EX-97.1 6 mktx-ex97_1.htm EX-97.1 EX-97.1

 

附件 97.1

市場通控股公司錯誤地獲得補償回收政策

 

第一部分。介紹。 marketaxess holdings inc的董事會(以下簡稱"董事會")已採納本政策(以下簡稱"政策"),以便於回收由特定現任和前任執行長根據本政策更進一步規定的某些短期激勵報酬,當發生“回收觸發”(如下所定義)時。董事會marketaxess holdings inc.董事會(以下簡稱"董事會")已採納本政策(以下簡稱"政策"),以便於回收由特定現任和前任執行長根據本政策更進一步規定的某些短期激勵報酬,當發生“回收觸發”(如下所定義)時。權益代理marketaxess holdings inc. 董事會(以下簡稱"董事會")已採納本政策(以下簡稱"政策"),以便於回收由特定現任和前任執行長根據本政策更進一步規定的某些短期激勵報酬,當發生“回收觸發”(如下所定義)時。政策市場換手控股公司的董事會(以下簡稱"董事會")已採納本政策(以下簡稱"政策"),以便在出現恢復觸發(如下所定義)的情況下,回收某些現任和前任執行長根據本政策所獲得的特定基於激勵的報酬,如本政策進一步規定。

這項政策旨在遵守納斯達克股票市場有限責任公司(“Nasdaq Stock Market LLC”)5608條上市規則的要求。納斯達克”).

本政策補充了根據適用法律或法規強制施行的任何要求,公司其他回收政策中的任何追討或回收條款,包括marketaxess holdings inc的獎勵基礎薪酬追收政策,marketaxess u.k. group減損和追討政策以及marketaxess nl b.v.減損和追討政策,以及公司的任何薪酬計劃、方案和政策(包括其中所授予的獎勵),以及公司擁有的任何其他權利或救濟措施。本政策不會限制公司針對涵蓋個人的就業行動採取或不採取任何行動的任何尊重。現有的適用於涵蓋個人(如下文所定義)的回收條款將繼續按照其條款和條件適用。在根據本政策啟動回收的情況下,公司根據公司的其他政策、計劃、方案、獎勵以及個別就業或其他協議從涵蓋個人那裡先前回收的獎勵基礎薪酬金額將被考慮,以便回收不重疊,但在任何適用回收條款之間發生衝突的情況下,包括本政策在內,回收權將根據導致向涵蓋個人徵收最多款項的條款加以解釋。

第2節。管理。 董事會將管理並解釋本政策,並對該政策的管理進行所有決定。董事會作出的任何決定將對所有受影響的個人具有最終、具約束力和決定性。為避免疑義,本政策下的任何被保障人員的董事均不得參與與之相關的討論,或就本政策下對其激勵性報酬(如下所定義)的任何潛在追回進行表決。

第三節。政策聲明。 在發生恢復觸發事件後,公司將合理迅速從相應的被獲獎人(如下所定義)收回錯誤獎勵的報酬,但本政策中另有規定除外。

 

1


 

第4部分。受本政策約束的被覆蓋人員。 本政策適用於根據納斯達克規則5608定義的公司現任或前任“執行長”,其在開始擔任“執行長”後“收到”(請參見下面的第7款)相應的激勵性薪酬並且在負責涵蓋“恢復期”(如下所定義)的績效期間之內的任何時間內擔任“執行長”(為該激勵性薪酬),總稱為“受約束的個人”).

第5節。會計重編恢復觸發器。 A “恢復觸發器在董事會、董事會審計委員會或公司授權採取此舉的官員得出或理應得出結論,即公司需要準備會計重編(如下定義),或法院、監管機構或其他法定機構指示公司準備會計重編的日期中先發生的日期。

就本政策而言,一個」會計重新結算」指由於本公司嚴重不遵守證券法規的任何財務報告規定,包括任何必要的會計重新陳述 (i) 修正先前發行的財務報表中對於先前發行的財務報表重要的錯誤,或 (ii) 如果在當期間內更正或未修正錯誤,將導致重大錯誤。

為了避免疑慮,公司對於追回誤發獎償的義務不依賴於重新申報的基本報表何時提交給證券交易委員會(“SEC”)。

第6節。復甦期。 本政策適用於恢復觸發發生日期之前三個已完成財政年度期間接收的激勵性工資(請參閱下面的第7節)(“康復期”). 除了這最後三個已完成的財政年度,此政策還適用於此三個已完成的財政年度內或立即隨之而來的任何過渡期(由於公司財政年度變更而引起) 但是,在公司上一個財政年度結束日和其新財政年度的首日之間涵蓋九至十二個月的過渡期將被視為已完成的財政年度。

第7節。補償「已收取」。 激勵性報酬被視為在公司的財政期間內「已收取」,當激勵性報酬獎勵中規定的財務報告措施(如下所定義)達到時,即使支付或授予適用獎勵發生在該期結束後。儘管本文內容有任何相反之處,但本政策所涵蓋的唯一補償是在本政策的生效日期(如下所定義)之後由受盡覆蓋者收取的激勵性報酬,並且在公司掛牌在全國證券交易所或全國證券協會的類別證券期間。

 

2


 

第8條。以績效為基礎的薪酬應予追回。 任何完全或部分基於財務報告指標的授予、獲得或取得的補償都將受到該政策的約束。 (“激勵報酬”)將受到此政策的約束。一個“基本報表措施”是按照公司財務報表準備所使用的會計原則來確定和呈現的指標,以及完全或部分源自這些指標的任何指標。股價和股東總回報也是財務報告指標。 A 基本報表措施 無需在財務報表內呈現或包含在提交給SEC的申報文件中。

第9條。對於錯誤授予的補償金額的追回。 在出發追回觸發事件時,公司將尋求從任何適用的受益人中追回超出依據重述金額計算而本應“接受”的獎勵性補償金額,而無視任何支付的稅款(該超額金額為“接受”的那位受益人本應「接受」的金額。錯誤獲獎補償”). 對於基於股價或總股東回報的獎勵性補償,若錯誤授予的補償金額無法直接從重述金額的資訊中進行數學重新計算,(A)該金額必須基於對補償金額「接受」的股價或總股東回報的會計重述影響的合理估計,並(B)公司將維護該合理估計的文件,如納斯達克要求,將向納斯達克提供該文件。

第10節。恢復的有限例外情況。 公司必須根據本政策恢復錯誤授予的補償,但前提是符合納斯達克規則5608條款(b)(1)(iv)(A)、(B)或(C)的條件,且董事會的薪酬和人才委員會,或在缺乏該委員會的情況下,在董事會任職的獨立董事中的大多數獨立董事已經決定恢復是不切實際的。

第11節。恢復方法。 董事會將憑其獨立裁量判斷,確定公司將如何根據本政策進行任何補償或恢復,包括但不限於以下(符合適用法律):(1)向受保護人追索款項;(2)減少在公司或其聯屬公司維持的任何報酬計劃、方案、政策、協議或安排根據條款應支付給受保護人的金額;(3)取消先前授予受保護人的任何未到期或到期奬勵(無論是現金還是股權為基礎的);或(4)上述所有措施的任何組合。

第12條。無過失。 激勵性報酬根據本政策,即使會計重編不是因被覆蓋人員的任何不當行為或監督失誤引起的,也應予以追回。

第13節 認可。 受覆蓋個人的人士必須在本表格的形式中簽署該認可 附錄 A 在本政策生效日期之後,或者個人被指派為受覆蓋個人的職位日期(以較後者為准)的合理時間內盡快簽署該認可。

 

3


 

第14節。政策的修訂。 董事會可在其自由裁量權內隨時且不時修改本政策。

第15節。披露。 公司將把此政策作為其提交給美國證券交易委員會(SEC)的10-k表格的附件提交,並將遵守根據Regulation S-k的402(w)項的披露要求,以及適用的SEC規則10D-1和納斯達克規則5608。

第16節 賠償。 公司禁止對任何受保護個人賠償因誤頒獎酬而導致的損失。

第17條。生效日期本政策自2023年10月2日(“生效日期”)起生效,適用於在該日期之後授予或獎掖給Covered Individuals的補償金(不適用於在該日期之前授予或獎掖的補償金)。

第18條。繼任者本政策將對所有被保險人及其繼任者、繼承人、受益人、執行人、管理人或其他法律或個人代表具有約束力並可強制執行。

第19條。有效性和可執行性。 在任何适用法律下发现本政策的任何条款是不可执行或无效的范围内,应将该条款适用至允许的最大程度,并自动被视为已按符合其目的的方式进行修改,以使其符合适用法律的相关要求。本政策的任何条款无效或不可执行,不应影响本政策的任何其他条款的有效性或可执行性。本政策旨在遵守,应被解释为遵守,并将自动被视为已经修改以符合納斯達克5608規則、SEC或納斯達克制定的任何相关规则或规定,包括在生效日期后生效的任何其他或新要求。

於2023年7月12日董事會通過採納。

 

4


 

附錄A

 

承認與協議

 

本人確認我已收到並審閱了marketaxess holdings inc.錯誤授予補償回收政策(可能會不時修改,以下簡稱“政策”),並同意在我資格符合政策“被覆選個人”條件範圍內受其約束。我進一步確認、理解並同意,作為一名被覆選個人,該政策可能影響我根據與marketaxess holdings inc.或其子公司訂立的各種協議、計劃和安排獲得或可能有權獲得的補償。在法律允許的範圍內,本人特此授權marketaxess holdings inc.從我的工資和其他形式的補償(包括但不限於獎金、獎勵和股權補償)中扣除根據本政策的任何補償或回收。

 

 

已簽署: ______________________

 

印出姓名: ______________________

 

日期: ______________________

 

 

 

 

 

5