審查相關的費用，但不在審計委員會批准的審計和商定程序的範圍內。

(3)稅費主要包括與稅務合規和報告、稅務建議和稅收籌劃有關的事項的援助。

(4)所有其他費用主要包括安永會計師事務所從事的所有其他不符合上述類別描述的允許工作。

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審計委員會根據規則2-01 (c) (7) (i) (C)（與批准有關）批准的類別中上述服務的百分比 最低限度 事後但在審計完成之前的非審計服務的金額爲100％。

審計委員會預先批准獨立會計師的審計和允許的非審計服務的政策

根據美國證券交易委員會關於核數師獨立性的政策，審計委員會負責任命、設定薪酬和監督我們的獨立註冊會計師事務所的工作。爲了確認這一責任，審計委員會制定了一項政策，以預先批准我們的獨立註冊會計師事務所提供的所有審計和允許的非審計服務。

在聘請一家獨立的註冊會計師事務所進行下一年的審計之前，管理層將向審計委員會提交預計在當年爲四類服務提供的服務總額以供審批。

在聘用之前，審計委員會按服務類別預先批准這些服務。費用已編入預算，審計委員會要求我們的獨立註冊會計師事務所和管理層報告

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根據服務類別定期比較實際費用與預算。在年度過程中，可能會出現需要與我們的獨立註冊會計師事務所進行額外服務的情況，而這些服務並未在最初的預先批准中考慮到。在這些情況下，審計委員會要求在與我們的獨立註冊會計師事務所進行合作之前進行具體預先批准。

審計委員會可以將預先批准的權限委託給其一名或多名成員。被委託此權限的成員必須僅出於信息目的，在下次定期會議上向審計委員會報告任何預先批准的決定。

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第四部分

項目15。展示和財務報表時間表

以下文件作爲本報告的一部分提交：

本修正案中未附基本報表附表。

以下是作爲本修正案中一部分提交的展示清單，附在我們的年度10-k報告中。

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第16項。10-K表摘要

不適用。

簽名

根據1934年證券交易法的第13或15(d)條規定，註冊人已授權本人爲其簽署本報告。

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