10-K/A 1 seic-12312023form10xka.htm FORM 10-K/A 文件

美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549

10-K/A 表格
（修正案1號）
☒根據1934年證券交易所法案第13或第15(d)條款的年度報告
截至2023年12月31日的財政年度
或
☐根據1934年證券交易法第13或15(d)條款的過渡報告
過渡期從_________至 ________

佣金檔案編號：0-10200
________________________________________
seilogoa.jpg
________________________________________
sei investments 公司
（根據其章程所規定的準確名稱）
賓夕法尼亞 23-1707341
註冊或組織的州份或其他司法管轄區 聯邦僱主識別號碼
自由谷大道1號
賓夕法尼亞州19456號
(主要行政辦公室地址及郵政編碼)
610-676-1000
（註冊人的電話號碼，包括區號）
根據法案第12(b)條登記的證券：
每種類別的名稱 交易符號每個註冊交易所的名稱
普通股，每股面值$0.01 SEIC納斯達克股票市場LLC
(納斯達克全球精選市場®)
根據該法案第12(g)條進行登記的證券:
None
(課程標題)
請用勾選標記指示註冊人是否爲知名成熟發行人，如證券法第405條所定義。 是的 ☒不是☐ 
如果註冊人不需要根據法案的第13或15(d)條提交報告，請通過勾選進行指示。 是的☐沒有☒


請憑核取符號表示：（1）在過去的12個月內（或要求提交此類報告的較短期限內）已按照1934年證券交易法第13或15（d）條的規定提交了所有要提交的報告，並（2）過去90天內一直受到此類報告要求的影響。 是的☒沒有☐
請通過勾選標記指示註冊人是否在過去12個月內（或註冊人要求提交此類文件的較短期限內）根據S-t規定第405條（本章第232.405條）提交了所有要求提交的交互式數據文件。 是的☒沒有☐
勾選表示登記人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、較小型申報公司或新興成長公司。詳細定義請參閱《交易所法》第1202條中“大型加速申報人”、“加速申報人”、“較小型申報公司”和“新興成長公司”的定義。
大型加速歸檔人☒加速檔案提交者☐
非加速歸檔人
☐
較小報告公司
☐
新興成長型企業
☐

如果一家新興成長企業，則請勾選該公司是否選擇不使用依據交易所法第13(a)條提供的任何新的或修訂的財務會計標準的延長過渡期遵守。☐
請用勾選表示，登記者是否根據《薩班斯-奧克斯利法》（15 U.S.C. 7262(b)）在內部控制經營金融報告的有效性進行評估的管理層評估報告，由準備或發出其審計報告的註冊會計師擔任。 ☒
如果證券根據本法案第12(b)條註冊，請在方框內打勾，以指示登記者在文件中包含的財務報表是否反映了對先前發行的財務報表的錯誤進行了更正。 ☐
請通過勾選表明這些錯誤更正中是否有需要針對任何註冊人高管在相關恢復期間所獲得的基於激勵的補償進行恢復分析的重述，依據§240.10D-1(b)。 ☐
請通過勾選表明註冊人是否爲殼公司（如《法案》第120億2條定義）。是的 ☐否☒
截至2023年6月30日（註冊人最近完成的第二個財政季度的最後一個工作日），非關聯方持有的投票普通股的總市值大約爲66億美元，該價格是根據納斯達克報送的收盤價計算的。爲了進行此計算，註冊人已定義關聯方爲包括所有高管、董事和持有註冊人普通股超過10%的實益擁有者。
截至2024年1月31日營業結束時，註冊公司的普通股流通股數爲：
普通股，面值$0.01 
131,352,305

參考文件
以下文檔的部分內容在此引用：

1. 與註冊公司2024年年度股東大會相關的最終委託書聲明將在本年度報告所涵蓋的財政年度結束後120天內提交，已在本部分III中引用。

說明附註：
我們在此以10-K/A表格提交本次修正案編號1（“修正案編號1”），以修正我們於2024年2月20日向證券交易委員會（“SEC”）提交的10-K表格年度報告（“原始10-K表格”）中包含的記錄錯誤，該錯誤導致在2023年和2022年的LSV資產管理基本報表的附註3和附註6中出現不正確的日期引用。記錄錯誤不會更改，也不影響原始10-K表格中包含或作爲展品提交的任何財務表現或信息。更正後的文件作爲附錄99.14附在此。
本修正案編號1不反映在2024年2月20日提交原始10-K表格後發生的事件，也未在本修正案編號1中對原始10-K表格中呈現的其他披露進行修改或更新。因此，本修正案編號1應與原始10-K表格一起閱讀。



第四部分

項目15. 附件，基本報表附表。
(a) (1) 和 (2)
基本報表和基本報表附表以下是公司及其子公司的合併基本報表和作爲本項目8的一部分提交的補充數據：
獨立註冊公共會計師事務所的報告
合併資產負債表 — 2023年和2022年12月31日
合併運營報表 — 截至2023年、2022年和2021年12月31日的年度
綜合收益表 — 截至2023年、2022年和2021年12月31日的年度
綜合權益變動表 — 截至2023年、2022年和2021年12月31日的年度
綜合現金流量表 — 截至2023年、2022年和2021年12月31日的年度
基本報表註
附表II - 評估及合格帳戶和準備金 — 截至2023年、2022年和2021年12月31日的年度
其他所有附表已省略，因爲它們不適用、或不需要，或所需的信息已包含在綜合基本報表或相關注釋中。
(a) (3)
展品，包括引用的那些. 本報告的展品在附帶的展品索引中列出，並通過引用納入本報告，或作爲本修正案第1號的一部分提交。


展覽指數
以下是作爲本修正案第1號附在10-k表格上的展品清單。
3.1(P)  註冊公司的公司章程，修訂於1983年1月21日。（引用自注冊公司1982財政年度10-k年度報告的展品3.1。）
3.1.2(P)  註冊公司的公司章程修正案，日期爲1992年5月21日。（引用自注冊公司1992財政年度10-k年度報告的展品3.1.2。）
3.1.3(P)  註冊公司的公司章程修正案，日期爲1994年5月26日。（引用自注冊公司1994財政年度10-k年度報告的展品3.1.3。）
3.1.4(P)  註冊公司的公司章程修正案，日期爲1996年11月21日。（引用自注冊公司1996財政年度10-k年度報告的展品3.1.4。）
3.1.5  
3.2  
4.2  
  注意：附錄10.1至10.13構成管理合同以及某些註冊人董事和高管參與的補償計劃或安排。
10.1
10.2 
10.4  
10.4.1  
10.5*  
10.6  
10.10  
10.11
10.12
10.13
10.14



10.14.1
10.22  
10.22.1  
10.22.2  
10.27
10.27.1
14  
21*  
23.1*  
23.2*  
31.1  
31.2  
97*
99.11 
99.12 
99.13 
99.14
101.INS  XBRL實例文檔 - 由於其XBRL標簽嵌入到內聯XBRL文檔中，因此該實例文檔未出現在互動數據文件中。
101.SCH*  XBRL分類擴展模式文檔
101.CAL*  XBRL分類擴展計算鏈結庫文檔
101.LAB*  XBRL分類擴展標籤鏈接庫文檔
101.PRE*  XBRL分類擴展展示鏈結庫文檔
101.DEF*  XBRL分類擴展定義鏈結庫文檔
(P)紙質展覽
*
之前提交於我們2023年10-k表格，最初於2024年2月20日提交給委員會，現予以修改


簽名
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條的要求，登記者已正式授權由以下簽名人代爲簽署本次10-k表格修正案第1號。
 sei investments company
日期：2024年2月22日 由： /s/ 丹尼斯·J·麥戈尼格爾
  丹尼斯·J·麥戈尼格爾
  財務長