美國
證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格
當前報告
根據1934年證券交易法第13或第15(d)條款
證券交易法1934年第
報告日期（最早事件日期）：May 24, 2024
（公司章程中指定的準確公司名稱）
（或其他轄區 (所在 州或其他司法轄區，或 國家 （或其他註冊地）) |
（委員會檔案號） | （國稅局僱主 (主要 執行人員之地址) |
| (主要 執行人員之地址) | (郵政 編 碼) |
發行人的電話號碼，包括區號：（
(如自上次報告以來地址或名稱有變化，填上舊稱或舊地址)
勾選下面適當的框（如適用），如果8-K表格提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何規定的報告義務（參見A.2.一般說明書）:
| 根據《證券法》第425條規定的書面通信（17 CFR 230.425） | |
| 根據《交易所法》第14a-12條規定的招股材料（17 CFR 240.14a-12） | |
| 交易所法規14d-2(b)條款（17 CFR 240.14d-2(b)）項下的發起前通訊 | |
| 交易所法規13e-4(c)條款（17 CFR 240.13e-4(c)）項下的發起前通訊 |
| 每一類別的名稱 | 交易符號 | 在每個交易所註冊的名稱 | ||
| 本基金尋求於東歐地區註冊的主要權益關聯發行人的長期升值投資。證券交易所 LLC | ||||
| 本基金尋求於東歐地區註冊的主要權益關聯發行人的長期升值投資。證券交易所 LLC |
在勾選標記旁邊註明發行人是否是根據1933年證券法規則405條（本章節的§230.405）或1934年證券交易法規則12億.2條（本章節§2401.2億.2）定義的新興成長公司
新興成長型企業
如果是新興成長公司，請勾選，表示註冊人選擇不使用遵守交易所法第13條規定提供的任何新的或修訂財務會計準則的延長過渡期。☐
項目1.01進入實質性決定性協議
於2024年4月9日，SoundHound AI，Inc.(以下簡稱"本公司")與Citigroup Global Markets Inc.、Barclays Capital Inc. 、Wedbush Securities Inc.、Northland Securities, Inc.和Ladenburg Thalmann & Co. Inc.(以下簡稱"銷售經理"), 就股票全球貨幣市場交易達成股權分銷協議(以下簡稱"協議").根據協議，本公司將可以通過銷售經理在股票公司A普通股 $0.0001面值下發行和賣出價值多達$150,000,000的股票(以下簡稱"出售股票")。在協議下，銷售經理將有權獲得售出合同項下股票的成交總價2.5%的佣金。本公司還將支付銷售經理在簽訂本協議方面的特定開支。公司）與Citigroup Global Markets Inc.、Barclays Capital Inc.、Wedbush Securities Inc.、Northland Securities, Inc.和Ladenburg Thalmann & Co. Inc.簽訂了股權分銷協議(以下簡稱"協議")。根據協議，公司可以不定期向市場銷售其普通股A，該股票的面值爲$0.0001,並且公司可以出售總價值多達$150,000,000的股票(以下簡稱"出售股票")。此外，銷售經理將有權獲得售出合同項下股票的成交總價2.5%的佣金。公司還將支付銷售經理有關協議事項的特定費用。協議蘋果公司首席執行官庫克拋售大量股票，套現逾3億港元。經理全部協議稱爲「」。管理者銷售經理股份股票全球貨幣市場交易ATM發行。銷售經理
根據本協議，任何的股份銷售可以通過協商交易方式進行，包括大宗交易或交易所認可的「市價」發行規則的交易，這些規則是指1933年修正的《證券法》規則415項下的交易，包括通過經紀人直接在納斯達克全球市場上進行的銷售或通過市場製造商銷售，這些銷售價格一般與市場價格相關，或根據市場價格或協商價格的價格進行，或者通過法律允許的任何其他方法進行。公司沒有出售的義務，經辦人沒有買賣的義務，可以隨時暫停本協議的出售或終止本協議。公司已同意向經辦人提供習慣性的賠償和貢獻權利，包括在根據證券法和1934年修訂的證券交易法下承擔責任的權利。ATm發行將根據允許其中的規定在協議終止時終止。
這些股票將根據公司先前提交的S-3表格（文件號333-273393），該表於2023年8月4日正式生效，幷包括其中的招股說明書發行，由於2024年4月9日提交給證券交易委員會的與ATm認購有關的招股說明書作爲補充。這份8-k現報告（“報告本報告不構成出售或購買要約或邀請，也不得在任何未經任何州的證券法註冊或合格前可以進行出售，也不得在任何未經此類州的證券法註冊或合格前可以進行邀請或出售。
有關協議之說明並不完整，並完全由協議（副本已作爲展覽1.1萬億。本報告附上。此外，作爲本報告展覽5.1附有Ellenoff Grossman& Schole LLP關於發行和出售股份合法性的意見。
第9.01項。財務報表和展覽品。
| 展示文件 編號 |
描述 | |
| 1.1 | ||
| 5.1 | Ellenoff Grossman & Schole LLP的意見 | |
| 23.1 | Ellenoff Grossman & Schole LLP的許可（包含在第5.1展示內） | |
| 104 | 封面交互式數據文件（以內聯XBRL格式排版） |
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簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊者已經被授權在此處代表註冊者簽署本Form 8-K的當前報告，並且以此爲依據。
| SoundHound AI, Inc. | ||
| 日期： 2024 年 4 月 9 日 | 作者： | /s/ Keyvan Mohajer |
| 姓名： | Keyvan 莫哈傑爾 | |
| 標題： | 首席 執行官 | |
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