EX-10.6 5 10 gatos-formx2023executive.htm EX-10.6 5 gatos-formx2023executive
4884-9489-5994.3 1 執行限制性股票單位協議 該執行限制性股票單位協議(以下簡稱「協議」)由GATOS SILVER INC.,一家特拉華州公司(以下簡稱「公司」)和[XX](以下簡稱「受限方」)於[XX]日簽訂。根據2023年Gatos Silver Inc.修訂後的長期激勵計劃(以下簡稱「計劃」),公司希望授予受限方,受限方也希望接受公司授予的受限制股票單位,根據本協議的規定和條件。本協議受計劃的條款和條件的約束,該條款和條件已納入本協議。除非本協議另有規定,否則如果計劃的條款與本協議的條款有不一致之處,則計劃的條款將適用。除非本協議另有規定,否則本協議未另行定義的大寫字母的術語在計劃中應具有相同的意思。因此,公司和受限方達成以下協議: 1. 受限制股票單位的授予。根據本協議和計劃的條款,自[XX](以下簡稱「授予日期」)生效,公司在此授予受限方[XX]個受限制股票單位(以下簡稱「RSU」)。每股已獲得RSU代表根據本協議的條款獲取一股普通股的權利。對於加拿大參與者,RSUs還應遵守計劃附表A中列明的特殊規定。2. 歸屬。 (a) 根據本協議和計劃的條款,在[XX](以下簡稱「歸屬日期」)受限股票單位將變爲可歸屬和不可被取消。(b) 除本條款(b)和(c)另有規定外,受限股票單位將在歸屬日期歸屬。如果歸屬導致在歸屬日期歸屬任何分數股,則在該歸屬日期歸屬的股數將被舍入到最接近的整數。(c) 不論前述規定如何,一旦發生股權變動,任何尚未歸屬的受限股票單位將在導致股權變動的交易完成之時完全歸屬。 (d) 不論前述規定如何,如果公司出於沒有原因終止受限方的繼續服務(根據公司和受限方的僱傭協議中定義的「無原因」)或受限方因「正當原因」(根據僱傭協議中定義)終止僱傭關係,任何尚未歸屬的受限股票單位將立即歸屬。在繼續服務終止的所有其他情況下,任何尚未歸屬的受限股票單位將立即無償被取消。


 
4884-9489-5994.3 2 3. 受限股票單位的支付。成爲授予的股票單位將在每個授予日期之後的30天內支付,支付的股票單位是無限制和完全可轉讓的普通股股份,如果RSU的授予取決於交易完成,將在該交易完成之後的30天內支付,但絕對不得晚於以下年度的3月15日:跨越授予日期(或交易完成日期)的日曆年的日曆年的3月15日。4. 作爲股東的權利。在完全付款並安排滿足稅款預扣要求的情況下,根據計劃第15條的規定,協議項下的股票股份將不會被頒發或交付。在公司完成對根據本協議授予受限股票的股份進行賬面登記之前,受限股票的受讓人不應被視爲或擁有任何與之相關的股東權益。除非本協議另有規定,在該賬面登記之前,不應對股息或派息和其他除權除息的權利進行調整。5. 不可轉讓。除遺囑或適用的繼承與分配法律外,受限股票單位不可轉讓。6. 未授予權利。本協議的任何條款都不得賦予受讓人繼續擔任公司或子公司的僱員或服務人員,或擔任公司董事會成員或任何其他職位的權利,也不得以任何方式干涉公司或子公司終止受讓人的僱傭或服務的權利。7. 調整。如計劃第9條所述,在這項協議中,關於涵蓋的股票數量和類別、涵蓋的受限股票單位數量以及其他條款的所有引用可以得到適當調整,由委員會自行決定,以防發生特定的資本結構變動。8. 證券法和其他要求。根據適用的證券和其他法律、法規和規章,包括但不限於計劃第14條的規定,RSUs的結算須遵守,而且公司可以推遲RSU的結算,以確保遵守上述法律、法規和規章,只要Code第409A條允許。9. 納稅擔保;納稅陳述;預扣。[A]根據法律的允許,受讓人同意對公司以及公司作爲任何關聯實體的託管人承擔任何因RSU結算而產生的公司和/或關聯實體根據受讓人的國籍和居住地的稅務法律而需繳納的所得稅或任何其他的納稅義務的責任進行擔保。[b]儘管公司對任何或所有的所得稅、社會保險、工資稅或其他涉稅預扣行爲("與稅務相關項目")採取行動,但所有的與稅務相關項目的最終責任是受讓人負責的,而公司則不對任何稅務相關項目的處理在涉及RSUs的授予、授予或結算以及之後出售任何股份方面作出任何陳述或保證。


 
4884-9489-5994.3 3 並且 (ii) 沒有承諾結構化 RSU 以減少或消除受贈人的稅務相關項目的責任。(c) 如果受贈人是僱員並且有稅款預扣義務,則公司有權要求受贈人向公司返還足夠金額以滿足扣繳義務和/或從 RSU 結算中扣除適用稅款的金額;但是,如果使用普通股來滿足適用的扣繳義務,則用於支付所需稅款的普通股的數量必須不超過所需的最高扣繳稅款。10. 數據保護。爲了方便計劃和本協議的管理,公司(或其工資管理員)需要收集、持有和處理受贈人的某些個人信息,並將這些數據轉移給某些第三方。受贈人同意公司(或其工資管理員)在合理必要的範圍內收集、持有和處理受贈人的個人數據並將這些數據轉移給公司或任何其他第三方,以便實施、管理和處理計劃。受贈人了解自己可以隨時查看自己的個人數據,並要求進行任何必要的更正或以書面形式撤回對此的同意,方法是聯繫公司,但請注意,如果不使用這些數據,公司可能無法及時或根本無法管理受贈人蔘與計劃,這可能對受贈人不利。11. 具有約束力。本協議對本協議各方及其各自的繼承人、遺囑執行人、行政執行人、受讓人和許可受讓人具有約束力且產生效力。本協議不得整體或部分轉讓或轉讓,除非計劃中另有規定。12.解釋本協議。董事會對計劃或本協議引發的任何問題所作出的所有決定和解釋將對所有人包括但不限於受贈人和任何從受贈人處獲得權利的人具有最終、約束力和確定性。13.收回。根據計劃的第10條款,計劃下發的獎勵可能面臨最大程度的沒收或追回,並可能受到適用法律、適用的上市標準的影響,包括但不限於證券交易委員會發布的最終規則和納斯達克根據「多德·弗蘭克華爾街改革和消費者保護法」的第954條頒佈的最終上市標準。接受這一獎勵即表示受贈人同意根據適用法律、上市標準可能沒收或追回這一獎勵,並同意受此交回政策的全額金額。爲避免疑問,如果公司制定了一項收回政策,旨在遵守證券交易委員會發布的最終規則和納斯達克上市規則(或任何其他上市的交易所)根據「多德·弗蘭克華爾街改革和消費者保護法」的第954條,並接受此獎勵後,受贈人同意受此政策的約束並予以遵守。


 
4884-9489-5994.3 4 14. 糾紛解決和仲裁。公司和受讓人應當本着善意盡力通過協商解決本協議所引起的或與之相關的任何糾紛。如果在一方請求協商後的30天內未能解決該事項,任何一方都可以按照本協議的規定進行程序或仲裁。如由於協商未能解決本協議或其違約、終止或有效性引起的任何糾紛,應根據JAMS的現行規則從溫哥華、不列顛哥倫比亞選出具有爭議問題專業知識的單一獨立和公正仲裁員進行結案。各方自行承擔各自的費用;仲裁的費用、成本和所有行政費用由公司和受讓人平均分攤。雙方理解並同意,仲裁受JAMS的規則約束;仲裁員的決定和裁決對所有可能提出的或可能由仲裁提請的所有權利主張均具有最終和約束力;仲裁員所做的裁決可在具有管轄權的任何法庭進行註冊。這裏的任何裁決可能包括律師費用和成本的補償,但不得包括懲罰性賠償。適用於提起訴訟的特拉華州的訴訟時效適用於提起仲裁的時效。15.制定法律;完整協議。本協議應依照特拉華州法律解釋和執行,但不考慮法律衝突原則。計劃和本協議構成了雙方有關主題的完整協議,取代了雙方之前就本協議主題事項達成的所有書面或口頭理解和協議。本協議可由委員會修訂,但如果該修訂對受讓人不利,須得到受讓人的同意,但依據計劃第19(b)條所作的任何修訂均無需徵得受讓人的同意。16.可分性。如果本協議的一條或多條規定被適用法律認定爲不可執行的,則雙方同意善意重新協商該規定。如果雙方無法達成互相接受和可執行的替代規定,則(i)應將該規定排除在本協議之外,(ii)其他部分應視爲不包含該規定並解釋,(iii)其他部分應依據其條款執行。17.副本。本協議可以分爲兩份或更多副本,每份副本均被視爲原件,所有副本共同構成一份文件。18.接受;電子簽名。受讓人確認在簽署本協議之前已收到計劃的副本。此外,受讓人確認與該獎勵的授予、歸屬和結案相關可能存在稅務後果。受讓人有責任諮詢獨立的稅務顧問,以了解RSUs的稅務處理、結案、結案後所獲得的普通股的處理以及其他相關事項。受讓人有責任諮詢獨立的法律顧問,以了解計劃條款或本協議。受讓人確認,受讓人的電子簽名具有與書面或手工簽名相同的法律效力。受讓人接受此獎項的同意(無論是電子方式還是


 
4884-9489-5994.3 5 通過其他方式) 必須並且如果您在授予日期後的60天內未能滿足公司的接受要求,則將取消此獎勵。 第19節 409A合規性。 根據本協議可以支付的(如有)的RSU可能被視爲受Code第409A節要求約束的「非合格遞延薪酬」。 公司有意但並不保證RSU將在符合Code第409A節或適用例外的情況下支付。 除非根據Code第409A節和適用法規,否則都不能加快RSU的支付時間表或進行進一步的遞延。 僅可以根據Code第409A節和適用法規延遲支付RSU。 受讓人不得就RSU的支付時間或形式作出任何選擇。 除非根據Code第409A節或其中之一例外進行管理,否則本協議應符合Code第409A節和適用法規,且應儘可能地據此解釋每一條款。 在此證明,簽署人已於上述日期執行了本協議。 GATOS SILVER, INC. By:_______________________________姓名:Dale Andres職稱:首席執行官受讓人: