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讀者不應認為本申報文件中的訊息正確及完整。 |
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美國證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格D
證券豁免發行通知
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| OMB認可 |
| OMB編號: |
3235-0076 |
| 回應的平均時間負擔: |
| 每個回應的平均時間負擔: |
4.00 |
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1. 發行者的身份
| CIK（記錄編號） |
先前的名稱 |
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實體類型 |
| 0001703073 |
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| X |
公司 |
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有限合夥關係 |
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有限責任公司 |
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合夥企業 |
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業務 信託 |
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其他（請指定） |
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| 發行人名稱 |
|---|
| VIVIC corp. |
| 設立/組織的管轄地 |
|---|
| 內華達 |
| 設立/組織年份 |
|---|
| |
超過五年前 |
| X |
在過去五年內（具體年份） |
2017 |
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尚未成立 |
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2. 業務主要地點與聯繫資訊
| 發行人名稱 |
|---|
| VIVIC corp. |
| 地址一 |
地址二 |
| 187號E. WARm SPRINGS ROAD., B450套房 |
| 城市 |
State/Province/Country |
ZIP/PostalCode |
發行人的電話號碼 |
| 拉斯維加斯 |
內華達 |
89119-4112 |
702-899-0818 |
3. 相關人士
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| 功 |
Shang-Chiai |
| 地址一 |
地址二 |
| No. 7, Aly. 1, Ln. 143, Sec. 2 Linan Rd |
N. Dist. |
| 城市 |
State/Province/Country |
ZIP/PostalCode |
| 臺南 |
****臺灣省 |
704 |
澄清回應（如有需要）：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| 許 |
鄭興 |
| 地址一 |
地址二 |
| 雲農三街97號。 |
E. Dist. |
| 城市 |
State/Province/Country |
ZIP/PostalCode |
| 臺南 |
****臺灣省 |
70125 |
澄清回應（如有需要）：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| 宋 |
鄭龍 |
| 地址一 |
地址二 |
| 中國基湖路112巷59號10樓 |
中山區 |
| 城市 |
State/Province/Country |
ZIP/PostalCode |
| 台北 |
****臺灣省 |
104 |
澄清回應（如有需要）：
4. 行業板塊
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農業 |
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銀行及金融服務 |
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商業銀行 |
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保險 |
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投資 |
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投資銀行 |
| |
集合投資基金 |
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發行人是否註冊為
以下的投資公司
投資公司
1940 年的法案？ |
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其他銀行及金融服務 |
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商業服務 |
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能源 |
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5. 發行人規模
| 營業收入區間 |
或 |
總資產凈值區間 |
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無營業收入 |
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無總資產淨值 |
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$1 - $1,000,000 |
|
$1 - $5,000,000 |
| X |
$1,000,001 - $5,000,000 |
|
$5,000,001 - $25,000,000 |
| |
$5,000,001 - $25,000,000 |
|
$25,000,001 - $50,000,000 |
| |
$25,000,001 - $100,000,000 |
|
$50,000,001 - $100,000,000 |
| |
超過1億美元 |
|
超過1億美元 |
| |
拒絕透露 |
|
拒絕透露 |
| |
不適用 |
|
不適用 |
6. 所有板塊認領的聯邦豁免和除外（請選擇所有適用的選項）
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規則504(b)(1)（非（i），（ii）或（iii）） |
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規則504（b）（1）（i） |
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| |
規則504（b）（1）（ii） |
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| |
規則504（b）（1）（iii） |
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| X |
規則506(b) |
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| |
規則506(c) |
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證券法第4(a)(5)節 |
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7. 申報類型
| X |
新公告 |
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首次銷售日期 |
2020-07-13 |
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尚未發生首次銷售 |
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修訂 |
8. 發售期限
9. 提供的證券類型（請選擇所有適用項目）
| X |
股權 |
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集合投資基金投資額 |
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債務 |
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按同意投資的樓宇出售提供的證券 |
| |
選擇權、認股權證或其他購買其他證券的權利 |
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礦產物產證券 |
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行使期權、認股權或其他取得證券的權利時獲得的證券 |
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其他（請描述） |
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10. 業務合併交易
| 這項優惠是否是與業務合併交易有關，例如合併、收購或交易所要約？ |
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澄清回應（如有需要）：
11. 最低投資金額
| 任何外部投資者所接受的最低投資金額 |
$1
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美元指數 |
12. 銷售酬金
| 獲獎人 |
|
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| 地址一 |
地址二 |
| 城市 |
State/Province/Country |
郵遞區號/郵政編碼 |
派發狀態（選擇所有適用的州）
勾選“所有州”或勾選各州 |
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所有板塊 |
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13. 募集與銷售金額
| 總發行金額 |
$1,308,316
|
美元指數 |
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| 已出售總金額 |
$1,308,316
|
美元指數 |
| 剩餘待售總金額 |
$0
|
美元指數 |
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澄清回應（如有需要）：
14. 投資者
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選擇是否已經或可能已經向不符合合格投資者資格的人出售證券，並填入已在該募資中投資的非合格投資者人數。 |
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無論本次發行的證券是否已經或可能已經向不符合合格投資者資格的人出售，請填入已在該募資中投資的投資者總人數： |
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15. 銷售佣金及尋獲費用支出
如果有的话，请单独提供销售佣金和寻找费用的金额。如果支出金额不知道，请提供一个估计并在金额旁边打勾。
澄清回應（如有需要）：
16. 使用收益
提供本次發行的總收益金額中，已經或打算用於支付必須在上述第3項中列名的執行官、董事或發起人之一的人士的金額。如果金額不明，請提供一個估計值並在該金額旁勾選該方框。
澄清回應（如有需要）：
簽名和提交
請在您簽名並點擊下面的“提交”按鈕之前，驗證您輸入的信息並查看下面的提交條款。
提交條款
| 在提交本通知時，上述每個發行人均為： |
- 通知證券交易委員會和/或每個提交本通知的州，關於所描述的證券發行並承諾按照適用法律，根據書面要求提供信息給投資者*。
- 永久委派SEC的秘書和證券行政機構或者發行人所在州的其他合法指定官員為該發行人的訴訟文書送達代理人，並同意這些人可以代表其接受任何通知、訴訟文書，並且同意可以通過掛號或者郵政遞送方式完成銷售的範圍的任何聯邦或州的訴訟、行政程序或仲裁程序。如果訴訟、程序或仲裁程序：（a）起因於本通知所述證券的發行活動，且（b）是基於以下法規的直接或間接的成立：（i）1933年證券法、1934年證券交易法、1939年信託契約法、1940年投資公司法或1940年投資顧問法，或這些法規之一的任何規定，（ii）該發行人所在州的法律或本通知所申報的任何州的法律。
- 證明，如果發行人要求對本次發行進行Regulation D豁免，則發行人不因Rule 504(b)(3)或Rule 506(d)中所述的原因之一而失去依賴Rule 504或Rule 506的資格。
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上述各發行人已閱讀本通知，知悉內容屬實，并已經合法授權的人士代表該發行人簽署本通知。
在签名处，请输入签署者的姓名或其他采用或获得授权作为签署者签名的字母或字符。
| 薪酬 |
簽名 |
簽署者的名字 |
標題 |
日期 |
| VIVIC corp. |
許正興 |
許正興 |
首席財務官 |
2020-09-15 |
在這個表格中回答信息收集的人不需要回答，除非表格顯示當前有效的OMB號碼。
* 本保密文件並不影響《1996年國家證券市場改善法》(「NSMIA」) [Pub. L. No. 104-290, 110 Stat. 3416 (Oct. 11, 1996)] 第102(a)條對各州要求信息能力的任何限制。因此，如果這份D表格涉及的證券為NSMIA目的下的「覆蓋性證券」，無論是在所有情況下還是由於涉及的D表格內容，各州均不能在本保密文件下常規要求發行文件，並只能在NSMIA允許他們的反欺詐權限框架下要求發行文件。
